交易押题卷二解析.docx
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交易押题卷二解析
交易押题卷二（解析）
单选题
（1）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。
A、500万份
B、100万元人民币
C、300万元人民币
D、100万份
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
52
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万份或300万元人民币。
（2）中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。
A、10
B、30
C、45
D、60
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
70
中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
（3）有关委托方式，说法错误的是（）。
A、采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任
B、人工电话委托属于柜台委托
C、自助和电话委托属于非柜台委托
D、网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
28
人工电话委托属于非柜台委托。
（4）在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。
下列不属于证券经纪商权利的是（）。
A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B、证券交易过程的知情权
C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D、有按规定收取服务费用的权利
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
79
考查证券经纪商的权利。
B是委托人的权利。
（5）集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。
A、证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称
B、托管机构-证券公司-集合资产管理计划名称
C、证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称
D、证券交易所-托管机构-集合资产管理计划名称
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
212
集合资产管理计划中，证券账户的名称为：
证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称。
（6）客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的（）。
A、证券买卖交易单
B、证券买卖委托单
C、资金卡填写委托单
D、资金卡填写撤销申请
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
102
客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的证券买卖委托单。
（7）证券公司传统的营销渠道是（）。
A、直接营销渠道
B、间接营销渠道
C、直接营销渠道和间接营销渠道
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
123
证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。
（8）有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（）。
A、可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行
B、可转换债券的买卖申报优先于转股申报
C、可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票
D、即日买进的可转换债券次日可申请转股
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
169
即日买进的可转换债券“当日”可申请转股。
（9）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A、数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币
B、数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币
C、数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币
D、数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
51
债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为申报数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币。
（10）目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A、上证50指数
B、上证180指数
C、上证380指数
D、国债指数
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
243
目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
（11）关于代办股份转让业务,以下说法错误的是（）。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
173
由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
（12）证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A、董事会
B、业务决策机构
C、业务执行部门
D、分支机构
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
232
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
（13）根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。
A、30万美元
B、50万美元
C、100万美元
D、300万美元
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
50
根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖的交易金额不低于30万美元。
（14）上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。
A、前收盘价
B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
C、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）
D、通过集合竞价方式产生
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
58
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
（15）某债券面值为100元,票面利率为6%,每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。
交易日挂牌显示的应计利息额为（）。
A、1.86元
B、2.24元
C、2.28元
D、2.27元
专家解析：
正确答案：
B题型：
计算题难易度：
难页码：
33
应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。
（16）在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
41
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
（17）根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、8个月
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
169
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。
（18）下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
274
主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。
不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。
会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。
（19）证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉处罚是（）。
A、罚款
B、撤销证券从业资格
C、追究刑事责任
D、撤销任职资格
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
195
操纵证券市场价格，将追究刑事责任。
（20）在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。
A、买断式回购到期回购金额
B、A股二级市场买入金额
C、债券回购初始溶出资金金额
D、到期回购金额
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
293
最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
（21）上市开放式基金采取（）的原则。
A、份额申购，金额赎回
B、金额申购，份额赎回
C、份额申购，份额赎回
D、金额申购，金额赎回
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
162
上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。
（22）中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。
中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。
A、信息披露制度
B、证券公司向监管机构的报告制度
C、检查制度
D、建立内部稽核制度
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
139-140
建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。
（23）根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的（）。
A、意向申报
B、成交申报
C、交易信息
D、双边报价
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
53
根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的交易信息。
（24）参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
A、中国证券登记结算公司
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、全国银行间同业拆借中心
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
279
此题考察国债回购的清算与交收。
参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。
（25）投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳（）。
A、开放式基金账户
B、封闭式基金账户
C、证券结算账户
D、证券投资账户
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
161
投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
（26）上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9：
15-11：
30、13：
30-15：
15
B、9：
00-11：
00、13：
00-15：
00
C、9：
15-11：
30、13：
00-15：
00
D、9：
15-9：
25、9：
30-11：
30、13：
00-15：
00
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
36
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15-9：
25、9：
30-11：
30、13：
00-15：
00。
（27）自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
（T日为客户申请开通日）
A、T+6
B、T+5
C、T+3
D、T+2
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
96
自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在T+2交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
（T日为客户申请开通日）
（28）按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
A、正常交易日15：
00-15：
15
B、正常交易日14：
57-15：
00
C、正常交易日13：
00-15：
00
D、正常交易日15：
00-15：
30
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
51
每个交易日15：
00~15：
30，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。
（29）根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（）。
A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B、我国A股的配股权证挂牌交易，不允许转托管
C、配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同
D、证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
152
考察配股权证及其派发登记内容。
目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管；配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致；中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
（30）从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A、中介性
B、收益性
C、风险性
D、自主性
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
72，183
同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。
证券自营业务的特点为：
决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。
（31）上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A、B字头和D字头
B、A字头和D字头
C、B字头和C字头
D、A字头和B字头
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
274
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。
（32）网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
这一优点是其（）的表现。
A、市场性
B、连续性
C、经济性
D、高效性
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
145
网上竞价发行具有网上发行的经济性特点，表现为大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
（33）根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A、证券结算风险基金
B、上海证券交易所
C、守约方
D、投资者保护基金
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
275
此题考察履约金归属判定规则。
回购到期如单方违约，违约方的履约金应归守约方所有。
（34）交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
B、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
61
当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
（35）下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是（）。
A、擅自从事借券、租券等融券业务
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D、制造并提供虚假资料和交易信息
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
191
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易属于证券自营业务的禁止行为，属于操纵行为。
（36）新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（）。
A、交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
B、交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
C、交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
D、交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购为无效申购。
（37）沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括（）。
A、净额清算原则
B、货银对付原则
C、共同对手方制度
D、共同结算原则
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
290-291
沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则包括净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。
（38）证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
8
证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
（39）以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
181
以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。
（40）关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）。
A、标准券余额不足的，债券回购的申报无效
B、债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报
C、当日申报转回的债券，当日不得卖出
D、债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
267
当日申报转回的债券，当日可以卖出。
（41）关于清算与交收的概念,下列表述中正确的是（）。
A、清算又称结算
B、交收简称结算
C、清算又称交收
D、清算与交收统称为结算
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
289
清算与交收的内容。
（42）充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A、80%
B、90%
C、70%
D、60%
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
244
深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。
（43）证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。
A、实现各种信息的公开化
B、公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务
C、实现市场信息的公开化
D、保证参与交易的各方应当获得平等的机会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
2
公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
（44）在债券质押式回购交易中,（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A、融资方
B、逆回购方
C、买入返售方
D、资金融出方
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
265
在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
（45）开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。
A、申购费
B、赎回费
C、手续费
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
4
开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的手续费确定的。
（46）按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A、15%
B、20%
C、10%
D、5%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
69
所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%。
（47）从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
A、专设账户、单独管理
B、证券公司自营情况报告
C、刑事处罚
D、中国证监会的监管
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
192,193
考察证券自营业务的监管。
（48）深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以（）为当日收盘价。
A、前收盘价
B、最新成交价格
C、最后成交价格
D、平均成交价格
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
58
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,前收盘价为当日收盘价。
（49）证券交易所特别会员享有的权利有（）。
A、选举权和被选举权
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、列席证券交易所会员大会
D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
17
其他三项属于证券交易所会员的权利。
（50）投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
A、开户
B、申报
C、成交
D、委托
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
27
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。
（51）客户办理账户挂失或补办手续,（）应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
A、经办人和复核员
B、申请人和经办人
C、申请人和复核员
D、委托人和经办人
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
96
客户办理账户挂
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