江苏省下半期货从业资格《法律法规》之公司治理考试试题.docx

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江苏省2016年下半年期货从业资格《法律法规》之公司治理考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。

A：

证券价格

B：

期货价格

C：

期权价格

D：

股票价格

2、期货投资者保障基金管理机构__，代为管理保障基金。

A．由中国证监会、财政部指定

B．隶属于期货交易所

C．由期货交易所指定

D．由中国期货业协会指定

3、某套利者使用套利限价指令：

“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。

A．7月份合约4350元/吨，9月份合约4450元/吨

B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4000元/吨

C．7月份合约4000元/吨，9月份合约4200元/吨

D．7月份合约4300元/吨，9月份合约4450元/吨

4、巴西是全球第二大咖啡种植国，1994年咖啡遭受严重霜冻，消息一传出，国际市场咖啡价格连续几个交易日出现涨停板，这一案例体现了对于期货市场价格的影响

A：

季节性因素

B：

自然因素

C：

经济周期

D：

替代品

5、下列选项中，不应做买入期货避险的是______。

A．出产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险

B．银行针对其长期放款之利率风险

C．未来即将采购现货者针对其现货价格风险

D．进口商针对其汇率风险

6、净资本的计算公式为：

净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A．负债

B．流动负债

C．负债调整值

D．流动资产

7、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同。

A：

无效

B：

效力待定

C：

可撤销

D：

可变更

8、下列关于衍生品交易描述不正确的是。

A：

期货交易是衍生品交易的一种重要类型

B：

并非所有的衍生品交易都在交易所内进行

C：

衍生品交易所内的交易规模要比场外交易市场的交易规模大得多

D：

代表性的衍生品市场有远期、期货、期权和互换四种

9、下列期货市场中，市场流动性最强的是__。

A．深度大、广度小的市场

B．深度大、广度大的市场

C．深度小、广度大的市场

D．深度小、广度小的市场

10、下列关于期货居间人说法正确的有__。

A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人

B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任

C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

11、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A．两次

B．连续两次

C．三次

D．连续三次

12、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制

B．风险隔离制度

C．风险防范

D．经营需要

13、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是__。

A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B．具备股指期货基础知识，通过相关测试

C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

14、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。

A．生产经营者有规避价格风险的需求

B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的

C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了

D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡

15、是一国对外经济活动的综合反映，它对汇率的影响非常直接、迅速、明显。

A：

经济增长

B：

国际收支状况

C：

通货膨胀

D：

利率水平

16、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人

17、期货交易所以其全部财产承担（）。

A．行政责任

B．无限责任

C．民事责任

D．经济责任

18、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买卖信号最可靠的是__。

A．MA

B．MACD

C．WMS%R

D．KDJ

19、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得__。

A．作获利保证

B．共担风险

C．虚假宣传

D．误导客户

20、期货从业人员（）参与期货交易。

A．不能以个人名义

B．可以以亲属名义

C．可以以自己名义

D．可以以客户名义

21、下列结算公式中，正确的有（）。

A．当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏

B．持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏

C．历史持仓盈亏=（当日结算价-开仓成交价）×持仓量

D．平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏

22、自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币。

A：

30万元

B：

100万元

C：

50万元

D：

60万元

23、关于保证金的说法，下列叙述正确的是__。

A．初始保证金是交易者新开仓（即新买入或新卖出一定数量期货合约）时所需交纳的资金，是根据交易额和保证金比率确定的

B．维持保证金是当投资者买卖一份期货合约时该投资者存入经纪人账户的一定数量的资金

C．保证金存款只能用现金支付

D．保证金制度的实施，提高了期货交易的成本

24、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

25、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。

A．仓储费

B．佣金

C．交易手续费

D．保证金利息

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、大豆提油套利的作法是____

A：

购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约

B：

购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约

C：

只购买豆油和豆粕的期货合约的美女编辑们

D：

只购买大豆期货合约

2、期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，做到（）。

A．内部稽核岗位要实行对总经理负责

B．内部稽核岗位要实行对董事会负责

C．内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D．稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

3、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是__。

A．为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

B．本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告

C．客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D．如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

4、除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金．

A：

依据非结算会员的要求支付可用资金

B：

收取非结算会员应当交存的保证金

C：

收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D：

双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

5、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。

A．大投机商

B．多头空头者

C．小投机商

D．空头投机者

6、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有__。

A．解散

B．终止合约

C．取消交易品种

D．修改交易规则

7、期货从业人员在执业过程中应当（）。

A．诚实守信

B．恪尽职守

C．坚持公开、公平、公正原则

D．对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

8、中国金融期货交易所结算会员分为__。

A．特别结算会员

B．普通会员

C．全面结算会员

D．交易结算会员

9、未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

A．董事长、副董事长

B．监事会主席、监事会副主席

C．理事长、副理事长

D．总经理、副总经理、董事会秘书

10、根据《期货交易管理条例》的规定，中国证监会的监管职责主要有（）等。

A．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D．监督检查期货交易的信息公开情况

11、在期货市场竞价交易中，公开喊价方式可分为__。

A．打手势报价

B．连续竞价制

C．一节一价制

D．计算机撮合成交

12、方法论高于具体的方法，具体表现为

A：

方法论不是具体方法的生意集合，方法论具有整体化的要求

B：

方法论解决为什么做，凭什么这么做的问题

C：

总结期货投资分析方法或期货投资策略背后的准则或原理，势必涉及更为根本的认识论问题

D：

只有站在方法论高度上，才能更好地审视和评价具体方法的优势，形成一定的投资理念

13、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。

A．中金所理事会

B．中金所会员大会

C．中国证监会

D．中国期货业协会

14、期货交易的主要目的是为了______。

A．获得实物商品

B．让渡金融产品

C．利用期货市场价格波动获得收益

D．规避现货市场价格波动的风险

15、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。

A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

16、在郑州商品交易所交易的农产品期货合约有。

A：

玉米期货合约

B：

棉花期货合约

C：

白砂糖期货合约

D：

豆油期货合约

17、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。

下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。

A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

18、下列关于期货公司出资的表述，正确的有．

A：

货币出资的比例不得低于75％

B：

股东应当以货币财产出资

C：

注册资本最低限额为人民币3000万元

D：

注册资金应当是实缴资本

19、套利分析的常用方法包括__。

A．图表分析法

B．文字分析法

C．季节性分析法

D．相同期间供求分析法

20、对期货投资基金监管所要达到的目标包括。

A：

提高期货投资基金效率

B：

维护期货市场的正常秩序

C：

保障投资者的权益

D：

实现公平竞争

21、期货市场的基本职能有__。

A．资源配置

B．规避风险

C．风险定价

D．价格发现

22、在分析外汇期货价格的决定时，不仅要对每个国家进行单独研究，而且应该对它们做比较研究，衡量一国经济状况好坏的因素，主要有__。

A．一国国内生产总值的实际增长率（指扣除了通货膨胀影响的增长率）

B．货币供应增长率和利息率水平

C．通货膨胀率

D．一国的物价水平影响着该国的进出口

23、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．期货从业资格证书

24、期货公司的下列__行为无效。

A．私下对冲行为

B．透支交易行为

C．超量平仓行为

D．与客户对赌行为

25、（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．期货公司

B．期货交易所

C．期货交易所非期货公司结算会员

D．中国期货业协会