交易押题卷一解析.docx
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交易押题卷一解析
交易押题卷一（解析）
单选题
（1）根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是（）。
A、总经理
B、上市总监
C、总经理助理
D、理事会
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
9
根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是总经理。
（2）在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
269
在我国银行间债券市场,债券交易以询价方式进行,自主谈判、逐笔成交。
（3）（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券公司注册地中国证监会派出机构
B、证券业协会
C、证监会
D、国务院
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
217
考察设立集合资产管理计划受理的程序。
（4）某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为（）。
A、10.4元
B、9.4元
C、7.9元
D、6.7元
专家解析：
正确答案：
B题型：
计算题难易度：
难页码：
59
除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格*股份变动比例）]/（1+股份变动比例）=[（11.05-1.5/10）+6.4*5/10）]/（1+5/10）=9.4元。
（5）（）可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
A、证监会
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
243
证券交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
（6）关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是（）。
A、口头或书面警示
B、按照交易资金一定比例收取罚款
C、约见谈话
D、限制相关证券账户交易
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
67-68
交易异常情况的处理。
（7）每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过（）,应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。
A、5000万元的
B、营业部及公司所规定额度的
C、1000万元的
D、严格执行经纪业务操作规程
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
100
每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。
（8）证券公司在从事自营业务中可以（）。
A、将自营账户借给他人使用
B、以个人名义进行自营业务
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
D、买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
189-191
证券公司从事自营业务，禁止的行为包括：
一、禁止内幕交易；二、禁止操纵市场；三、其他禁止的行为。
其他禁止的行为包括：
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
（9）证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。
A、1名
B、4名
C、1-4名
D、无限制
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
14-15
会员应当设会员业务联络人1-4名，根据授权根据授权履行会员代表职责。
（10）（）不属于金融衍生工具。
A、可转换债券
B、基金
C、金融期权
D、金融期贷
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
4
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
（11）按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是（）。
A、开立非上市股份有限公司股份转让账户
B、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份装让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
C、受托办理股份转让公司股权确认事宜
D、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
171
其他三项属于主办券商的代办业务。
（12）证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。
A、2
B、3
C、4
D、5
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
102
证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后2个交易日内办理完毕。
（13）客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入（）。
A、银行账户密码和证券资金账户密码
B、银行结算账户密码和资金账户密码
C、银行结算账户密码和证券资金账户密码
D、银行交易账户密码和证券资金账户密码
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
97
客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。
（14）开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为（）。
A、100元
B、9.99元
C、1元
D、0.01元
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
159
申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。
（15）证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中资金账户名称应当是（）。
A、“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B、“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
C、“集合资产管理计划名称”
D、“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
202
资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。
（16）上海证券交易所于（）正式开业。
A、1988年4月
B、1990年12月
C、1991年7月
D、1992年初
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
1-2
1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
（17）债券买断式回购交易亦称（）。
A、封闭式回购
B、抵押式回购
C、租赁式回购
D、开放式回购
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
271
债券买断式回购交易，亦称开放式回购，简称买断式回购。
（18）根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者某一股份余额不足（）股的，只能一次性委托卖出。
A、5万
B、4万
C、3万
D、2万
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
176
投资者某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。
（19）根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A、20%
B、15%
C、30%
D、5%
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
186
证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。
（20）证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为（）。
A、机构开户所使用的名称
B、机构专用
C、交易席位所属的公司名称
D、机构所使用的交易席位号
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
65
证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。
（21）客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。
A、证券交易所规定
B、强制性管理
C、适当性管理
D、法律法规
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
95
客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，会员应当在确认其普通证券账户已按照适当性管理的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。
（22）在我国银行间债券市场,债券交易采用（）,逐笔成交。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
269
在我国银行间债券市场,债券交易以询价方式进行,自主谈判、逐笔成交。
（23）定向资产管理专用证券账户（）,中国证监会另有规定的除外。
A、仅供定向资产管理业务使用
B、可以办理转托管
C、可以用于转指定
D、任何机构都可以使用
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
205
定向资产管理专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。
（24）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报最低数量、限额为（）。
A、数量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币
B、数量不低于10万股,或交易金额不低于100万元人民币
C、数量不低于50万股,或交易金额不低于500万元人民币
D、数量不低于300万份,或交易金额不低于100万元人民币
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
52
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币，可以采用大宗交易方式。
（25）客户办理账户挂失或补办手续,（）应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
A、经办人和复核员
B、申请人和经办人
C、申请人和复核员
D、委托人和经办人
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
96
客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
（26）投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
A、全部现金
B、一篮子股票和少量现金
C、债券
D、单只股票
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
166
投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是一篮子股票和少量现金。
（27）受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票,它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A、*ST
B、ST
C、*STT
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
56
受到股票交易其他特别处理的股票通常称为ST股票,它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
（28）在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
41
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
（29）在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A、证券公司
B、证监会
C、中国人民银行
D、证券业协会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
273
中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
（30）关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A、人民币普通股票账户简称B股账户
B、B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
C、证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
D、基金账户只能用来买基金
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
23
人民币普通股票账户简称A股账户；A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户；基金账户除用于买卖上市基金外，还可购买上市国债等债券。
（31）根据中国结算公司的相关规定,A股的最终交收时点为（）。
A、T+1日15:
00
B、T日16:
00
C、T+1日16:
00
D、业务执行部门
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
295
在最终交收时点（A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：
00），中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。
（32）目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
A、银监会
B、证券业协会
C、公司住所地证监局
D、中国结算登记机构
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
130
目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。
（33）投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。
A、无报价之时
B、15:
30
C、证券交易所营业终了之时
D、证券交易所闭市之时
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
30
所谓当日包括从委托之时起到委托日证券交易所营业终了之时止的时间。
（34）按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
174
按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
（35）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。
A、10%
B、8%
C、20%
D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
201
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
（36）证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向（）报备。
A、举办地证监局
B、当地证券业协会
C、注册地证监局
D、中国证监会
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
116
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
（37）证券公司传统的营销渠道是（）。
A、直接营销渠道
B、间接营销渠道
C、直接营销渠道和间接营销渠道
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
123
证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。
（38）在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（）工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。
A、一
B、二
C、三
D、五
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
89
在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。
（39）满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经（）批准后,可成证券交易所的会员。
A、证券交易所股东会
B、证券交易所理事会
C、证监会
D、证券交易所管理层
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
13
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成证券交易所的会员。
（40）根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。
A、30万美元
B、50万美元
C、100万美元
D、300万美元
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
50
根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖的交易金额不低于30万美元。
（41）关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述错误的是（）。
A、参与者的自主报价分为公开报价和对话报价
B、公开报价包括单边报价与双边报价
C、对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价
D、进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
269-270
公开报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价。
（42）证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A、0.2%
B、0.3%
C、0.5%
D、0.1%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
43
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%。
（43）中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B、公布最近一个年度的审计结果
C、公布股票的累计成交量
D、公布股票的成交价格
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
56
中小企业板股票的退市风险警示处理。
（44）证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。
A、会员的财务状况
B、内部风险控制制度
C、遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
D、会员行为
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
140
检查会员行为是证券业协会的自律管理的内容。
（45）关于我国证券交易所的会员资格,下列说法中错误的是（）。
A、会员应承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费
B、会员应具有良好了信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C、对国内机构而言,只有证券公司才能成为证券交易所会员
D、沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
13
上海证券交易所和深证证券交易所对会员资格的规定基本相同。
（46）自然人本人申请证券账户注册资料的变更，无须提交（）。
A、客户本人证券账户卡及复印件
B、有效身份证明文件及其复印件
C、指定交易证券营业部打印的交割单
D、证券账户注册资料变更申请表
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
85
自然人申请变更证券账户注册资料的，客户本人填写“证券账户注册资料变更申请表”，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件（变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）、中国结算公司要求提供的其他资料。
（47）客户办理账户挂失或补办手续,（）应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。
A、申请人和经办人
B、经办人和委托人
C、委托人和复核员
D、经办人和复核员
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
95
客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。
（48）1998年——2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（）。
A、证券公司
B、商业银行
C、保险公司
D、证券投资基金
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
265-266
交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如证券公司、保险公司、证券投资基金等。
商业银行不得参与交易所债券回购交易。
（49）上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
A、30
B、35
C、36
D、38
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
156
上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。
（50）根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。
A、3
B、4
C、5
D、6
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
65
此题考察关于证券异常变动的具体情况。
（51）在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。
下列不属于证券经纪商权利的是（）。
A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B、证券交易过程的知情权
C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D、有按规定收取服务费用的权利
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
79
考查证券经纪商的权利。
B是委托人的权利。
（52）在债券质押式回购交易中,（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A、融资方
B、逆回购方
C、买入返售方
D、资金融出方
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
265
在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
（53）在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。
A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税
C、只需缴纳佣金
D、不需缴纳印花税
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
174
在代
升级会员 