交易押题卷三解析.docx
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交易押题卷三解析
交易押题卷三（解析）
单选题
（1）为了防范（），全国银行间市场规定买断式交易双方可以协商设定保证金或保证券。
A、购买力风险
B、违约风险
C、政策风险
D、市场利率风险
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
273
为了防范买断式交易双方的违约风险，全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。
（2）按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A、15%
B、10%
C、5%
D、30%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
40
根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票（含A股、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
（3）目前我国B股印花税的收取标准为（）。
A、成交面值的1‰
B、成交金额的2‰
C、成交金额的1‰
D、成交面值的2‰
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
44
2008年9月19日以后，证券交易印花税只对出让方按成交金额的千分之一征收，对受让方不再征收。
（4）营销人员对间接关系型客户采用（）营销。
A、缘故法
B、介绍法
C、陌生拜访法
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
124
营销人员对间接关系型客户采用介绍法。
（5）从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。
A、风险性
B、决策的自主性
C、收益的不确定性
D、中介性
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
183
证券自营业务的首要特点即为决策的自主性。
（6）在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
269
在我国银行间债券市场,债券交易以询价方式进行,自主谈判、逐笔成交。
（7）投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
A、全部现金
B、一篮子股票和少量现金
C、债券
D、单只股票
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
166
投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是一篮子股票和少量现金。
（8）上海证券交易所中，国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于（）万手，或者交易金额不低于（）万元人民币。
A、1，100
B、10，1000
C、1，1000
D、10，100
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
51
国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
（9）上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（）原则进行。
A、分级结算
B、两次成交、两次清算
C、一次清算、两次成交
D、一次成交、两次清算
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
275
国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。
（10）融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股（份）或其整数倍。
A、10
B、100
C、500
D、1000
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
241
融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。
（11）证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。
A、1
B、2
C、3
D、5
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
102
证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
（12）下列各项中，（）不属于证券公司操纵市场的行为。
A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
191
“假借他人名义或者以个人名义进行自营业务”属于其他禁止行为。
（13）交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括（）。
A、前一交易日市场融资融券交易总量信息
B、融券买入额
C、融资余额
D、融券卖出量
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
249
证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：
（1）前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。
（2）前一交易日市场融资融券交易总量信息。
（14）中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。
A、外汇利率，每周
B、金融同业活期存款利率，每季度
C、定期存款利率，每季度
D、定期存款利率，每月
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
292
此题考察结算账户的管理。
（15）关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。
A、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C、证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D、以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
249
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。
（16）关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。
A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券
B、可转换债券具有债权的性质
C、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票
D、可转换债券具有期权的性质
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
5
对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。
（17）根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A、20%
B、15%
C、30%
D、5%
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
186
证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。
（18）某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）参考价应为（）元。
A、9.2
B、9.3
C、9.4
D、9.5
专家解析：
正确答案：
C题型：
计算题难易度：
中页码：
59
除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格*股份变动比例]/（1+股份变动比例）。
参考价为：
（11.05-0.15+6.4*0.5）/（1+0.5）=14.1/1.5=9.4（元）。
（19）某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。
该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。
A、600万元
B、800万元
C、500万元
D、480万元
专家解析：
正确答案：
B题型：
计算题难易度：
中页码：
278
（1）买股票应付资金=100*20=2000（万元）
（2）申购新股应付资金=800*6=4800（万元）
（3）应付资金总额=2000+4800=6800（万元）
（4）需回购融入资金=6800-6000=800（万元）
（5）该公司标准券余额=1000*1.27=1270（万元）
（20）根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A、证券登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、证券信息公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
63
根据市场需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。
（21）在下列各项委托方式中,客户采用（）时,身份确认可不由密码控制。
A、自助委托
B、电话转委托
C、网上委托
D、电话自动委托
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
28
客户采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。
（22）深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。
A、2
B、3
C、4
D、5
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日，但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。
（23）根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。
（T日为申购日）
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
验资及配号在T+1日。
（24）根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。
A、退还双方
B、归融资方
C、归融券方
D、归风险基金
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
283
根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金归风险基金。
（25）目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的（）原则。
A、合法性
B、完整性
C、有效性
D、真实性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
24
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的真实性原则。
（26）设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
A、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
7-8
最近3年无重大违法违规记录。
（27）在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A、无差异市场营销
B、集中性市场营销
C、差异性市场营销
D、分散性市场营销
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
121
在无差异市场营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
（28）在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
A、证券公司会计核算部门
B、证监会
C、证券交易所
D、资产托管机构
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
201
资产托管机构应当安全保管客户委托资产。
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。
（29）融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A、最低成交价
B、最新成交价
C、平均成交价
D、综合成交价
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
241
融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。
（30）根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A、股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的50%
B、股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
D、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
41
股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。
（31）管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定中不包括（）。
A、参与金额（比例）
B、收益分配
C、责任分担方式
D、投资范围
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
219
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定主要指参与金额（比例）、收益分配和责任分担方式及集合计划存续期内不得退出的承诺。
（32）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A、自有资金或证券，手续费收入
B、客户资金或证券，手续费收入
C、自有资金或证券，买卖证券差价
D、客户资金或证券，买卖证券差价
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
12
以其自有资金或证券与投资者交易，收入来源是买卖证券的差价。
（33）按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A、1万手
B、10万手
C、5万手
D、100万手
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
31
上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。
（34）下列不属于证券结算风险的是（）。
A、政策风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、操作风险
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
298-299
考察证券结算风险的分类。
证券结算风险包括信用风险；流动性风险；操作风险；法律风险；结算银行风险。
（35）证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。
A、《证券交易委托代理协议书》
B、《证券风险客户提示书》
C、《风险揭示书》
D、《证券客户须知》
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
95
证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
（36）证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
A、3%
B、5%
C、8%
D、10%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
253
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。
（37）证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
137
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
（38）证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。
A、受到刑事处罚
B、没收违法所得
C、撤销相关业务许可
D、处以相应的罚款
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
195
证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是撤销相关业务许可。
（39）根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
A、制定融资融券业务的基本管理制度
B、融资融券业务的具体管理和运作
C、制定融资融券业务操作流程
D、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
232
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
（40）（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A、信用资金账户
B、信用交易资金交收账户
C、融资专用资金账户
D、客户信用交易担保资金账户
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
233
客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
（41）充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A、80%
B、85%
C、90%
D、95%
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
244
交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
（42）按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
241
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。
（43）按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
A、即日买进的可转债当日可申请转股
B、可转债的转股申报优于买卖申报
C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
169-170
可转债的买卖申报优于转股申报；可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票；可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。
（44）按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券经纪商
D、中国结算公司
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
288
此题考察股票的退出登记手续。
（45）我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A、0.001元人民币
B、0.01元人民币
C、0.005元人民币
D、1元人民币
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
33
上海证券交易所债券现货交易的价格最小变动单位为0.01元人民币，深圳证券交易所为0.001元人民币。
（46）开放式基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（）元或其整数倍。
A、100
B、500
C、1000
D、5000
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
157
在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。
（47）证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
263
证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。
（48）（）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
A、利率期权
B、看涨期权
C、买入期权
D、卖出期权
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
5
卖出期权是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
（49）下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
A、采用正确的委托手段
B、选择经纪商
C、了解交易风险，明确买卖方式
D、如实填写开户书
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
77-78
选择经纪商是委托人的权利，其他三项是委托人的义务。
（50）按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近（）年内不存在重大违法违规行为。
A、1
B、2
C、3
D、5
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
172
按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。
（51）证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A、3名
B、2名
C、1名
D、1~4名
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
14
证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
（52）关于分红派息，以下说法错误的是（）。
A、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政策最终决定分红派息方案
B、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的
C、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上
D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
150
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。
（53）按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有（）。
A、受托办理股份转让公司股权确认事宜
B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
171
其他三项是主办业务范围。
（54）关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）。
A、证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债
B、B股账户是专门用于买卖人民币特种股票
C、机构A股账户只能买卖A股
D、个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
23
A股账户是用途最广、数量最多的一种通用型账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
（55）对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,证券发行人应在实施权益分派公告日（）前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5个交易日
B、4个交易日
C、3个交易日
D、2个交易日
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
150
证券发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
（56）关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（）。
A、实行自主报价
B、实行自主报价可分为公开
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