交易押题卷一解析.docx
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交易押题卷一解析
交易押题卷一（解析）
单选题
（1）新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
A专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
146
新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
（2）目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。
A、股份制
B、公司制
C、会员制
D、股东大会制
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
13
我国证券交易所采取的组织形式是会员制。
（3）深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（）为收盘集合竞价时间。
A、14:
57~15:
00
B、14:
55~15:
00
C、14:
30~15:
00
D、15:
00~15:
05
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
37
深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，14:
57~15:
00为收盘集合竞价时间。
（4）下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
193
证券交易所对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理。
（5）尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在（）交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。
（T日为客户申请开通日）
A、T+2
B、T+3
C、T+5
D、T+6
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
96
营业部经办人应在T+5交易日后（即在第T+6交易日）,为其在交易系统中开通创业板交易业务。
（6）上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A、3
B、4
C、5
D、6
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。
（7）关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
208-209
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
（8）证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。
A、专项调查
B、取消交易权限
C、要求整改
D、约见谈话
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
16
“取消交易权限”是对违反交易所业务规则的会员的纪律处分。
（9）（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券交易所
B、证券公司注册地中国证监会派出机构
C、集合资产管理计划的托管银行
D、中国证券业协会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
217
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。
（10）集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。
A、可以表明参与集合计划没有风险
B、可以保证本金安全
C、不保证最低收益
D、可以保证资产投资不受损失
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
218
集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
（11）营业部应在（）的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
A、公开信息
B、公平竞争
C、公正对待
D、为投资者保密
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
104
营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
（12）严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。
A、业务管理风险
B、市场风险
C、客户信用风险
D、业务规模风险
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
难页码：
251
客户信用风险控制中的第二条。
（13）从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
A、2004年3月21日
B、2004年12月6日
C、2005年3月21日
D、2004年10月6日
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
274
从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
（14）在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、真实性
B、准确性
C、公正性
D、合法性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
24
在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
（15）充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
244
深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。
（16）证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、5个工作日
B、7个工作日
C、3个工作日
D、10个工作日
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
250
证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
（17）按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。
A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统
B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用
C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
153-154
配股发行不向投资者收取手续费。
（18）证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
A、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
B、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
C、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
D、“集合资产管理计划名称”
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
202
证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
（19）客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。
A、中国结算公司
B、证监会
C、证券营业部
D、交易所
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
102
客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与营业部有事先约定，并预留印鉴。
（20）证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A、2，20
B、10，20
C、3，20
D、3，30
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
256
直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。
（21）证券投资基金是一种（）方式。
A、稳定投资
B、集合投资
C、长期投资
D、专业投资
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
3-4
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
（22）中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A、非独立
B、为证券集中交易提供场所和设施
C、不以营利为目的
D、以营利为目的
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
10
中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。
“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。
（23）在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该（）成交。
A、一起进场申报竞价
B、分别进场申报竞价
C、自行对冲成交
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
79
在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。
（24）目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。
A、交易所；多边
B、交易所；双边
C、交易所；单边
D、场外；多边
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
290
目前，我国通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。
（25）定向资产管理专用证券账户（）,中国证监会另有规定的除外。
A、仅供定向资产管理业务使用
B、可以办理转托管
C、可以用于转指定
D、任何机构都可以使用
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
205
定向资产管理专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。
（26）新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。
A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
146
新股网上竞价发行缺陷是：
股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险；在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
（27）我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A、公正
B、公开透明
C、公平
D、及时
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
63
我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。
（28）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A、自有资金或证券，买卖证券差价
B、客户资金或证券，手续费收入
C、客户资金或证券，买卖证券差价
D、自有资金或证券，手续费收入
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
12
做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以自有资金或证券与投资者交易，赚取买卖证券差价。
（29）（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。
A、证券业协会
B、证券公司
C、证监会
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
254
考核融资融券业务交易所的监管。
证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。
（30）证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A、申请书
B、设立的批准文件
C、身份证
D、经营证券业务许可证
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
14
证券公司要成为证券交易所的会员，需要报送一系列相关材料到证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。
身份证是不需要的。
（31）目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。
A、证券交易所，单边
B、证券交易所，多边
C、银行间市场，单边
D、银行间市场，多边
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
290
目前，我国通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。
（32）在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
A、目标市场选择
B、营销渠道选择
C、客户关系建立
D、客户促成
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
117
客户关系建立是客户招揽的保证；目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础；客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。
（33）按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A、交易目标
B、交易方式
C、交易主体
D、交易对象的品种
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
3
按照交易对象的品种划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
（34）开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A、真实性和同一性
B、真实性和完整性
C、合法性和同一性
D、合法性和真实性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
24
开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。
（35）根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A、上市公司
B、监事会
C、董事会
D、理事会
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
152
中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
（36）在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为（）。
A、证券过户
B、证券登记
C、证券变更
D、证券转托管
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
26
考查证券转托管。
（37）设某结算参与人某日成交的股票为：
买入四川长虹（６００８３９）７００万股，卖出四川长虹６００万股；买入深圳发展Ａ（００００１）４００万股，卖出深圳发展Ａ６００万股，则按净额清算原则清算结果是（）。
A、应付有价证券100万股
B、应收有价证券1100万股；应付有价证券1200万股
C、应收四川长虹100万股；应付深圳发展Ａ200万股
D、应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股；应收深圳发展Ａ400万股，应付深圳发展Ａ600万股
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
难页码：
290
净额清算原则的应用，只记各笔应收、应付款项相抵后的净额。
（38）按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为（）。
A、4%
B、5%
C、8%
D、10%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
40
ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
（39）下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。
A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
C、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
D、会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
19
会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
（40）《中华人民共和国证券法》于（）正式开始实施。
A、1998年1月1日
B、1998年7月1日
C、1999年1月1日
D、1999年7月1日
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
2
1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》。
（41）关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A、人民币普通股票账户简称B股账户
B、B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
C、证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
D、基金账户只能用来买基金
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
23
人民币普通股票账户简称A股账户；A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户；基金账户除用于买卖上市基金外，还可购买上市国债等债券。
（42）按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）。
A、成交面额的0.75‰
B、成交面额的0.5‰
C、成交金额的1‰
D、成交金额的0.5‰
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
44
上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰。
（43）证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。
A、银行预留印鉴卡
B、身份证
C、资金卡
D、证券账户卡
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
104
自助交割是需要资金卡和密码；柜台人工交割时凭身份证和资金卡。
两种都需要提供资金卡。
（44）下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
A、过户费
B、证券结算风险基金
C、印花税
D、委托手续费
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
43
其他都是应缴纳的费用。
（45）股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
A、证券公司
B、中国结算公司
C、证券交易所
D、证监会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
288
股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
（46）上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）。
A、前开盘价
B、前结算价
C、前收盘价
D、前最高价
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
58
上海证券交易所规定，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
（47）根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。
A、5000万
B、1亿
C、2亿
D、5亿
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
8
根据《证券法》规定，从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其他业务之一的，注册资本最低限额为1亿元。
（48）下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险
B、违规操作而使证券公司受到监管处罚
C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
132
技术风险是指证券公司信息技术系统发生故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
（49）对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。
A、上海证券信息公司
B、证券登记结算机构
C、上海证券交易所
D、中国证监会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
150
应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。
（50）证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。
A、客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
B、应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
C、对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理
D、证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
205
证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。
（51）全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）。
A、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B、回购期间的债券质权
C、支付回购期间的债券利息
D、按合同约定获得融入的资金款项
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
265
回购期间的债券质权属于逆回购方。
（52）证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A、10%
B、20%
C、25%
D、30%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
301
证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
（53）实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。
A、证券公司
B、证券业协会
C、证券交易所
D、中国结算公司
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
46
实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
（54）下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。
A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B、采用一次成交两次结算的方式
C、到期结算采用逐笔交收的方式
D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
280
上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。
初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。
到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。
此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。
其他三项都正确。
（55）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。
A、30%
B、20%
C、40%
D、10%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
42
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围
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