交易押题卷一解析.docx
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交易押题卷一解析
交易押题卷一（解析）
单选题
（1）我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。
A、可转换债券
B、A股
C、国债
D、B股
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
7
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债。
（2）下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。
A、资产管理业务主要包括三种：
为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务
B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的
C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作
D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
196
定向资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的。
（3）实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。
A、证券公司
B、证券业协会
C、证券交易所
D、中国结算公司
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
46
实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
（4）客户办理账户挂失或补办手续,（）应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
A、经办人和复核员
B、申请人和经办人
C、申请人和复核员
D、委托人和经办人
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
96
客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
（5）在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为（）。
A、证券过户
B、证券登记
C、证券变更
D、证券转托管
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
26
考查证券转托管。
（6）关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是（）。
A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记
B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记
C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结
D、以上说法都不正确
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
287
考察交易型开放式基金发行登记的理解。
交易型开放式基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记；中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记。
（7）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。
A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
143-144
考察《证券公司监督管理条例》。
（8）一般来说,证券买卖委托受理过程不包括（）。
A、申请委托
B、验证相关证件
C、审查客户填写的委托单
D、查验资金及证券
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
36
证券买卖委托受理过程包括验证与审单、查验资金及证券。
（9）深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以（）为当日收盘价。
A、前收盘价
B、最新成交价格
C、最后成交价格
D、平均成交价格
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
58
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,前收盘价为当日收盘价。
（10）证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A、非限定性集合资产管理计划
B、限定性集合资产管理计划
C、专项资产管理业务
D、定向资产管理业务
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
196
为单一客户办理定向资产管理业务。
（11）根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部,且布局合理。
A、20家
B、15家
C、10家
D、5家
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
172
证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有20家以上的营业部,且布局合理。
（12）下列关于委托数量的说法，错误的是（）。
A、分为整数委托和零数委托
B、100个交易单位俗称1手
C、买入证券时必须是整数委托
D、卖出证券时可以是零数委托
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
29
1个交易单位俗称1手。
（13）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的买进价为10.70元，时间是13：
35；乙的买进价为10.40元，时间是13：
40；丙的买进价为10.75元，时间是13：
55；丁的买进价为10.40元，时间是14：
00。
那么四位投资者交易的优先顺序为（）。
A、甲、乙、丙、丁
B、丙、甲、乙、丁
C、丙、甲、丁、乙
D、丁、乙、甲、丙
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
37
证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。
较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。
再看时间，乙优先于丁。
因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。
（14）在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。
A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C、证券自营业务有交易的风险性
D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
182-183
收益的不确定性是自营业务的特点之一。
其他选项都对。
（15）从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。
A、业务范围
B、名单和照片
C、过往经验
D、联系方式
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
180
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
（16）根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、8个月
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
169
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。
（17）对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,证券发行人应在实施权益分派公告日（）前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5个交易日
B、4个交易日
C、3个交易日
D、2个交易日
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
150
证券发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
（18）我国股票发行方式中按市值配售属于新股（）模式。
A、网下定价发行
B、网上竞价发行
C、网上定价发行
D、网下竞价发行
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
146
网上累计投标询价发行和网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。
（19）证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
8
证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
（20）证券交易所会员代表应由（）担任。
A、高级管理人员
B、保荐人
C、独立董事
D、任何人
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
14
证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。
（21）证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A、证券登记结算公司
B、中国证监会
C、证券承销商
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
67
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
（22）沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括（）。
A、净额清算原则
B、货银对付原则
C、共同对手方制度
D、共同结算原则
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
290-291
沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则包括净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。
（23）对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5
B、3
C、1
D、8
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
150
考核A股现金红利派发日程。
（24）根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托（）证券公司作为其主办券商办理股份转让。
A、1家
B、2家
C、3家
D、5家
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
172
根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。
（25）每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过（）,应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。
A、5000万元的
B、营业部及公司所规定额度的
C、1000万元的
D、严格执行经纪业务操作规程
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
100
每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。
（26）按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。
A、1元
B、100元
C、1000元
D、10张
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
33
债券现货报价为每百元面值的价格。
（27）下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。
A、对手方最优价格申报
B、全额成交或撤销申报
C、最优5档即时成交剩余转限价申报
D、最优5档即时成交剩余撤销申报
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
32
深圳证券交易所接受的市价申报。
最优5档即时成交剩余转限价申报属于上海证券交易所市价申报类型。
（28）根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的（）。
A、意向申报
B、成交申报
C、交易信息
D、双边报价
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
53
根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的交易信息。
（29）目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
63
上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
（30）依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注册证券账户,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。
A、15
B、10
C、20
D、5
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
87
合伙企业、创业投资企业申请注销：
企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。
（31）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A、客户资金或证券，买卖证券差价
B、自有资金或证券，买卖证券差价
C、客户资金或证券，手续费收入
D、自有资金或证券，手续费收入
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
12
做市商以自有资金或证券与投资者交易，收入来源是买卖证券的差价。
（32）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。
A、10%
B、8%
C、20%
D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
201
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
（33）有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是（）。
A、可转换债券“债转股”通过证券交易所系统进行
B、可转换债券“债转股”需要规定一个转换期
C、可转换债券的买卖申报劣于转股申报
D、即日买进的可转换债券当日可申请转股
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
169
考察可转换债券“债转股”的操作流程。
可转换债券的买卖申报优于转股申报。
（34）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A、业务决策机构——董事会——分支机构
B、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
232
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。
（35）让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A、“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B、产品的收益性
C、股市的波动性
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
105
让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
（36）对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A、5
B、10
C、15
D、45
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
173
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
（37）自助交割是指客户凭（）在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。
A、资金卡、密码
B、身份证、密码
C、资金卡、身份证
D、授权权限
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
104
自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。
（38）客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的（）。
A、证券买卖交易单
B、证券买卖委托单
C、资金卡填写委托单
D、资金卡填写撤销申请
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
102
客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的证券买卖委托单。
（39）（），深圳证券交易所正式开业。
A、1990年12月
B、1991年7月
C、1986年
D、2005年4月
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
1-2
新中国证券交易市场建立始于1986年；1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业；2005年4月底我国启动股权分置改革试点。
（40）证券公司参与本公司设立的集合资金管理计划,参与1个集合计划的自有资金不得（）。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
200
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过成立规模的5%，并且不得超过2亿元。
（41）关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是（）。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
298-299
证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为价差风险；本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
（42）开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。
A、撮合交易时间和大宗交易时间
B、集合竞价时间
C、连续竞价时间
D、全部交易时间段
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
158
开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。
（43）从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、信息的公开性
D、融资专用资金账户
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
183
证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。
（44）国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。
A、追溯调整
B、不追溯调整
C、部分追溯调整
D、无法判断
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
281
国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。
（45）证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
A、有效的投资风险评估与管理制度
B、科学的管理业绩评价体系
C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D、完善的交易记录制度
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
208
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。
（46）证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
263
证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。
（47）在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,证券发行人应该在实施权益分派公告日5个交易日前,向（）提交红利派发相关申请资料。
A、股票发行主承销商
B、中国结算公司上海分公司
C、上海证券交易所
D、中国证监会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
150
证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
（48）在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、真实性
B、准确性
C、公正性
D、合法性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
24
在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
（49）在证券经纪业务营销实务中,下列不属于有效市场细分条件的是（）。
A、差异性
B、有价值
C、倾向性
D、可接近性
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
121
要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：
1.度量性；2.价值；3.可接近性；4.差异性；5.可行性。
（50）融资融券业务是指（）进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、证券公司
B、证券交易所
C、登记结算机构
D、证监会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
229
融资融券业务是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
（51）按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A、20%
B、15%
C、10%
D、5%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
69
按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的20%。
（52）如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A、数字证书
B、网上委托通讯密码
C、身份证号码
D、正确的密码
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
34
如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
（53）某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A、1.28
B、1.26
C、1.15
D、1.10
专家解析：
正确答案：
B题型：
计算题难易度：
易页码：
33
应计利息额为=[债券面值*票面利率/365（天）]*已计利息天数=100*5%*92/365=1.26元。
（54）目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。
A、3
B、4
C、5
D、6
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
29
上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。
（55）在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
23
投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
（56）（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
A、连续竞价
B、集合竞价
C、集中竞价
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
37
集合竞价指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
（57）
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