基础押题卷4题目.docx
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基础押题卷4题目
基础押题卷四（题目）
单选题
1/100投资风险的主要因素不包括（）。
A借款方还债的能力和意愿
B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
C市场价格变化
D内部欺诈
2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。
A交易所上市的权证以当日市价估值
B交易所上市的股指期货以当日结算价估值
C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
D交易所上市的私募债按成本估值
3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。
A卖的比买的精
B不要为洒掉的牛奶哭泣
C谷贱伤农
D早收晚付
4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。
A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日
C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
D基金会计核算主体为证券投资基金
5/100估值表中不属于基金资产的是（）。
A债券
B银行存款
C股票
D应付赎回款
6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
A不小于
B小于
C不大于
D大于
7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。
A股份拆分
BIPO
C增发
D股份回购
8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。
A利率风险
B复制指数风险
C信用风险
D提前赎回风险
9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。
A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值
B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值
C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性
D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值
10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。
A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
C通过审核的投资指令才能被分发给交易员
D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
A基金托管人
B注册登记机构
C基金管理人
D基金销售机构
12/100投资政策说明书的内容不包括（）。
A投资决策流程
B业绩比较基准
C确定收益
D投资回报率目标
13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。
A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大
B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果
C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险
D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比
14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。
A利润总额
B股本
C盈余公积
D资本公积
15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。
A最多；最高
B最多；最低
C最少；最啊哦
D最少；最低
16/100下列关于权证的说法错误的是（）。
A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证
B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证
C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证
D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证
17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。
A必须采用已实现的回报加上费用
B必须使用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入
C必须采用已实现的回报减去损失
D必须采用已实现的回报
18/100根据银行间结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为（）和（）。
A实时处理交收、批量处理交收
B双边净额结算、多边净额结算
C全额结算、净额结算
D托管人结算、券商结算
19/100现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，（）是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
A净资产收益率
B内含报酬率
C销售利润率
D总资产收益率
20/100关于投资决策委员会，以下表述错误的是（）。
A投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理
B投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令
C投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程
D投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
21/100基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A交易部
B风险管理部
C投资部
D研究部
22/100（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。
A中位数
B分位数
C均值
D方差
23/100投资组合理论最早由美国经济学家（）于1952年开创。
A马可维茨
B詹森
C夏普
D特雷诺
24/100下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。
A收益率高于传统投资
B流动性强
C将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化
D信息透明度高
25/100以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（）。
A历史模拟法
B参数法
C最小二乘法
D蒙特卡洛模拟法
26/100根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。
A营业税
B增值税
C所得税
D印花税
27/100互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。
A现金流
B资产
C负债
D证券
28/100关于市场冲击成本，以下表述错误的是（）。
A延长交易时间可以降低机会成本
B市场冲击是交易行为对价格产生的影响
C延长交易时间可以减小市场冲击
D交易量越大，对市场价格的冲击越明显
29/100关于权益类证券投资风险收益，以下表述错误的是（）。
A风险资产期望收益率=风险资产收益率+风险溢价
B风险较高的公司对应较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高
C无论是系统风险还是非系统风险，都要求相应的风险溢价
D在其他条件都相同的情况下，股票投资者对风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高
30/100目前银行间债券市场债券结算主要采用（）的方式。
A纯券过户
B见券付款
C见款付券
D券款对付
31/100债券的久期是指（）。
A债券的票面到期时间
B债券的信用等级
C债券的加权平均到期时间
D债券的价格波动
32/100以下关于流动性风险和信用风险说法错误的是（）。
A流动性风险管理的主要措施包括流动性预警机制、流动性压力测试
B信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险
C基金投资组合建仓或者应付投资者赎回减仓时会因流动性风险影响组合价值
D债券信用风险必然发生在企业经营良好或经济扩张等情况下
33/100关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。
A我国封闭式基金每个交易日股指，每周披露一次份额净值
B海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次
C交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值
D交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值
34/100中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）。
A二级ADR
B三级ADR
C无担保ADR
D一级ADR
35/100以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是（）。
A均值
B相关系数
C方差
D中位数
36/100以下关于货币市场基金投资风险的说法错误的是（）。
A投资组合平均剩余期限影响货币基金的风险
B财务杠杆运用程度影响货币基金的投资风险
C浮动利率债券投资不影响货币基金的风险和预期收益率
D货币基金投资组合平均剩余期限受法律法规约束
37/100股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A市盈率
B市净率
C现值
D利率
38/100我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。
A交易所市场
B银行间市场
C商业银行柜台市场
D同业拆借市场
39/100夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。
A三种指数均以CAPM模型为基础
B詹森指数不以CAPM为基础
C夏普指数不以CAPM为基础
D特雷诺指数不以CAPM为基础
40/100关于期货市场的租用，以下表述错误的是（）。
A期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
B提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济
C期货交易需要对大量信息进行价格，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
D农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
41/100（）又称款券两讫或钱货两清原则。
A分级结算原则
B共同对手方制度
C货银对付原则
D净额清算原则
42/100利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的计息计算方式分期向对方支付（）所确定的利息。
A由币种不同的名义本金额
B由币种相同的实际本金额
C由币种不同的实际本金额
D由币种相同的实际本金额
43/100标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。
A集中；强
B集中；弱
C分散；强
D分散；弱
44/100货币市场工具具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债和（）。
A中央银行票据
B买入返售金融资产
C债券回购
D利率互换
45/100关于大宗交易，以下表述正确的是（）。
A大宗交易有最低数额要求
B大宗交易申报只能在交易所交易时间内进行
C停牌股票可以通过大宗交易进行
D债券交易不能通过大宗交易
46/100根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（）。
A位于证券市场线下方
B位于证券市场线上方
C位于证券市场线上
D位于资本市场线上
47/100关于普通股和优先股，以下表述错误的是（）。
A普通股股东具有较高的潜在收益率
B普通股具有较高风险的特征
C优先股承担风险较低，公司盈利多时，优先股获利更多
D优先股在分配股利和清算时剩余财产索取权优先于普通股
48/100以下关于金融债券的说法错误的是（）。
A我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券
B非银行金融机构不可以发行金融债券
C商业银行可以发行金融债券
D证券公司短期融资券也属于金融债券
49/100某资产组合由ABCD四项资产构成，这四项资产的β系数分别为0.2、0.5、0.8、1.2。
在等额投资的情况下，该资产组合的β系数是（）。
A0.675
B0.6
C1.375
D1.35
50/100每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。
A有时单利有时复利
B单利
C可能单利也可能复利
D复利
51/100关于基金评价的意义，以下表述错误的是（）。
A基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气
B基金评价可以为基金管理人提供投资管理能力提供参考
C基金评价就是对基金投资回报率的简单排序
D基金评价可以帮助投资者更好的了解基金获取超过市场收益的情况
52/100关于机构投资者的表述，正确的是（）。
A证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户
B合格境外投资者也是一类重要的机构投资者
C机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金
D企业年金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内
53/100中外合资基金管理公司或者拥有权益的比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。
目前，外资持股比例上限为不超过（）。
A30%
B49%
C50%
D94%
54/100债券市场价格越（）债券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。
A偏离；短
B接近；长
C偏离；长
D接近；短
55/100关于风险和收益关系的说法，错误的是（）。
A企业债收益率高于同期限、同息票率的国债
B企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价
C企业债的风险高预期收益低
D企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债
56/100看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。
A市场价格
B协定价格
C期权费加买入价格
D期权价格
57/100下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（）。
A我国基金资产估值的责任人是基金管理人
B我国QDII基金资产估值的责任人为境外托管人
C会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任
D中国结算公司对基金管理人的估值结果负有复核责任
58/100基金管理费率通常与基金投资风险（）。
A成正比
B成反比
C无关
D无法判断
59/100关于投资品种的估值，以下说法错误的是（）。
A交易所上市的股指期货以当日结算价估值
B交易所上市的权证以成本估值
C交易所上市的私募债按成本估值
D交易所上市的可转债以当日收盘价作为估值全价
60/100封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（），
A60%
B10%
C90%
D30%
61/1002005年3月25日，中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个（）起享有基金的分配权益。
A工作日
B交易日
C自然日
D分红日
62/100债券投资面临的主要风险包括（）。
I.信用风险II.利率风险III.通胀风险IV.再投资风险
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、II、III
DII、III、IV
63/100在组合投资理论中，有效投资组合是指（）。
A在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合
B可行投资组合集内任意可行组合
C可行投资组合集左边界上的任意可行组合
D可行投资组合集右边界上的任意可行组合
64/100基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。
A股票股利
B存款利息收入
C现金股利
D股票价差收入
65/100某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的说法错误的是（）。
A组合构建需要考虑流动性和杠杆率
B债券投资比例不受约束
C属于债券型基金
D组合构建需要考虑信用结构、期限结构、组合久期
66/100已知某基金近两年来累计收益率为21%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。
A21.00%
B10.00%
C10.50%
D15.00%
67/100关于信用衍生工具，下列说法错误的是（）。
A信用衍生工具以基础产品的信用风险或违约风险作为合约标的资产
B可用于转移或防范信用风险
COTC交易的信用衍生工具等交易金额已经超过交易所交易的交易额
D主要品种包括信用互换、信用联结票据、商品期货等
68/100下列证券具有到期日的是（）。
A优先股
B债券
C存托凭证
D普通股
69/100关于衍生工具，以下表述正确的是（）。
A衍生工具都要求实物交割
B衍生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价格的波动程度
C并非所有的衍生工具都规定一个合约到期日
D所有的衍生品合约追根溯源都是以标的资产作为基础的
70/100目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例（）计提，（）支付。
A每日；每月
B每月；每年
C每日；每周
D每月；每季
71/100中期债券的偿还期限一般在（）。
A1年以上10年以下
B1年以上
C1年以上5年以下
D10年以内
72/100下列说法错误的是（）。
A远期合约的两个合约即使方向相反也不能自动抵消
B远期合约实物交割比例较高
C期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约
D期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
73/100从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。
A固定比例制度
B最低下限向上浮动制度
C无区间浮动制度
D最高上限向下浮动制度
74/100根据中国结算公司的相关规定，A股的最终交收时点为（）。
AT日16:
00
BT+1日16:
00
CT日15:
00
DT+1日15:
00
75/100关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。
A根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法
B指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法
C完全复制、抽样复制和优化复制指数所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减
D被动投资复制指数会产生复制成本
76/100结算代理制度是指经（）批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。
A中国人民银行
B国务院
C中国证监会
D中国银监会
77/100（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。
A中位数
B方差
C分位数
D均值
78/100下列关于经纪人的表述中，错误的是（）。
A经纪人的作用是寻觅买家/卖家，并促成交易
B指令驱动市场中，经纪人为投资者执行指令
C经纪人的主要收入来源是买卖差价
D经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
79/100某基金的投资目标是透过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资机会，灵活配置资产，并充分基金资产的使用效率，在实现基金资产保值基础上获取更高的投资收益，则该基金属于（）。
A主动投资基金
B股票型基金
C指数投资基金
D被动投资基金
80/100下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。
A股利贴现模型
B经济附加值模型
C自由现金流贴现模型
D企业价值倍数
81/100买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。
A5元
B10元
C0元
D0.75元
82/100证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。
I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系IV.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
AI、II、III、IV
BI、II
CI、III
DI、II、III
83/100在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股权的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A证券投资基金
B企业
C非银行金融机构
D基金管理公司
84/100下列哪些因素变动不会影响债券到期收益率（）。
A债券市场价格
B市场利率
C计息方式
D票面利率
85/100国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）个月；其他合格投资者的投资本金锁定期为（）个月。
A3；6
B3；12
C6；3
D6；12
86/100按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。
A国债现货
BA股
C企业债现货
D可转化债券
87/100申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A5；3；50
B10；5；50
C10；3；50
D10；3；20
88/100境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资。
关于投资顾问的条件不包括（）。
A经营投资管理业务达5年以上
B最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
C高级管理人员有5年以上的境外投资管理经验
D最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
89/100我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
A1
B8
C6
D12
90/100证券投资基金财务报表包括（）。
I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表
AI、II
BI、II、III
CII、III、IV
DII、IV
91/100（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
A风险性
B收益性
C流动性
D参与性
92/100QDII基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。
A1
B10
C100
D1000
93/100通过对（）和（）的比较分析，了解投资者对该基金的认可程度。
A基金份额变动情况、基金盈利能力
B基金盈利能力、持有人结构
C基金分红能力、持有人结构
D基金份额变动情况、持有人结构
94/100目前，我国（）交易需缴纳过户费。
A深交所A股
BLOF基金
C上交所A股
DETF基金
95/100除中国证监会另有规定外，QDII基金只能投资于（）。
A购买实物商品
B从事证券营销业务
C购买不动产
D投资政府债券
96/100已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（）。
A1.85
B0.88
C0.96
D0.926
97/100关于被动投资以下说法正确的是（）。
A被动投资策略通常有更高的管理费用
B被动投资利用技术分析或者数量方法预测市场的总体趋势，择机调整股票组合
C被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报
D被动投资利用基本面分析找出被低估或者被高估的股票
98/100基金资产的利息核算不包括（）。
A清算备付金利息
B回购利息
C债券利息
D股息
99/100关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。
A事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
B基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益
C基金业绩比较基准的选取是随机的
D事后业绩评估时可以为比较基金的收益与比较基准之间的差异
100/100（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。
A浮动利率
B名义利率
C固定利率
D实际利率
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