IATF16949COP 内部审核检查表+填写记录.docx
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IATF16949COP内部审核检查表+填写记录
IATF16949COP内部审核检查表+填写记录
1.C01市场分析与策划
2.CO2.订单评审
3.C03.产品和过程设计&产发
4.C05.产品交付过程（生产各部门）
5.C06.顾客信息反馈
XXXXXX有限公司
内部审核检查表
过程名称：
C1市场分析与策划/C2订单评审
审核员：
陪同人员：
日期：
输入：
市场的信息；竞争对手的信息；公司发展战略；产品的质量目标和要求；顾客及相关方需求和反馈;客户订单/合同；产品法规要求；客户反馈信息；产品隐含需求
输出：
市场及产品定位；市场规划与战略；满足顾客需求的产品或服务；新产品工艺过程开发计划
按时、按规定完成与产品有关的要求的评审
管理责任者：
市场部
量测指标：
汽车销售额增长率
订单评审及时率
序号
项目
对应的
标准条款
审核结果
审核描述
备注
合格
不符合
1
是否有因公司内部原因需要变更的产品？
变更的产品是否有提交给客户承认后再生产？
8.2.1
√
查7D0900W00产品有变更,增加挤料工艺,已提交给客户承认,客户已于2018-8-16日邮件回复，测试OK，可批量生产，详见ECN201808003
2
是否进行了有效的报价？
8.2.1
√
查WP835SWING密封组件报价单
3
对于有疑问或异议的订单是否在生产前与顾客统一了意见？
8.2.1
√
依邮件和电话形式沟通，与顾客确认统一意见
4
有无顾客订单变更？
是否对变更内容进行评审，并知会相关部门？
8.2.1
√
有,依订单变更单通知相关部门,查4/1成都领胜订单变更通知单,变更数量，有发放ECN通知到相关部门
5
在接受顾客订单之前是否对产品有关的法律法规进行了确认？
8.2.2
√
查看客户合元，有与客户签订《供应商保密协议》
6
在接受顾客订单之前是否对顾客指定特殊要求进行了评审、确认？
8.2.3
√
查看赛诺的产品，在接订单时，业务部有组织品质部、工程部、资材部、财务部等部门人员对产品的可制造性进行评审，有保留《新产品评审表》
7
是否要求顾客形成书面文件或制作书面文件给客户确认？
8.2.3.1
√
经查,客户的订单等，都有邮件形式确认
8
是否对相关评审记录进行了适当的保存？
8.2.3.1
√
查看赛诺的新产品，有进行《新订单评审表》组织相关部门评审
9
新产品导入时，是否有相关部门进行评审？
评审内容包括哪些？
是否包含客户的特殊要求？
（如环保要求等）
8.2.3.1
√
查昆山富士康新订单评审表,评审内容有模治具/SOP/SIP/材料等
10
在接受顾客订单之前是否对顾客指定的特殊特性进行了评审、确认？
8.2.3.1.2
√
11
顾客是否有服务协议？
如服务人员需要达到什么样的培训、能力等？
8.5.5.2
√
查看瑞康客户，有服务协议,有供应商保密协议
12
在接受顾客订单之前是否对产品的制造可行性进行了评审？
8.2.3.1.3
√
查看赛诺的客户，料号为349967的产品，在量产前有开量产前会议,有会议记录，有专人跟进专案，每天的进度及良率等都会在微信，邮件中通知。
13
过程指标是否有达成？
√
查KPI2018年“汽车销售额增长率”的达成率为18.7%，达成目标值≥10%，“订单评审的及时率”1~3月的评审及时率为100%，达成目标值100%。
14
是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？
√
查，质量手册的第16页过程分析表中有对“C1市场分析与策划、C2订单评审”进行风险和机遇的识别与管控。
XXXXXX有限公司
内部审核检查表
过程名称：
C3产品和过程设计开发
审核员：
陪同人员：
日期：
输入：
顾客的要求（包括样品、图纸、客户邮件、特殊特性）、国家/行业法律法规/标准、市场信息、以往经验、新工艺的开发计划、成本目标、合同评审
输出：
稳定、合理的制程能力和工艺流程；PFMEA、PPAP、控制计划等全套APQP文件资料/规范；产品验收标准；合格样/产品；
管理责任者：
产品开发部&工程部
量测指标：
样品送样及时率
序号
项目
对应的
标准条款
审核结果
审核描述
备注
合格
不符合
1
是否有策划、实施和控制满足客户产品和服务要求所需的过程？
如识别客户产品和服务的要求（识别客户特殊特性）？
8.1
2
是否有做过程设计和开发？
8.3.1
√
查看产品名称：
O型圈，编号：
7D0900W00-000-G1,有制作APQP，APQP当中包括五个阶段，各项内容均有责任人和完成的时间
3
是否针对所有要求的产品实施了APQP策划？
8.3.2.1
√
查看富士康客户汽车部品APQP策划资料,APQP当中的成员包括工程部、品质部、制造部、制技部、业务部
4
在产品实现的策划中是否以多功能小组的方式进行？
8.3.2.1
√
查看产品名称：
O型圈，编号：
7D0900W00-000-G1,APQP当中的成员包括工程部、品质部、制造部、制技部、业务部
5
多功能小组是否包括了公司的质量、生产、工程人员？
8.3.2.1
√
查看产品名称：
O型圈，编号：
7D0900W00-000-G1,APQP当中的成员包括工程部、品质部、制造部、制技部、业务部
6
APQP策划中是否包含各项工作的进度要求和责任人？
8.3.2
√
查看产品名称：
O型圈，编号：
7D0900W00-000-G1,APQP当中包括五个阶段，各项内容均有责任人和完成的时间，如第二阶段由工程部谢福星2014.03.20需完成样件控制计划
7
是否按APQP策划的要求完成了各项工作？
8.3.2
√
查看产品名称：
O型圈，编号：
7D0900W00-000-G1,抽查APQP第三阶段“制定试生产过程流程图”需在“2014.09.22”，实际“生产流程图”于2014.09.22完成
在产品设计时，是否考虑过替代方案？
（如物料的替代、制造技术的代替等）是否有替代清单？
8.3.3.1d
8.3.3.2c
8
是否确定了所必须的生产设备、工装和检验试验设备？
8.3.3.2
√
查看产品名称：
O型圈，编号：
7D0900W00-000-G1.APQP，其中包括“确定新设备、工装和设施要求”的要求，实际也有“仪器、设备清单”
9
是否在合同接收之前进行产品制造可行性分析？
是否进行了包装规范分析？
8.3.3.2
√
O型圈当中的APQP包括“制定初始过程能力研究计划”和“制定测量系统分析计划（MSA）”，以及包装评价。
SPC当中有关于尺寸的研究
10
是否确定了产品和过程的特殊特性？
特殊特性是否考虑顾客的要求？
8.3.3.2
√
查看O型圈，产品编号：
7D0900W00-000-G1，有制作“初始特殊特性清单”，制作人：
谢福星,制作日期：
2014.01.20,清单中包括顾客的特殊要求
11
是否对产品的特殊特性、生产过程的特殊特性进行了多方论证并确定？
相关文件内标识特殊特性，如过程流程图、FMEA、控制计划、作业指导书等？
8.3.5.2
√
查075-0001-1189的产品，T3有透光检，实际现场无透光检的SOP。
T2的SOP是目视检，无及时更新SOP至作业现场。
201904002
12
是否完成产品的制造过程流程图？
流程图是否说明了生产和检测的顺序？
8.3.5.2
√
查看7D0900W00-000-G1的产品，有制定过程流程图，各SOP上也有简易的工序流程图，详见过程流程图或工序SOP
13
对高风险顺序数的过程或项目是否已计划并采取了纠正/预防措施？
8.3.5.2
√
经查7D0900W00-000-G1PFMEA高风险96分（SOD），采取变更材料存放位置
14
当纠正措施完成后是否由小组重新评估了S、O、D及风险顺序数？
8.3.5.2
√
经查7D0900W00-000-G1PFMEA高风险96分（SOD），采取变更材料存放位置，再重新评估风险24分（SOD）
15
在确定失效模式的后果时，是否考虑了对后续工序及最终顾客的影响？
8.3.5.2
√
查潜在失效模式及后果分析PFMEA（7D0900W00-000-G1）
16
PFMEA中的各过程是否和过程流程图中描述的过程相一致？
8.3.5.2
√
查7D0900W00-000-G1的PFMEA过程与过程流程图的过程相一致。
17
PFMEA的完成及各项措施的实施是否在关键日期之前？
8.3.5.2
√
是，PFMEA的各项措施在SOP和SIP中都有体现，作业现场都是按现场的作业文件作业。
18
是否针对产品的特殊特性完成了初始过程能力研究计划？
8.3.3.3
√
查7D0900W00-000-G1的控制计划及可行性记录表（001-GC-R-3332）
19
是否在试生产前完成了试生产控制计划？
8.3.5.2
√
查7D0900W00-000-G1的产品，在2018年更新了摆料方式后，于2018-7-25有进行小批量试产，有更新CP、PFMEA、SOP、SIP等相关文件。
20
试生产控制计划中的各过程是否和过程流程图中描述的过程相一致？
8.3.5.2
√
经查7D0900W00-000-G1的产品的试生产控制计划和流程图一致
21
控制计划是否受控并在生产中得到使用？
8.3.5.2
√
查7D0900W00-000-G1的产品的控制计划，工程有发给文件受控，文控受控后发给生产，生产依要求执行
22
试生产中实际的控制方法是否和控制计划中确定的控制方法一致？
8.3.5.2
√
查7D0900W00-000-G1的产品的混炼配方记录与控制方法一致（混炼配方记录表）
23
控制计划中规定的统计工具是否在过程中使用？
8.3.4.1
√
硬度计、硫变仪、卡尺等统计工具在实际过程中有使用
24
是否针对控制计划中涉及到的测量系统制定测量系统分析计划？
8.3.4.1
√
查MSA测量系统分析计划
25
试生产的日期与顾客的要求的进度或APQP计划的进度是否保持一致？
8.3.5.2
√
查7D0900W00-000-G1的产品在2018年7月份更改了摆料方式后，有及时将样品发给客户确认，客户于2018-8-16回复确认OK，可量产。
26
试生产的时间和数量是否满足PPAP的要求（生产数量不少于300PCS）？
8.3.5.2
√
是，7D0900W00-000-G1的产品7月25日小批量试产为3000PCS，大于300PCS，满足要求。
27
试生产的产品是否进行全尺寸测量和试验以提供PPAP使用？
8.3.5.2
√
是，试生产的产品都有对应的全尺寸报告，详见7D0900W00-000-G1尺寸报告
28
是否按初始过程能力研究计划完成了特殊特性的初始过程能力研究？
8.3.5.2
√
DQE在样件阶段制作初始SPC，并分析制程能力
29
不足的初始过程能力是否制定了纠正措施计划？
计划是否确定相关的责任人和完成时间？
8.3.5.2
√
查看SPC，产品名称：
O型圈，产品编号：
7D0900W00-000-G1，外径要求CPK≥1.33,实际测量值为1.63，询问DQEmark，如果SPC能力不足时，由DQE分析原因并制定纠正行动
30
纠正措施计划是否优先考虑防错的方法？
8.3.5.2
√
有固定不良穴数：
临时对策，挑选；现采用防错：
将固定不良穴数模腔用物料堵住，不放料不生产（7D0900W00-000-G1），既省了人工拔掉不良的时间，同时也节省了不良模穴的硅胶料。
是否建立《防错清单》？
10.2.48.3.5.2
31
初始过程能力研究时是否进行合理的抽样？
8.3.5.2
√
询问汽车部件DQEmark，过程能力研究采用固定模穴号取样，四周和中间各取样一PCS，量产时，采用模穴号循环的方式进行过程能力保证。
32
是否按MSA计划的要求进行适当的测量系统分析？
8.3.5.2
√
查看产品名称：
O型圈，产品编号：
7D0900W00-000-G1，有制作MSA，如机器名称：
二次元，机器编号：
FC-001，有制作偏倚、稳定、重复、再现，统筹人员：
阙洋洋
33
进行测量系统分析时测量过程是否按规定的方式进行？
8.3.5.2
√
询问测量员：
阙洋洋，在进行MSA测量时，采用3\3\10原则，即同一个测量位置3个人测3次，测10个样品，以此来判定产MSA的能力
34
进行MSA的人员是否经过相关的测量操作的培训，并有能力进行测量操作？
8.3.5.2
√
查看MSA负责人员程瑞新，有经过MSA的培训。
35
MSA的结果是否证明测量系统是有能力可以进行产品分析和过程分析？
8.3.5.2
√
查看产品名称：
O型圈，产品编号：
7D0900W00-000-G1，有制作MSA，如机器名称：
二次元，机器编号：
FC-001，GR&R的数值为26，在可接受值（30）的范围内
36
是否进行试生产总结，是否考虑了试生产中出现的问题和量产时所需的措施？
8.3.5.2
√
查看产品名称：
O型圈，产品编号：
7D0900W00-000-G1，试生产总结包括试生产过程中发现的问题点，由品质部、工程部共同评审签核
37
是否制定量产控制计划？
8.3.5.2
√
有制作量产控制计划，产品编号：
7D0900W00-000-G1,文件编号：
001-GC-R-3332，最新版本：
B0,制作日期：
2018-11-10
38
量产控制计划是否考虑FMEA、试生产控制计划、和试生产总结的输出？
8.3.5.2
√
查看量产控制计划，凡是FMEA、试生产控制计划、试产总结关注的问题延用在量产控制计划中
39
是否按控制计划中规定的统计工具来控制过程？
8.3.5.2
√
查看控制计划，产品编号：
7D0900W00-000-G1,文件编号：
001-GC-R-3332，要求IPQC制程检验时检验22.0的尺寸，实际IPQC有检验该尺寸
40
量产控制计划是否和过程流程图一致并考虑了PFMEA的输出？
8.3.5.2
√
产品编号：
7D0900W00-000-G1,文件编号：
001-GC-R-3332要求退货或返工时，当生产出现异常时按控制计划的要求实行
41
实际的生产操作是否实施过程流程图和控制计划？
8.3.5.2
√
现场查看SOP、控制计划、过程流程图一致
42
当过程不满足要求时是否实施控制计划中的反应计划？
8.3.5.2
√
产品编号：
7D0900W00-000-G1,文件编号：
001-GC-R-3332要求退货或返工时，当生产出现异常时按控制计划的要求实行
43
统计过程能力是否有人评审？
8.3.5.2
√
SPC由组长确认并签名
44
是否有做跌落测试、物性报告、橡胶生产配方表
8.3.5.2
√
查有跌落测试报告、橡胶生产配方表、查看HNBR-70物性报告，报告日期：
2018/3/1；
45
外包加工商是否提交了相应的PPAP资料（如PPAP）？
8.3.5.2
√
查看采购供应商资料汽车部品原料供应商（太平洋）已提交PSW资料。
46
是否建立变更管理程序?
8.3.6.1
√
查有设计变更管理程序（FC-SP-011D3），工程变更管理程序（FCQP-07-04）
47
是否按变更管理程序执行?
8.3.6.1
√
查看2019-3-19日，料号为075-0001-1189的产品，变更硫化时间，有填写ECN变更单，有经相关人员会签。
48
过程指标是否有达成？
√
查KPI“样品送样及时率”2月的达成率为96.42%，达成目标值≥90%。
49
是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？
√
查，质量手册的第17页过程分析表中有对“C3过程设计和开发”进行风险和机遇的识别与管控。
工程标准及变更管理、评审周期是否不超过10个工作日
7.5.3.2.2
随机抽查3~5个产品，查看是如何进行4M变更管理？
（包含永久变更和临时变更），如在实施前是否有确认？
变更是否与客户要求相一致？
是否保留变更记录？
包含非汽车产品
8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1
是否建立《产品安全清单》？
如法律法规要求的识别、PFMEA的特殊批准、产品相关的安全特性的等等
4.4.1.2
作业指导书SOP（包含安全操作要求）与CP过程编号、过程名、特殊特性等是否一一对应？
8.5.1.2
XXXXXX有限公司
内部审核检查表
过程名称：
C4产品生产过程
审核员：
陪同人员：
日期：
输入：
生产订单、生产计划编排表
输出：
1、合格的产品
2、满足生产计划
管理责任者：
资材部&PMC
量测指标：
工单结案率、生产计划准确率、生产计划达成率（汽车）
序号
项目
对应的
标准条款
审核结果
审核描述
备注
合格
不符合
1
询问对质量方针的理解及质量目标分解及实际达成情况？
5.2
6.2
√
询问陪同人员黄课能说出公司的质量方针及本部门的质量目标
2
询问陪同人员本部门、本岗位的职责和权限？
（查看岗位说明书）
5.3
√
查看有制订本部门的组织架构图、有岗位说明书，询问陪同人员黄课，能说出本岗位的职责与岗位说明书上的要求一致。
3
询问陪同人员，是否有制订本部门的风险和机制措施？
是否保存记录？
6.1
√
查看本部门有制订SOWT，有SWOT记录
4
询问本部门是否有制订质量目标？
质量目标是否有达成？
6.2
√
有制定质量目标，2月份工单结案率未达成，有进行原因分析和填写改善措施
5
是否有制订部门的培训计划？
培训是否按时实施？
是否有对培训效果进行评估，确保培训的有效性？
7.3
√
查PMC有制定2019年的培训计划，查3月份PMC有组织《生产计划管理程序》的培训，有相关的培训记录及效果评价。
6
本部门通过什么方式对公司的信息进行上传上达？
7.4
√
通过邮件和微信对公司信息上下传达
7
查看部门所使用的文件是否有最新版本文件？
文件、记录是否有归档？
是否便于查阅？
7.5.2
√
查看《文件控制程序》现场的是D2版，与文件的版本保持一致。
查看现场的记录都有电子档，文件记录有归档
8
查看本部门的记录是否有按《记录控制程序》的要求保存？
7.5.3.2.1
√
所有的记录都有按《记录控制程序》的要求执行
9
是否有制定生产计划控制程序？
8.5.1.7
√
有制定《生产计划管理程序》
10
是依据什么制定生产计划？
8.5.1.7
√
依据《订单变更通知单》制定生产计划
11
过程指标是否有达成？
√
查KPI“工单结案率”1月的达成率为90%，达成目标值90%，2月的达成率为96.42%，达成目标值≥90%，“生产计划准确率”1~3月达成率为100%，达成目标值100%
12
对没达成的过程测量指标进行了具体的分析并执纠正/预防措施吗？
10.2
√
查2月份KPI“工单结案率”的指标为77.52%，未达成目标值90%，PMC有分析和纠正/预防措施，详见品质异常改善书，报告编号201902001
13
是否有对该过程进行风险和机遇的识别与管控？
√
查，质量手册的第17页过程分析表中有对“C4产品生产过程”进行风险和机遇的识别与管控。
XXXXXX有限公司
内部审核检查表
过程名称：
C4产品生产过程
审核员：
陪同人员：
日期：
输入：
客户要求、模具制作进度表
输出：
1、成本分析表2、开模记录表
管理责任者：
产品开发部&模具
量测指标：
新模具T0一次性通过率、新模具T0准时达成率、新模具TF准时达成率
序号
项目
对应的
标准条款
审核结果
审核描述
备注
合格
不符合
1
询问对质量方针的理解及质量目标分解及实际达成情况？
5.2
6.2
√
有订部门KPI，实际达成与目标达成有差异，每月写分析改善措施
2
询问陪同人员本部门、本岗位的职责和权限？
（查看岗位说明书）
5.3
√
查看模具部的组织架构及部门职责说明书，有制订经理及相关岗位人员的岗位职责，详见《模具部岗位职责说明书》
3
询问陪同人员，是否有制订本部门的风险和机制措施？
是否保存记录？
6.1
√
询问陪同人员黄经理，本部门有制订风险和机制措施，有保存《风险和机遇措施识别和评价表》
4
询问本部门是否有制订质量目标？
质量目标是否有达成？
6.2
√
有订部门KPI，实际达成与目标达成有差异，每月写分析改善措施
5
查看本部门的记录是否有按《记录控制程序》的要求保存？
7.5.3.2.1
√
文件有保存2年，2017、2018年资料都有保存，如亚马逊盖脚垫记录
6
模具设计、模具操作人员是否都已取得相关的资质？
以确保产品满足客户之要求？
8.5.1
√
查模具设计人员黄而地，是大专模具设计专业毕业，现阶段能满足客户之要求。
7
生产现场的环境是否满足生产之需求？
8.5.1
√
查看模具房，有开空调、现场有温湿度记，温湿度有温湿度表监测，并保存记录，现场的温湿度要求是18~23度，湿度是35~80%、现场有《温湿度点检表》记录当天的温湿度
8
制造过程中是否有采取监视和测量？
监视和测量仪器是否在有效期内？
测量人员是否具备资质（如培训记录、培训证书等）？
8.5.1
√
查看现场的温湿度表，编号是FC-WJD-02
升级会员 