监理工作制度(2013年)Word文档格式.doc

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安全施工措施（方案）审查、备案制度 48

施工机械、安全用具审查监理工作制度 51

施工管理人员、特殊工种/特殊作业人员审查监理工作制度 52

交通安全管理制度 53

安全奖惩细则 55

安全巡检及旁站监理制度 58

安全健康环境管理自评价制度 60

安全/质量事故处理监理管理制度 61

承包商质量保证体系检查制度 63

施工项目部选择的试验室资质认可制度 64

设备、材料、构配件质量检验监理工作制度 65

见证取样、平行检验监理工作制度 67

施工质量验收监理工作制度 69

调试质量验收监理工作制度 70

重点部位旁站监理工作制度 71

投资（造价）控制监理工作制度 73

工程结算审核监理工作制度 75

施工图会检监理工作制度 76

工程变更管理制度 78

监理项目部策划文件编制审批管理制度

按照国家电网公司编发的《国家电网公司监理项目部标准化管理手册》（2010年版）要求，项目监理部前期策划文件有：

《工程监理规划》、《工程创优监理实施细则》、《专业监理实施细则》、《工程建设标准强制性条文监督检查计划》、《监理项目部专项现场应急处置预案》、《旁站监理工作方案》、《安全监理工作方案》、《监理初检方案》等。

1.依据监理大纲、业主项目部《建设管理纲要》、《工程建设创优规划》、《输变电工程安全文明施工总体策划》、《建设工程强制性条文实施检查计划》、设计图纸等有关文件要求和确定的工程目标，总监组织编制《工程监理规划》和《工程创优监理实施细则》，并在第一次工地会议前报业主项目部审批；

专业监理工程师编制《安全监理工作方案》、《监理项目部专项现场应急处置预案》、《工程建设标准强制性条文监督检查计划》、《专业监理实施细则》和《监理旁站方案》报业主项目部备案。

2.根据业主的项目进度实施里程碑计划，督促施工项目部按批准的一级网络计划编制施工进度计划，审查合格后报业主项目部备案。

3.总监组织编制《工程监理规划》和《工程创优监理实施细则》应经过公司部门审核，公司技术负责人批准后加盖公司章。

4.专业监理工程师编制的《安全监理工作方案》、《监理项目部专项现场应急处置预案》、《工程建设标准强制性条文监督检查计划》、《专业监理实施细则》和《监理旁站方案》经总监代表和专业组长审核，总监理工程师批准后加盖监理项目部章。

5.监理项目部策划文件经批准后,并在第一次工地会议前报业主项目部审批，由总监理工程师监督贯彻执行，并在监理工作实施阶段落实情况进行检查。

监理项目部人员培训管理制度

对监理人员培训分为公司级培训和监理项目部专项培训两种方式进行。

目的是不断提高监理人员的专业素质，满足监理工作的需要。

1.项目部成立后，公司负责对就职本工程的新录用人员进行不少于40个课时的质量教育培训，经考试合格后方可上岗工作。

2.项目部成立后，工程部提出培训申请，质量安全技术部负责组织对本工程监理项目部组成监理人员进行公司级岗前培训，经考试合格后上岗。

培训时间不少于6个学时。

主要培训内容是：

2.1专业知识、监理实务知识、监理职业道德和行风建设；

2.2上级及公司管理制度；

2.3安全知识。

3.监理项目部组织的培训是根据工程不同阶段和特点，对现场监理人员进行岗前教育培训和技术交底。

培训时间每季度不少于9个学时，培训时间为每周周三下午3:

30根据实际情况确定具体的培训时间，并用质量安全活动记录做好培训记录，留置相关数码照片。

如遇新文件下发，应根据新文件下发时间相应增加培训次数。

。

3.1监理策划文件；

3.2法律、法规、规程、规范；

3.3工程建设标准强制性条文；

3.4质量通病防治措施；

3.5上级文件传达、事故案例分析。

4.对从事应用新技术、新工艺、新材料等项目的监理人员，还须经相关技术培训后，方可承担相应的监理工作。

5.公司级岗前培训由公司质量安全技术部建立员工培训档案，安排专职管理人员负责整理，分类保存。

6.监理项目部对日常组织的专项培训，应对培训内容、时间、参加人数、主讲人、培训效果等填写项目部业务培训记录，工程结束报工程部备案。

项目管理实施规划（施工组织设计）、方案审查制度

工程项目开工前和主要施工工序施工前，监理项目部应预先审查施工项目部报审的项目管理实施规划、安全文明施工实施细则、施工应急预案及施工方案，审查通过后方可准予开工。

1.项目管理实施规划（施工组织设计）和工程创优施工实施细则由施工项目部组织编制，施工单位技术管理部门审核，施工单位总工批准。

文件的编审批程序应符合施工单位的体系文件规定，文件封面的落款为施工单位名称，并加盖施工单位章。

经监理项目部审核后，报业主项目部批准后实施。

1.1监理项目部对项目管理实施规划的审查要点：

审核应从文件的内容是否完整，施工总进度计划是否满足合同工期，是否能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；

总体施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，能否满足施工总进度计划要求，安全文明施工、环保措施是否得当；

施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划，是否与施工总进度计划相适应、是否考虑了施工机具、材料、设备之间在空间和时间上的协调；

资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致等方面进行审查，做好审查记录，提出监理审查意见，。

1.2施工组织设计的审批工作应在开工前完成。

如遇特殊情况，经总监理工程师批准，可分阶段完成。

但在开工前应完成反映全面规划的施工组织设计纲要的审批工作。

项目总监理工程师负责组织施工组织设计的审核工作。

1.3施工组织设计的变更、补充和调整：

对施工周期较长的工程，因施工条件变化或在施工的特定阶段，原施工组织设计不能满足要求时，应由施工承包商编制“施工组织设计调整方案”报总监理工程师审核。

总监理工程师在收到施工承包商提出的施工组织设计调整方案后，应及时邀请项目法人（如有必要也可邀请设计承包商）参加调整方案审查会。

对调整方案提出审核意见，交项目法人批准。

2.安全文明施工实施细则、应急预案由施工项目部编制，施工单位安监部门审核，施工单位主管领导批准，文件封面的落款为施工单位名称，加盖施工单位章。

经监理单位审核后，报项目法人批准后实施。

2.1监理项目部对安全文明施工实施细则审查要点：

a）文件的内容是否完整，是否符合安全文明施工总体策划方案，并对文件编制质量提出评价意见；

b）制定的安全文明施工管理目标是否符合工程建设目标；

c）是否建立了安全文明施工管理组织，责任制是否落实；

d）安全文明施工管理规章制度是否健全；

e）施工现场总平面布置是否合理；

f）安全文明施工设施、安全标牌是否齐全、标准、有效，设置是否合理；

g）安全文明施工措施和环境保护措施是否有效。

2.2监理项目部对施工应急预案审查要点：

a）制定的应急处理预案应有施工现场可能造成人员伤亡、重大机械设备损坏的安全事故，如垮（坍）塌、火灾、爆炸、人身伤害及自然灾害等内容，并有进行演练计划。

b）紧急联络与救护体制是否健全；

c）应急资源的准备是否充足；

d）处理方案是否可行，是否考虑了工程所处的特殊地理位置，是否有利于人员急救，是否有利于降低损失。

3.施工项目部在分部工程动工前，应编制该分部工程主要施工工序的施工方案（措施、作业指导书）或特殊（专项）施工方案，并报监理项目部审查，文件的编、审、批人员应符合施工单位体系文件相关管理制度的规定。

3.1一般施工方案由施工项目部技术员编制，专职质检员和安全员审核，项目总工批准。

特殊施工方案由施工项目部项目总工编制，经施工单位相关部门审核，施工单位总工程师或副总工程师批准。

3.2监理项目部对施工方案审查要点：

a）文件的内容是否完整，编制质量好坏；

b）该施工方案（措施、作业指导书）制定的施工工艺流程是否合理，施工方法是否得当，是否先进，是否有利于保证工程质量、安全、进度；

c）安全危险点分析或危险源辨识、环境因素识别是否准确、全面，应对措施是否有效；

d）质量保证措施是否有效，针对性是否强，是否落实了工程创优措施。

工程开工、暂停及复工监理管理制度

1.工程开工

1.1在工程开工前，监理项目部应检查与核实开工前的各项准备工作，重点审查施工资源配备、技术准备等是否满足施工质量和连续施工的要求。

1.2工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的技术管理体系，质量管理体系和质量保证体系,确能保证工程项目施工质量时予以确认。

对以上三个体系应审核以下内容:

1）技术管理，质量管理和质量保证的组织机构；

2）质量管理和技术管理制度；

3）专职管理人员和特种作业人员的资格证及上岗证。

1.3工程项目开工，总监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料,具备以下开工条件时,由总监理工程师签发开工报审意见并报建设单位。

u项目管理实施规划（施工组织设计）已审批；

u施工图会检已进行；

u各项施工管理制度和相应的作业指导书已制定并审查合格；

u安全文明施工实施细则满足要求；

u施工技术交底已进行；

u施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位；

u物资、材料准备能满足连续施工的需要；

u计量器具、仪表经法定单位检验合格；

u特殊工种作业人员能满足施工需要。

2.工程暂停及复工

2.1在发生下列安全情况之一时总监理工程师签发工程暂停令。

1）无安全保证措施施工，或安全措施不落实；

2）作业人员未经安全教育及技术交底施工，特殊工种无证上岗；

3）安全文明施工管理混乱，危及施工安全；

4）未经安全资质审查的分包单位进入现场施工；

5）发生安全质量事故。

2.2当出现下列质量情况之一时，应由总监理工程师签发工程停工令：

1）发现重大施工质量隐患，或发生一般及以上质量事故；

2）无施工方案及交底、无质量保证措施施工；

3）作业人员未经技术交底施工，特殊工种无证上岗；

4）施工现场质量管理人员不到位或未按作业指导书施工；

5）施工人员擅自变更设计图纸进行施工；

6）使用没有合格证证明的材料或擅自替换、变更工程材料；

7）未经资质审查的分包单位进场施工；

8）隐蔽工程未经验收擅自隐蔽；

9）其他严重不符合施工规范的施工行为。

2.3总监理工程师在签发工程暂停令时,应根据停工原因的影响范围和影响程度确定工程项目停工范围。

2.4由于建设单位原因或其他非承包单位原因导致工程暂停时，监理项目部应如实记录所发生的实际情况，总监理工程师应在施工暂停原因消失，具备复工条件时及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。

2.5由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，监理项目部应审查承包单位报送的复工申请及有关材料，同意后由总监理工程师签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。

2.6总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，宜会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期费用等有关的问题。

监理工程师通知单签发及复验制度

1.依据《建设工程监理规范》（GB50319-2012）替代《建设工程监理规范》（GB50319-2000）于2012.12.1正式实施

、《电力建设工程监理规范》（DL/T5434-2009）及国家电网公司管理文件的有关规定，监理工程师在进行监理巡视、旁站、见证、平行检验中，对施工过程中发现的违规作业行为、存在的安全事故隐患、一般质量问题及质量缺陷，及时发出《监理工程师通知单》。

2.监理工程师通知单是监理项目部按照监理委托合同所授予的权限，针对承包单位施工中出现的各种问题而发出要求承包单位进行整改的指令性文件。

监理项目部使用时要注意尺度，既不能不发通知，也不能滥发，以维护监理通知的权威性。

3.监理工程师在现场发现的问题应及时发出口头指令及说明要求，事后要用监理通知单书面形式予以确认。

4.监理工程师通知单一般应由专业监理工程师签发，发出前必须经过总监理工程师的同意，重大问题由总监理工程师或总监代表签发。

5.监理工程师通知单填写时，“事由”应填写通知内容的主题词，相当于标题，“内容”应写明发生问题的具体部位、具体内容，写明监理工程师的要求、依据。

6.监理项目部签发的《监理工程师通知单》应及时发送施工单位，并执行签收手续，施工项目部应在监理工程师通知单规定的整改期限整改完成，并填报《监理工程师通知回复单》，《监理工程师通知单回复单》应对监理工程师所提出问题产生的原因、整改经过和今后预防的同类问题准备采取的措施进行详细的说明，且要求承包单位对每一份监理工程师通知都要予以答复。

监理工程师对整改方案进行审核并签署意见，及时监督检查整改问题的闭环工作，按限期整改完成时间对整改情况重新检验，满足要求后归档形成闭环。

单位工程动工条件审查制度

为保证工程平稳有序进行，在工程开工前应督促承包商做好施工管理和现场施工条件的充分准备，避免条件不具备而仓促开工。

1.监理项目部根据工程具体情况，编制工程监理规划明确开工审查要点，于第一次工程协调会向施工项目部交底。

2.施工项目部应按监理项目部要求提交开工申请，应有详尽的附件支持，支持性文件和资料必须真实、有效。

3.监理项目部在收到开工申请后，应按有关规定和程序检查各项施工准备工作，并逐条核实。

专业监理工程师应及时审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料,具备以下开工条件时,由总监理工程师签发开工报审表。

u本单位组织的工程施工图会检已进行；

u本单位工程相关的作业指导书已制定并审查合格；

u本单位工程的施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位；

u物资、材料准备能满足本单位工程连续施工的需要；

u本单位工程使用的计量器具、仪表经法定单位检验合格；

u本单位工程的特殊工种作业人员能满足施工需要；

u现场具备安全文明施工条件；

u上道工序已完工并验收合格。

4.经检查，各项条件已经具备满足连续施工的要求，总监理工程师在开工申请报告上签字认可。

如不合格，退回施工项目部并限期整改，合格后再报。

5.审查《单位（分部）工程开工报审》符合开工条件，由总监理工程师签署开工令。

进度控制监理工作制度

1.根据业主项目部下发的里程碑进度计划，编制一级网络进度计划，监督施工项目部依据一级网络进度计划编制工程进度计划，审查合格后报业主项目部备案；

对施工报审的物资供货计划进行审查，报业主项目部备案。

2.采取措施确保工程开、竣工时间和工程阶段性里程碑进度计划的按时完成。

3.监理项目部接到施工项目部的开工申请报告及报审资料后，依据开工条件及有关要求，逐项进行审查核实。

满足开工条件后，报业主项目部核准，办理开工手续并同时做好相应记录。

4.监理依据设计出图计划，按合同规定的数量进行施工图的领取，发放、保管。

5.审查承包商编制的施工进度计划，并监督实施。

6.根据工程实际情况，施工项目部在施工过程中由于某种原因造成工程进度计划滞后，应及时督促进行纠偏。

需要对原进度计划进行调整时，监理项目部组织审查施工项目部填报的《施工进度调整计划报审表》，由并报业主项目部备案。

由于非施工项目部责任原因，使工程施工进度无法完成合同工期目标要求时，由监理项目部审查施工项目部变更工期的申请，并报业主项目部审批，并监督实施。

7.通过“监理月报”、协调会议、现场检查、统计报表等形式了解工程信息，分析工程进度的现状和影响因素，有针对性地采取控制措施，必要时对网络计划进行合理的调整。

8.监理人员发现施工存在重大隐患，可能造成事故或已经造成事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求施工项目部停工整改。

整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工申请表。

下达工程暂停令和签署工程复工申请表，宜事先向建设单位报告。

以“进度服从质量”为原则，根据需要适时调整施工进度，并采取相应措施。

工地例会及纪要签发制度

1.工地例会由总监理工程师（或总监代表）组织与主持，按一定程序召开，以研究协调解决项目出现的包括计划、进度、质量、安全及工程款支付、民事工作等诸多问题。

监理工程师将会议讨论的问题和决定记录下来，形成会议纪要，供与会各方确认和落实。

2.工地例会召开的时间

工地例会根据第一次工地会议决议的时间定期召开，分周例会和月度例会。

周例会每周三下午2:

00召开，月度例会每月最后一周同周例会同时召开。

根据实际情况调整

3.参加人员

项目总监理工程师（总监代表）及监理部全体成员，业主项目部代表和施工项目部主管人员。

4.会议主要议题

4.1对上周（月）会议纪要的落实和工作计划执行情况进行检查。

4.2工程进展情况。

4.3对下周（月）工作计划安排。

4.4总结本月的监理工作及项目在进度，安全，质量和结算工作中存在的问题。

4.5协调并解决前段工作中存在的问题等。

4.6专题讨论。

5.会议纪要与签发

5.1会议纪要由监理工程师编写，总监师（总监代表）审核批准。

纪要分发至业主项目部和施工项目部，做好收发文记录，监理部存档，。

5.2会议纪要应注明：

5.2.1会议地点及时间、主持人姓名，参加单位人员姓名。

5.2.2会议中发言者的姓名及所发言的主要内容。

5.2.3会议确定的各事项，明确具体处理意见。

项目监理文件资料管理制度

1.监理项目部的工程文件档案资料应按照《国家重大建设项目文件归档要求与整理规范》（DA/T28-2002）、《建设工程监理规范》（GB50319-2012）《建设工程监理规范》（GB50319-2000）于2012.12.1正式实施

、《电力建设工程监理规范》（DL/T5434-2009）及《国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）国家电网办[2010]250号》要求进行文件资料的管理。

2.监理文件资料的管理由总监理工程师负责，指定专人具体实施，负责监理文件的收集、整理及归档工作。

3.监理项目部文件资料主要包括：

1）监理合同；

2）工程监理规划、专业监理实施细则、工程创优监理实施细则等策划文件；

3）监理工作联系单、监理工程师通知单；

4）监理日志；

5）监理周报、月报；

6）会议纪要；

7）审核签认文件；

8）工程质量认证书；

9）工程款支付证明；

10）旁站监理记录、工程验收记录；

11）质量事故调查及处理报告；

12）各种监理内业台账；

13）顾客提供的资料；

14）安全文明施工管理监理形成的资料。

4.监理资料必须及时收集整理、分类建档。

在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。

对往来于监理项目部的文件按规定的格式做好记录，监理项目部对外发出的文件要用词准确、严谨；

编、审、批签字齐全。

5.对监理项目部使用的规程、规范及时审查替换新版，确保在有效期内。

6.对于设计交底和图纸会审以及项目监理部负责组织的会议，要做到记录真实，规范；

并有参与各方的签字确认，按程序分发。

7.项目监理部对外发出的文件采用计算机打印。

8.监理文件收、发文与登记

所有收文应在收文登记表上进行登记。

应记录文件名称、文件摘要信息、文件发放单位、文件编号以及收文日期，由监理项目部负责收文人员签字。

9．监理文件传阅与登记

由总监理工程师或经授权的总监代表确定文件、记录是否需传阅，如需传阅在文件传阅纸上应注明传阅人员名单和范围，随同文件和记录进行传阅。

每位传阅人员阅后应在文件传阅纸上签名，并注明日期。

传阅完毕后，文件原件应交还信息管理人员归档。

10.监理文件发文与登记

发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理部章，对盖章工作应由信息管理人员进行专项登记。

11.监理文件分类存放

11.1项目监理部应备有存放监理信息的专用资料柜和用于建立信息分类归档存放的专用资料夹。

采用计算机对监理信息进行辅助管理。

11.2文件档案资料按类保存，A-Q为“类号”-1、-2、-3、……为分类号。

如委托监理合同（A-1）中“A”为类号，“-1”为分类号。

每类文件保存在一个文件夹（柜）中，文件夹（柜）中设分页纸（分隔器）以保存各分类文件。

11.3监理信息的分类可按照（合同文件A类、勘察设计文件B类、监理工作指导文件C类、施工工作指导文件D类、资质资料E类、工程进度文件F类、工程质量文件G类、工程造价审批文件H类、会议纪要I类、监理报告J类、监理工作函件K类、工程验收文件L类、监理日志M类、监理工作总结N类、监理工作记录文件O类、工程管理往来函件P类、监理内部文件Q类）内容定出框架，同时考虑所监理工程项目的施工承包体系、单位工程的划分及质量验收工作程序，并结合自身监理业务工作的开展情况进行分类编排。

11.4工程影像资料严格按照国家电网公司基建质量【2010】322号《关于强化输变电工程施工过程质量控制数码照片采集与管理的工作要求》执行，监理人员应做到每天或每周进行及时整理存档，工程竣工后两周内严格按要求移交给业主项目部。

11.5资料夹装满或工程项目某一分部或单位工程结束时，资料应转存至档案袋，袋面应以相同编号标识。

12.监理文件借阅、更改与作废

监理项目部收集存放的文件和档案原则上不能外借，如建设单位、施工单位确有需要，应经过总监理工程师或经授权的监理工程师同意，并在信息管理人员处办理借阅手续。

监理人员在项目实施过程中需要借阅文件和档案时，应填写文件借阅单，并明确归还时间。

信息管理人员应在办理有关借阅手续后，在文件的卷内目录上作特殊标记，避免查阅该文件时，因找不到该文件引起工作混乱。

13.监理文件归档

编制的监理文件的归档内容、组卷方法以及档案的移交和管理工作，按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）和国家电网办【2010】250号国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）的要求编制移交。

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工程监理档案管理实施细则

1．目的和适用范围

1.1为了确保山东广大咨询有限公司负责监理的项目在设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的应该归档保存的技术文件材料完整、准确、系统以及安全保管和有效利用，特制定本规定。

1.2本细则规定了输变电工程（项目）文件材料归档与档案整理的要求和方法。

2．引用文件

2.1《中华人民共和国档案法》及实施办法；

2.2GB/T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》；

2.3DA/T28-2002《国家重大建设项目文