内部审核案例.docx
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内部审核案例
2009年度内部审核计划
Q/SXZK04-10-01
序
号
计划日期
受审核部门
月份
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
1
总经理、管理者
代表
●
2
综合办
●
3
材料科
●
4
工程科
●
说明：
我公司质量管理体系文件于2009年1月1日正式发布实施，公司计划年内完成质量管理体系的审核认证工作。
为此，公司计划于2009年6月份进行内部审核，目的是验证体系的适宜性和有效性，为认证审核做好准备，望各有关部门按照公司质量管理体系的要求，认真贯彻执行，争取今年年中一次性通过认证审核。
编制：
批准：
日期：
日期：
内部审核计划
Q/SXZK04-10-02
审核目的
评价本公司质量管理体系的符合性和有效性，发现体系运行中存在的问题并采取措施加以改进，为迎接第三方认证审核做准备。
审核依据
GB/T19001-2008标准；本公司QMS文件；适用的法律法规、标准规范。
审核组长
任军宏
审核组
成员
李琳（A）任军宏（B）
审核日期
2009年6月17日–6月18日
日程安排
日期
时间
部门
涉及的要求
审核员
2009年
6月17日
8:
30-9:
00
全体
首次会议
全体
9:
00-10:
30
总经理
管理者代表
4.1，5.1～5.6，6.1，8.1，8.5.1
A
10:
30-12:
00
材料科
5.5.1，5.4.1，7.4
A
14:
30-17:
30
综合办
5.5.1，5.4.1，4.2，6.2，8.2.2，8.2.3，8.4，8.5.2，8.5.3
B
2009年
6月18日
8:
30-12:
00
工程科
5.5.1，5.4.1，6.3，6.4，7.1，7.2，7.4，7.5，7.6，8.2.1，8.2.4，8.3
A、B
14:
30-16:
30
审核组内部会议
A、B
16:
30-17:
30
全体
末次会议
全体
编制：
李琳管理者代表：
任宏军
日期：
2009-06-12日期：
2009-06-12
现场审核检查表
Q/SXZK04-10-03
受审核部门
总经理、管代
审核员
审核时间
2009-06-17
序号
审核内容
条款号
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
8
本公司编写制定了质量管理体系都包括哪些文件？
大致都包括哪些内容？
本公司如何识别确定管理体系所需的过程？
过程间的顺序和关系是否被确定和管理？
本公司是否存在对产品质量有影响的外包过程？
对这些外包过程如何进行控制？
总经理是否向全体员工传达了满足顾客要求、相关方要求和法律法规的重要性？
何时讲的，用何种方式传达过？
能否提供相关的证据？
本公司质量方针是否由总经理亲自制定？
总经理是否主持制定了本公司的目标？
本公司是否在总经理主持下进行了管理评审？
总经理为使质量管理体系有效运行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？
是否由相关证据来佐证？
本公司领导如何理解“以顾客为关注焦点”的理念？
通过哪些方式和途径了解并确保顾客的需求和期望得到确定？
4.1
总要求
5.1
管理
职责
5.2
以顾客为关注焦点
公司质量管理体系文件包括：
质量手册、程序文件、作业文件、记录等，其中管理手册包含了公司质量方针和目标
质量管理体系过程涉及到ISO9001的管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进四大过程。
其过程之间的顺序和关系在相关的体系文件中予以确定
对产品质量有影响的外包有施工过程的劳务分包。
对其控制要求在《采购过程控制程序》予以规定
总经理通过多种途径，如会议、培训等向员工传达、强调满足顾客、相关方要求、法律法规要求的重要性
公司质量方针由总经理亲自制定并发布。
总经理主持质量目标的制定
目前还没有组织进行过管理评审
为使质量管理体系有效运行，提供了如下资源，即人力资源、基础设施、工作环境、技术、财务等。
公司的生存和发展依存于顾客，没有了顾客也就没有了公司存在的必要。
因此必须通过市场调研、与顾客接触等途径了解其愿望，并采取措施予以满足。
现场审核检查表
Q/SXZK04-10-03
受审核部门
总经理、管代
审核员
审核时间
2009-06-17
序号
审核内容
条款号
检查结果记录
9
10
11
12
13
14
本公司质量方针是什么?
请总经理谈谈质量方针的内涵。
质量方针及其含义是否在全本公司员工中得到充分沟通和正确理解，并协调一致、深入人心？
是否对质量方针的持续适宜性进行评审？
结论如何？
本公司质量目标是什么？
质量是否已分解到本公司有关职能部门？
在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，是否考虑到相关的过程，所有过程是否受控，如何确保管理体系的完整性和有效运行？
本公司各部门、各级人员的职责和权限及其关系是否确定并予沟通？
有无相关文件，所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？
5.3
质量
方针
5.4.1
质量
目标
5.4.2
策划
5.5.1
职责和权限
质量方针：
规范管理、精心施工、诚信服务、顾客满意。
质量方针体现了公司在消防工程施工方面一切以满足顾客和法律法规为出发点
质量方针与公司的经营宗旨相一致，适合于公司活动、产品或服务的性质、规模，阐明了从事质量管理活动的宗旨、方向
目前海没有，计划在的管理评审时对于方针的持续适宜性进行了评审，结论是适宜的。
质量目标：
a）工程一次交验合格率100%；b）工程优良率80%以上；c）顾客满意度达到95%以上
质量目标在公司相关的部门进行了分解，有分解目标的记录。
当公司管理体系由于顾客、相关方和市场的原因以及公司组织结构、资源配置发生变化都可能导致体系的更改。
当对体系的更改进行策划，以及更改实施时，应确保管理体系的完整性和有效运行。
在公司的管理手册、程序文件及作业文件中，对于各部门、岗位的职责、权限进行了明确的规定。
通过宣传、培训、学习，相关人员均予以掌握并有效履行。
现场审核检查表
Q/SXZK04-10-03
受审核部门
总经理、管代
审核员
审核时间
2009-06-17
序号
审核内容
条款号
检查结果记录
18
19
20
21
22
23
24
25
总经理的主要职责和权限是什么？
请问管代，您的职责和权限是什么？
本公司在各部门、各层人员之间以及与外部相关单位之间在质量方面是否建立了信息的沟通和交流渠道？
能否提供相关的证据？
请问总经理，本公司进行管理评审的目的是什么？
谁主持评审工作？
是否按规定的时间间隔进行了管理评审？
查阅管理评审输入是否齐全？
为实施和保持管理体系并持续改进其有效性以达到使顾客满意及满足法律法规的要求，本公司确定并提供了什么资源？
是否对测量、分析和改进活动进行了适当的策划？
策划形成哪些结果？
对持续改进QMS的有效性和效率，本公司采取了什么方法？
5.5.1
5.5.2
管理者
代表
5.5.3
内部
沟通
5.6
管理
评审
6.1
资源
提供
8.1
8.5.1
持续
改进
总经理职责：
a）传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性b）制定质量方针和质量目标c）主持管理评审d）提供所需资源e）委任管理者代表
管代的职责：
a）确保管理体系建立、运行和改进b）确保员工意识的提高c）向总经理汇报管理体系取得的业绩d）就管理体系的有关事宜对外联系
公司内部沟通的内容、途径，包括书面资料、记录、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯、会议等方式。
有相关沟通的证据（如会议记录等）
管理评审主要评价公司管理体系的适宜性、充分性和有效性。
管理评审由总经理主持进行
目前尚没有进行管理评审
提供的资源包括人力资源、基础设施、工作环境、技术、财务等
资源可以满足管理体系运行的要求
策划的结果形成了顾客满意度测量程序、内部审核程序、不合格品控制程序、纠正和预防措施控制程序等
本公司质量方针、质量目标、数据分析、内部审核、管理评审、实施纠正和预防措施以及其他适用的措施，实现质量管理体系的持续改进
现场审核检查表
Q/SXZK04-10-03
受审核部门
综合办
审核员审核时间
审核时间
2009-06-17
序号
审核内容
条款号
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
综合办在本公司质量管理体系中主要负责那些过程控制？
是否对公司质量目标进行了分解，本部门都建立了那些质量目标？
本部门的目标是否实现？
本公司质量管理体系文件包括哪些内容？
共编制了多少个程序文件？
本公司编制的质量手册的主要内容是什么？
说明手册内容对ISO9001标准条款的删减情况，为什么要删减？
如何对体系文件进行控制？
检查体系文件在发放前是否经授权人批准。
对各类文件的批准是如何规定的？
能否提供一份识别文件更改和修订状态的控制清单？
5.5.1
职责
权限
5.4.1
质量
目标
4.2.1
总要求
4.2.2
质量
手册
4.2.3
文件
控制
主要负责质量管理体系的策划、建立、运行监督及持续改进的管理工作，负责文件和记录控制、负责公司员工培训、组织实施内审和管理评审，归口管理数据分析、纠正和预防措施、内部沟通和信息交流，对外公共关系和宣传等工作
本部门分解质量目标：
1文件发放有效版本控制率100%；2员工年度培训率达到80%；3加强对质量管理体系过程监督和检查，确保有效运行；4纠正和预防措施的有效率100%
质量目标都能按要求实现
管理体系文件包括管理手册、程序文件、作业文件以及记录等
共编写了13个程序文件
质量手册包括质量方针和质量目标、公司组织机构和部门职责描述、质量管理体系的范围，包括引用了质量管理体系程序文件和其他的作业文件、质量管理体系所需过程及各过程之间的接口和相互关系的表述。
删减条款为7.5.4和7.3
公司制定了《文件控制程序》对质量管理体系文件的控制要求作出了规定
所有文件在发布前必须由总经理批准
抽查几份文件，均符合要求
提供了《受控文件清单》，标明了文件更改和修订状态
现场审核检查表
Q/SXZK04-10-03
受审核部门
综合办
审核员审核时间
审核时间
2009-06-17
序号
审核内容
条款号
检查结果记录
8
9
10
11
12
13
14
15
16
文件是否有受控分发号？
检查文件发放记录，是否有领用人签字？
是否进行过文件的修改，文件更改是否进行了审批？
查阅文件更改单。
本公司外来文件包括哪些？
如何实施控制？
对于作废文件如何控制？
查阅记录清单，是否按规定进行了编号，是否规定了保管部门和保存期限？
记录的储存和保管是否符合规定？
是否便于查阅和检索？
是否确定了从事影响质量工作的各岗位人员的能力要求？
是否从教育、培训、技能、经验等方面明确能力的需求？
为满足工作岗位的要求，提供哪些培训或其他措施？
是否制定了培训计划并实施培训？
培训计划包括哪些内容？
是否对培训的有效性进行了评价？
如何评价的？
4.2.4
记录
控制
6.2
人力
资源
受控文件均编制了分发号
查《文件发放/回收记录》，文件发放均有领用人签字
目前文件还没有进行修改
公司外来文件包括相关的法律法规、国家/行业标准等，公司确保相关适用的各种外来文件在使用前得到识别，并控制其分发范围
提供了《现行标准、规范有效清单》，所提供标准、法规均为有效版本
有管代审批后统一进行销毁
提供了《记录清单》
所有记录均有编号、规定了填写、保管部门和保存期限
符合要求
公司制定了《各级岗位人员任职能力要求》，对于相关人员任职能力提出要求，主要从受教育、培训、具备的技能以及具有的经验等几个方面提出要求
提供了2009年度的公司培训计划，培训内容包括：
质量管理体系、标准规范、岗位技能、新员工入司培训等
每次培训后均对培训的有效性进行评价，并保留相应的记录
现场审核检查表
Q/SXZK04-10-03
受审核部门
综合办
审核员审核时间
审核时间
2009-06-17
序号
审核内容
条款号
检查结果记录
17
18
19
20
21
22
23
特殊岗位人员的培训情况怎样？
是否保存了有关的培训记录？
是否按规定的时间和间隔进行了内部审核?
如何对内审进行控制？
证实过程实现所策划结果的能力，对管理体系过程采取了哪些适宜的监视和测量方法？
效果如何？
当发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正和纠正措施，以确保活动、产品及服务的符合性？
是否进行了数据分析？
是否按规定对发现的不符合或潜在不符合采取了与不合格影响程度相一致的纠正措施或预防措施？
纠正措施或预防措施是否有效？
抽查《纠正/预防措施实施表》。
8.2.2
内部
审核
8.2.3
过程的监视和测量
8.4
数据
分析
8.5.2
8.5.3
纠正/预防措施
提供了特殊岗位人员花名册，对于项目经理等特殊岗位，均持证上岗
保留了培训记录
公司制定了《内部审核程序》，每年至少进行一次内部审核，就质量管理体系的符合性做出评价，确定运行是否有效。
每次审核，内审组需制定了内审计划，审核员按照分工编制《现场审核检查表》，要求覆盖各部门全部职能
通过对管理体系运行过程的监视和测量，通过对环境绩效和职业健康安全绩效的测量，判定管理体系运行是否有效，是否达到了预期的效果
是的
提供了数据分析的证据，经审核基本符合要求
抽查《纠正和预防措施实施表》2份，对于发现的不符合采取了纠正措施，对于潜在的不符合，采取了预防措施，并对纠正措施/预防措施的有效性进行了评价
现场审核检查表
Q/SXZK04-10-03
受审核部门
材料科
审核员
审核时间
2009-06-17
序号
审核内容
条款号
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
8
了解材料科人员组成及分工情况。
本部门在本公司QMS中主要负责那些过程控制？
主要职责和权限是什么?
是否对质量目标进行了分解，本部门都建立了什么质量目标？
本部门的质量目标是否实现？
本公司包括哪些采购过程？
这些过程控制的方法是否确定？
请问如何对供方进行评价？
评价的方法和评价的内容是什么？
列为合格供方的标准是什么？
请出示本公司的合格供方名录，这份名录是否经授权人批准?
列入合格供方名录的供方是否都保存了评价材料？
抽查部分采购文件，如采购合同、采购计划是否清楚明确地规定了采购产品的信息？
采购产品的信息是否满足采购要求？
采购文件发放前是否经授权人审批？
是否对采购产品进行了进货检验或验证？
是否保留了验证的记录？
5.5.1
职责和权限
5.4.1
质量
目标
7.4
采购
7.2
本部门主要负责施工材料、设备的采购过程控制以及供方的评价
建立了本部门的分解质量目标，即1采购产品的合格率达到100%；2采购及时率100%
各项目标都能实现
采购过程包括施工物资的采购和劳务分包，其中劳务分包由工程科具体负责
提供了物资采购《供方评定记录表》，通过对供方的资质、过往业绩、质量保证体系、产品监测记录、其他单位或机构的评价等方法，对供方进行评价
提供了《合格供方名录》
经审核，基本符合要求
制定了采购计划，明确了采购材料、设备的规格、型号（标号）、特性、数量、验收标准等内容，符合要求
经查采购计划，符合要求
提供了《进货检验或验证记录》，按《采购控制程序》中要求，分类进行检验。
重要的施工材料、设备还要外送有资质的机构进行抽检
现场审核检查表
Q/SXZK04-10-03
受审核部门
工程科
审核员审核时间
审核时间
2009-06-18
序号
审核内容
条款号
检查结果记录
1
2
3
4
5
6
7
8
本部门在本公司管理体系中主要负责那些过程控制？
是否对质量目标进行了分解，本部门都建立了什么目标或指标？
本部门的目标是否实现？
为满足产品实现的要求，本部门提供和使用的施工设施包括哪些？
是否对施工设备进行了必要的维修和保养？
为使产品符合要求，是否保持一个清洁、安全、文明工作环境？
本部门如何对劳务分包过程进行控制？
是否对劳务供方进行评价？
评价的方法和评价的内容是什么？
列为合格供方的标准是什么？
有无合格供方名单？
5.5.1
职责和权限
5.4.1
质量
目标
6.3
基础
设施
6.4
工作
环境
7.4
采购
主要负责合同评审、产品实现的策划、施工过程控制、施工设备管理、工作环境控制；产品标识、贮存、防护和搬运、劳务外包供方评价、选择和管理；参与工程的验收，编制竣工工程报告，负责对不合格品进行标识、评审和处置
工程科在综合办的组织下对本部门目标进行了分解。
质量目标为：
a）交付工程一次性通过验收率100%；b）施工进度按期完成率100%；c）产品检验准确率100%；d）监视和测量装置检定合格率100%；e）合同履约率100%，按期交付率100%；f）顾客意见处理率100%；g）顾客满意度达到95%以上
目标可以实现
提供了《施工设备一览表》
提供了设备维护保养方面的记录
工作环境能满足要求
对于劳务分包过程，本部门按照《采购过程控制程序》的要求进行控制
对于劳务分包供方的评价，主要考察其有无上岗资质证书，考察其过往的业绩等
提供了劳务分包方人员名单，经审核，基本符合要求
现场审核检查表
Q/SXZK04-10-03
受审核部门
工程科
审核员审核时间
审核时间
2009-06-18
序号
审核内容
条款号
检查结果记录
9
10
11
12
13
14
15
16
如何对产品实现过程进行策划？
产品实现的策划一般应包括哪些方面的内容?
形成哪些文件？
抽查项目，是否对每一个不同的项目都编制了质量计划（施工组织设计）？
质量计划的内容是否符合规定？
质量计划是否按规定进行了审批？
为有效地进行施工和安装，有关人员如何获得相应的工程特性要求？
是否按规定编制了开工通知单？
对生产运作的全过程是否编制了必要的作业指导书？
作业指导书是否经批准？
是否受控？
是否提供了施工所必要的设施设备？
为确保生产过程受控，那些过程的输出必须实施监视和测量？
有关人员是否获得并使用了能够满足监视和测量要求的装置？
对产品放行、交付和交付后的服务工作是如何规定的？
规定是否形成文件？
放行产品是否经授权人员的签字认可？
产品交付之后，工程科还应做好哪些服务工作？
如市场调研、用户访问、建立顾客档案、做好质量信息反馈、处理来函、来电、来访的问题等工作。
请提供证据。
7.1
产品实现的策划
7.5.1
生产和服务提供
对于每一项工程项目，工程科都要组织编制《施工组织设计》，经审批后才能开展后需的工作
每个项目都有
有编制人、批准人的签字，说明都经过了审批
施工人员主要通过工程合同、施工组织设计、施工图纸等几个方面得到相关的工程特性要求。
有开工通知单，每个项目还要对施工人员进行技术安全交底。
公司编制了施工安全作业指导书，并下发到作业人员手中
提供了相应的施工设备。
见6.3审核记录
配置了满足要求的监视和测量装置，并实施有效的监视活动，具体见7.6审核记录
按产品实现的策划中对产品放行和交付的规定实施控制。
未经检验、验收或检验不满足要求的工程不得放行或交付；
实施交付后的活动，包括售后服务、顾客回访等。
提供了相关的记录
现场审核检查表
Q/SXZK04-10-03
受审核部门
工程科
审核员审核时间
审核时间
2009-06-18
序号
审核内容
条款号
检查结果记录
17
18
19
20
21
22
23
24
本公司施工过程有哪些特殊过程？
是否编制了合理的施工、作业工艺，确定了最佳工艺参数?
是否确认关键和特殊过程所用设备、设施的能力？
对操作人员是否进行了能力和资格的鉴定？
有关关键和特殊过程所用设备、过程参数的监控和人员资格的鉴定记录是否保存？
采用何种方法在施工全过程中对产品进行标识?
对监视和测量状态如何标识？
在有可追溯性要求时，如何规定并记录唯一性要求？
如何对顾客财产进行控制？
对原材料、半成品和成品，在标识、搬运、包装、贮存期间采取哪些防护措施，确保产品不损坏？
7.5.2
过程
确认
7.5.3
标识和
可追溯性
7.5.4
顾客
财产
7.5.5
产品
防护
公司施工过程中的特殊过程包括钢架的焊接、施工隐蔽工程等
制定相应的施工要求、施工参数，同时编制施工作业指导书
对特殊过程进行了确认，包括对施工设备进行鉴定，对操作人员进行确认
对过程监控的相关记录予以保存
对于施工材料，为防止不同种类、规格的产品混淆，采用卡片、标牌等表明产品的名称、规格、生产单位或库存数量等。
对于施工工程的标识，如分项工程、分部工程可用标牌、戳记等方法，同时通过记录进行标识，如施工日志、工序交接记录等。
交付工程一般以工程验收记录作为记录标识。
提供了《顾客财产验证记录》，控制要求：
识别其适宜性，妥善保管，发现丢失或损坏及时与顾客沟通
包括建立并保持适当的防护标识、提供适当的搬
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