在线模拟考试题交易3解析版.docx
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在线模拟考试题交易3解析版
◆单选题
1.按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
B
A：
3%
B：
5%
C：
10%
D：
20%
页码：
190；解析：
代办转让系统中股份的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
2.上市开放式基金采取（）的原则。
B
A：
份额申购，金额赎回
B：
金额申购，份额赎回
C：
份额申购，份额赎回
D：
金额申购，金额赎回
页码：
178；解析：
上市开放式基金采取“金融申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。
3.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。
C
A：
人民币5000万元
B：
人民币1亿元
C：
人民币5亿元
D：
人民币10亿元
页码：
9；解析：
经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
4.证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。
A
A：
代期货公司收付期货保证金
B：
协助办理开户手续
C：
提供期货行情信息、交易设施
D：
接待客户投诉
页码：
196；解析：
考察证券公司中间介绍业务的范围。
证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金。
5.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。
B
A：
股票
B：
组合证券及替代现金
C：
债券
D：
基金
页码：
182；解析：
严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。
6.证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
C
A：
经营权限
B：
席位资格
C：
交易资格
D：
委托权限
页码：
19；解析：
证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
7.投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。
C
A：
10.000,000
B：
999,999,00
C：
99,999,000
D：
9,999,000
页码：
177；解析：
投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过99,999,000份基金单位。
8.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
C
A：
3%
B：
20%
C：
10%
D：
5%
页码：
82；解析：
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
9.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理。
D
A：
5
B：
10
C：
15
D：
20
页码：
189；解析：
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。
10.（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
B
A：
证券交易所
B：
证券登记结算机构
C：
客户信用资金存管银行
D：
证监会
页码：
278；解析：
证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
11.下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。
C
A：
包括发行人的董事、监事、高级管理人员
B：
包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C：
包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事
D：
包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
页码：
207；解析：
包括持有公司5%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员。
12.在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘介首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至（）。
B
A：
70%，14:
57
B：
80%，14:
57
C：
70%，15:
00
D：
80%，15:
00
页码：
70；解析：
在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘介首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14:
57。
13.在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
A
A：
董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
B：
自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C：
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D：
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立
页码：
201；解析：
董事会的自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。
14.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统受申报的时间为（）。
B
A：
9:
00至12:
00、13:
00至16:
00
B：
9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C：
15:
00至15:
30
D：
9:
15至11:
30、13:
00至15:
00
页码：
193；解析：
挂牌公司股份转让时间为周一至周五9:
00至11:
30、13:
00至15:
00。
15.关于分红派息，下列说法错误的是（）。
A
A：
上市公司每年至少要进行一次分红派息
B：
投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
C：
B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D：
董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
页码：
165；解析：
没有强制要求上市公司每年分红派息：
上市公司的分红派息须在每年决算并经审计后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案。
16.新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A
A：
证券交易所
B：
证券业协会
C：
证券公司
D：
证监会
页码：
160；解析：
新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
17.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
C
A：
限定性集合资产管理计划
B：
非限定性集合资产管理计划
C：
定向资产管理业务
D：
专项资产管理业务
页码：
214；解析：
考察定向资产管理的概念。
18.上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A
A：
中国证券登记结算公司的交易清算系统
B：
证券交易所的交易系统
C：
证券公司柜台交易系统
D：
结算银行的资金清算系统
页码：
165；解析：
上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。
中国证券登记结算公司，简称中国结算公司。
19.代办股份转让以手为单位，一手等于（）股。
B
A：
10
B：
100
C：
1000
D：
1
页码：
190；解析：
股份转让以手为单位，一手等于100股。
20.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。
D
A：
12
B：
9
C：
6
D：
3
页码：
177；解析：
常识题，基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
21.投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）形式出现。
D
A：
柜台委托
B：
电话委托
C：
自助终端委托
D：
口头委托
页码：
30-31；解析：
电话委托和自助终端委托属于非柜台委托。
22.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
C
A：
证券交易所的有关人员
B：
证券监督管理机构的工作人员
C：
持有公司股份达到3%的自然人
D：
上市公司的监事
页码：
207；解析：
持有公司股份达到5%以上的股东，才属于知情人。
23.对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按（）计收。
C
A：
5%
B：
15%
C：
20%
D：
30%
页码：
313；解析：
债券以外的其他品种按20%计收。
24.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。
B
A：
过户费
B：
证券结算风险基金
C：
印花税
D：
委托手续费
页码：
47；解析：
其他都是应缴纳的费用。
25.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
C
A：
优先于客户
B：
与客户同等优先级
C：
客户优先
D：
价格优先
页码：
38；解析：
证券经纪商进行自营业务时，应遵循客户优先的原则。
客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
26.下列（）属于操纵市场行为。
D
A：
将自营账户借给他人使用
B：
内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C：
委托其他证券公司代为买卖证券
D：
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
页码：
209；解析：
“内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券”属于内幕信息违规。
“将自营账户借给他人使用”属于其他禁止行为。
27.目前我国B股印花税的收取标准为（）。
C
A：
成交面值的1‰
B：
成交金额的2‰
C：
成交金额的1‰
D：
成交面值的2‰
页码：
49；解析：
2008年9月19日以后，证券交易印花税只对出让方按成交金额的千分之一征收，对受让方不再征收。
28.上海证券交易所A股账户销户、基金账户销户的销户费为（）。
B
A：
10元/户
B：
5元/户
C：
0元/户
D：
50元/户
页码：
52；解析：
销户费为5元/户。
29.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
B
A：
身份证号
B：
密码
C：
委托命令
D：
通信命令
页码：
38；解析：
如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和密码后，即视同确认了身份。
30.会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。
B
A：
登记结算公司
B：
证券交易所
C：
证券公司
D：
证监会
页码：
20；解析：
会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。
31.根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（）。
C
A：
1000张
B：
2000张
C：
5000张
D：
10000张
页码：
62；解析：
债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
32.证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
C
A：
董事会
B：
业务执行部门
C：
业务决策部门
D：
分支机构
页码：
254；解析：
证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
33.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料至少妥善保存（）年。
C
A：
5
B：
10
C：
20
D：
25
页码：
210；解析：
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料至少妥善保存20年。
34.以下不属于我国证券交易所集合兑价成交价确定原则的是（）。
D
A：
可实现最大成交量的价格
B：
高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C：
与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D：
集合竞价期间最后一笔成交的价格
页码：
41；解析：
考察集合竞价确定成交价的原则。
35.债券的回购交易具有（）的属性。
A
A：
短期融资
B：
中期融资
C：
长期融资
D：
近期融资
页码：
7；解析：
债券的回购交易具有短期融资的属性。
36.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。
B
A：
最后一笔交易成交价
B：
最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
C：
最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价
D：
最后一笔交易申报价
页码：
69；解析：
考察上海交易所的收盘价确定方式。
37.根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
B
A：
证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
B：
中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
C：
证券公司在公告刊登日完成送股
D：
证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
页码：
305；解析：
“中国结算公司”主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续；中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续；中国结算公司在“权益登记日”登记送股；证券发行人申请送股要向“中国结算公司”提交相应的材料。
38.证券交易所取消会员资格时，视情况需通报（）。
D
A：
证券公司
B：
中国结算公司
C：
证券交易所
D：
中国证监会或其派出机构
页码：
18；解析：
需通报中国证监会或其派出机构。
39.在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构履行交收责任的是（）。
A
A：
证券公司
B：
证券交易所
C：
托管行
D：
结算机构
页码：
无；解析：
沪市B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度；而深市B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度。
40.（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
B
A：
债券账户
B：
A股账户
C：
转债账户
D：
基金账户
页码：
26；解析：
A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用因买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
41.在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
D
A：
证券交易所
B：
证监会
C：
证券公司
D：
主承销商
页码：
163；解析：
应由主承销商负责组织摇号抽签。
42.在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
C
A：
市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
B：
市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
C：
确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好
D：
以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征
页码：
133；解析：
确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止；细分市场也不是越多越好；市场是动态的，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。
43.在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。
B
A：
3
B：
5
C：
7
D：
10
页码：
100；解析：
中国结算公司将于5工作日内更改相应注册资料。
44.境内自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时，以下说法错误的是（）。
B
A：
委托人与代理人须一起到营业部
B：
只需提交委托人有效身份证明文件及复印件
C：
填写客户授权委托书
D：
提交委托人证券账户卡及复印件
页码：
104；解析：
授权他人代理证券交易：
委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。
45.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。
B
A：
存管银行
B：
登记结算公司
C：
证券交易所
D：
证券公司
页码：
271；解析：
信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护，参照证券发行人派发红利的处理。
46.目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。
C
A：
权证
B：
债券
C：
B股
D：
A股
页码：
309；解析：
目前我国内地对B股实行T+3滚动交收方式。
47.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
A
A：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申请价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申请价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申请价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申请价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
页码：
46；解析：
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申请价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
48.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。
A
A：
30%
B：
20%
C：
40%
D：
10%
页码：
46；解析：
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%。
49.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。
B
A：
T日
B：
T+1日
C：
T+2日
D：
T+3日
页码：
163；解析：
验资及配号在T+1日。
50.中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及基他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
C
A：
100万元
B：
500万元
C：
2000万元
D：
1000万元
页码：
67；解析：
中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及基他关联方提供的资金余额超过2000万元或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
51.在证券交易所质押式回购交易开始时，（）的申报买卖部位为卖出。
B
A：
以券融资方
B：
以资融券方
C：
以券融券方
D：
以资融资方
页码：
284；解析：
在证券交易所质押式回购交易中，融资方（即以券融资方）按“买入”（B）予以申报，融券方（即以资融券方）按“卖出”（S）予以申报。
52.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首资上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
D
A：
15
B：
20
C：
25
D：
30
页码：
70；解析：
当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首资上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
53.充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
C
A：
80%
B：
90%
C：
70%
D：
60%
页码：
267；解析：
深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。
54.关于股票的交易，下列表述错误的是（）。
B
A：
股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
B：
股票交易只能在证券交易所进行
C：
在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
D：
股票暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易
页码：
3；解析：
股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。
55.（）不是场外交易市场。
C
A：
店头市场
B：
债券柜台交易市场
C：
证券交易所
D：
银行间债券市场
页码：
9，10；解析：
证券交易所是场内交易市场。
56.某证券公司持有一种国债，面批1000万元，当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。
该公司需回购融入（）元资金方可保证当日资金清算和交收。
C
A：
2000万
B：
4800万
C：
800万
D：
1270万
页码：
297；解析：
买股票应付资金=100*20=2000万，申购新股应付资金=800*6=4800万，应付资金总额=2000+4800=6800万，需回购融入资金=6800-6000=800万。
57.按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
A
A：
交易场所
B：
账户用途
C：
开户机构
D：
交易时间
页码：
25；解析：
按交易场所划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
58.下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能。
D
A：
证券和资金的清算交收及相关管理
B：
证券的存管和过户
C：
证券账户、结算账户的设立和管理
D：
对上市公司进行监管
页码：
11；解析：
“对上市公司进行监管”是证券交易所的职能之一。
其他三项都属于证券登记结算机构的职能。
59.根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
B
A：
500%
B：
100%
C：
30%
D：
5%
页码：
203；解析：
自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
60.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
C
A：
20%
B：
30%
C：
10%
D：
50%
页码：
46；解析：
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%；连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
◆多选题
1.根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。
ABCD
A：
证券交易所的从业人员
B：
证券监督管理机构的工作人员
C：
证券公司的从业人员
D：
证券登记结算机构的从业人员
页码：
78；解析：
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不和收受他们赠送的股票。
2.证券交易所特别会员享有的权利有（）。
ABD
A：
列席证券交易所会员大会
B：
向证券交易所提出相关建议
C：
有选举权和被选举权
D：
接受证券交易所提供的相关服务
页码：
18；解析：
“选举权和被选举权”是普通会员享有的权利。
3.按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。
ABCD
A：
金融衍生工具的交易
B：
债券交易
C：
股票交易
D：
基金交易
页码：
3-5；解析：
常识题，考核证券交易种类
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