基础押题卷二题目.docx

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基础押题卷二题目

基础押题卷二（题目）

单选题

（1）债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。

A、没有影响

B、减少

C、增加

D、不变

（2）以下关于股票分割的说法错误的是（）。

A、股票分割又称为“拆细”

B、理论上说，股票分割将增加股东持有股票的数量，同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C、股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多投资者购买

D、股票分割指将1股股票均等地拆成若干股

（3）我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A、募集金额

B、募集股数

C、净资产

D、票面总值

（4）在下列金融工具中,货币市场基金可以投资的是（）。

A、股票

B、可转换债券

C、剩余期限超过397天的债券

D、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额订单

（5）在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A、相对法

B、综合法

C、基期加权法

D、计算期加权法

（6）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

（7）基金托管费通常是（）。

A、按基金资产总值的一定比率提取

B、逐月计算并累计

C、按月支付给托管人

D、按月支付给管理人

（8）以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

A、资本公积金

B、法定公积金

C、盈余公积金

D、未分配利润

（9）证券登记结算公司将客户买入的证券以（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。

A、客户

B、证券公司

C、登记结算公司

D、存管银行

（10）以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。

A、风险共担

B、集合投资

C、收益共享

D、分散风险

（11）我国证券交易所采用的交易方式为（）。

A、直接交易

B、经纪制

C、做市商制

D、间接交易

（12）投资适当性要求就是（）。

A、全面收集客户的投资信息

B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

C、推荐投资者购买风险适度的产品

D、适合的投资者购买恰当的产品

（13）创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A、董事会秘书

B、总经理秘书

C、股东大会

D、财务负责人

（14）下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。

A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易

C、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易

D、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权

（15）（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A、风险性

B、流动性

C、永久性

D、收益性

（16）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

（17）下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。

A、凭证式国债

B、储蓄国债（电子式）

C、长期建设国债

D、记账式国债

（18）无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

（19）公司债券利息支出属于公司的（）。

A、营销经费

B、利润

C、费用范围

D、直接成本

（20）下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。

A、《证券法》属于行政法规

B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规

C、《证券投资基金法》属于法律

D、《反洗钱法》属于法律

（21）我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。

A、协商定价方式

B、询价方式

C、上网竞价方式

D、投标定价方式

（22）台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。

A、恒生指数

B、H股指数

C、台湾证券交易所发行量加权股价指数

D、CBOE中国指数

（23）全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。

A、中国人民银行

B、国务院

C、证监会

D、证券交易所

（24）以下关于外资股的说法错误的是（）。

A、境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖

B、境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购

C、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

D、红筹股属于外资股

（25）一般情况下,变动收益证券比固定收益证券（）。

A、利率风险大

B、利率风险小

C、信用风险小

D、信用风险大

（26）（）标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。

A、第一家专业证券公司—深圳特区证券公司成立

B、上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

C、国务院证券管理委员会和中国证监会成立

D、《证券法》正式颁布并实施

（27）证券公司经纪业务收入主要来自（）。

A、佣金

B、手续费

C、买卖价差

D、利息收入

（28）在基金交易费中,（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。

A、印花税,过户费,经手费,证管费

B、印花税,过户费,交易佣金,任管费

C、印花税,过户费,经手费,交易佣金

D、印花税,交易拥金,经手费,证管费

（29）下列说法中,错误的是（）。

A、证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例持有股份的比例行使表决权

B、证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

C、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

D、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资

（30）为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。

A、证券发行市场

B、证券流通市场

C、回购协议市场

D、同业拆借市场

（31）2004年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、中国证监会

D、国务院

（32）证券公司应当采取措施切实保障董事的（）,为董事履行职责提供必要条件。

A、知情权

B、管理权

C、收益权

D、经营权

（33）目前我国基金管理公司的业务不包括（）。

A、QFII业务

B、QDII业务

C、受托资产管理业务和投资咨询服务

D、作为投资管理人从事企业年金管理业务

（34）证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。

审计委员会应当由（）担任负责人。

A、董事会成员

B、监事会成员

C、高级管理层

D、独立董事

（35）我国募集设立的第一支ETF是（）。

A、深证50ETF

B、上证50ETF

C、深证100ETF

D、上证100ETF

（36）我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A、股东身份证明

B、股票

C、资产证明

D、股东名册

（37）契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。

A、股东大会

B、董事会

C、基金份额持有人大会

D、监事会

（38）以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是[]

A、综合股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、修正股价平均数

（39）日经225股价指数是（）编制和公布的。

A、《日本经济新闻社》

B、道-琼斯公司

C、日本大藏省

D、东京证券交易所

（40）在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A、总资产

B、净资产

C、总股数

D、总股本

（41）下列关于ADR的优点，错误的是（）。

A、市场容量大，筹资能力强

B、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，但发行成本高

C、上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益

D、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

（42）证券交易通常都必须遵循（）。

A、公开、公平、诚实信用原则

B、公开、真实、公正原则

C、公开、公平、公正原则

D、公平、真实、诚实信用

（43）基金管理费是支付给（）的费用。

A、基金管理人

B、基金持有人

C、基金发起人

D、基金托管人

（44）国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。

A、扬基债券

B、熊猫债券

C、武士债券

D、欧洲债券

（45）金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。

A、24

B、72

C、12

D、48

（46）根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为（）。

A、发行人最近两年连续盈利，最近两年经净利润不少于2000万，且持续增长

B、发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于1000万，且持续增长

C、发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于20%。

D、发行人最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。

（47）交易所交易基金的英文简称为（）。

A、NAV

B、DTF

C、OTFS

D、ETF

（48）（）是基金管理公司最核心的一项业务。

A、QDII业务

B、投资咨询服务

C、特定客户资产管理业务

D、证券投资基金业务

（49）看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。

A、卖出

B、买入

C、买入或卖出

D、买入和卖出

（50）以下关于外资股的说法错误的是（）。

A、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份

B、H股、N股、B股属于境外上市外资股

C、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票

D、红筹股不属于外资股

（51）某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。

A、千分之一

B、千分之五

C、千万分之一

D、千万分之五

（52）下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是（）。

A、标志着金融混业制度的终结

B、同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》

C、取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍

D、推动了金融机构之间的购并重组

（53）关于证券市场禁入,以下说法中错误的是（）。

A、当事人有要求举行听证的权利

B、采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

C、在禁入期间,当事人不得继续在原机构上市公司担任董事职务

D、被采取禁入措施的人员,其在所在机构的任职职务自动解除

（54）中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定（）。

A、给予行政处罚

B、给予纪律处分

C、处以罚款

D、对责任人员采取市场禁入措施

（55）对（）证券而言，利率风险是主要风险。

A、固定收益

B、浮动收益

C、权益类

D、衍生品

（56）股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。

A、12

B、24

C、36

D、6

（57）以下关于金融债券的说法错误的是（）。

A、保险公司次级债券也属于金融债券

B、我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券

C、商业银行可以发行金融债券

D、非银行金融机构不可以发行金融债券

（58）分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。

A、认股权

B、认债权

C、转换权

D、期权

（59）公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高,这是对（）的补偿。

A、经营风险

B、通货膨胀风险

C、利率风险

D、信用风险

（60）以下不能发行金融债券的主体是（）。

A、中国人民银行

B、政策性银行

C、证券公司

D、国有商业银行

多选题

（61）以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。

A、混合资本债券兼有股本性质和期权性质

B、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

C、期限在10年以上

D、发行之日起10年内不可赎回

（62）机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。

A、投资资金来源分散而量小

B、可通过适当的资产组合以分散风险

C、收集和分析信息的能力强

D、只强调盈利

（63）我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（）。

A、承销证券

B、支付基金托管费

C、向他人提供贷款

D、向他人提供担保

（64）根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括（）。

A、证券公司收取的保证金

B、客户融资买入的全部证券

C、客户融券卖出的全部价款

D、以上都对

（65）金融期货的主要交易制度有（）。

A、无负债结算制度

B、集中交易制度

C、标准化的期货合约和对冲机制

D、保证金制度

（66）按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。

A、股权类产品的衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

（67）我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。

A、发行人的高级管理人员

B、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D、证券交易所的有关人员

（68）以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是（）。

A、股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）

B、股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具

C、股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险

D、基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券

（69）设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系可以表示为（）。

A、甲=乙+丙

B、甲=乙-丙

C、丙=甲-乙

D、丙=甲+乙

（70）以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。

A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B、证券市场的形成得益于股份制的发展

C、证券市场的形成得益于信用制度的发展

D、随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然

（71）金融互换交易可分为（）等类别。

A、利率互换

B、货币互换

C、股权互换

D、信用互换

（72）我国银行间债券市场的主要职能是（）等。

A、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

C、提供网上票据报价系统

D、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

（73）可转换债券的基本要素包括（）等。

A、有效期限和转换期限

B、面值

C、票面利率或股息率

D、权利

（74）上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式是（）。

A、数量有限

B、时间优先

C、价格优先

D、成交量优先

（75）计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。

A、已实现的股息

B、预期股息

C、必要收益率

D、票面金额

（76）以下关于证券公司分公司的说法正确的是[]。

A、分公司不具有企业法人资格

B、证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准

C、证券公司不可以设立分公司

D、证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务

（77）根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括（）。

A、发行人控股股东

B、实际控制人

C、保荐人

D、保荐代表人

（78）关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）。

A、筹资-投资功能

B、资本定价功能

C、投机功能

D、资本配置功能

（79）二十国集团（G20）在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有（）。

A、有效的监督

B、风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架

C、透明的国际评估

D、强大的监管制度

（80）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。

A、金融期货

B、金融远期合约

C、金融期权和金融互换

D、结构化金融衍生工具

（81）从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面（）。

A、在国际资本市场募集资金

B、开放国内资本市场

C、有条件地开放境内企业和个人投资者境外资本市场

D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

（82）参与证券投资的经营性金融机构有（）等。

A、证券经营机构

B、银行业金融机构

C、政府机构

D、保险经营机构

（83）关于中证全债指数,以下说法中正确的有（）。

A、指数以样本债券的发行量为权数

B、样本债券的付息方式仅为固定利率付息

C、样本债券的信用级别为投资级以上

D、债券的剩余期限为1年以上

（84）在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（）。

A、以诚信与资质为标准的市场准入制度

B、以净资本为核心的经营风险控制制度

C、客户交易结算资金第三方存管制度

D、信息报送与披露制度

（85）权证的行权结算方式分为（）。

A、证券给付结算方式

B、现金结算方式

C、实物结算方式

D、以上都对

（86）基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于（）。

A、资产支持证券

B、金融衍生品

C、商品融资

D、证券投资基金

（87）证券交易所对会员的管理体现在（）。

A、制定具体的会员管理规则

B、证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定的时间内报中国证监会备案

C、对会员的证券自营业务实施管理

D、对会员代理客户买卖证券业务，应在交易规则中作出详细规定并实施监管

（88）我国《证券法》规定,公开发行是指（）以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A、向不特定对象发行证券

B、向固定对象发行证券

C、向累计超过二百人的特定对象发行证券

D、向累计超过一百人的特定对象发行证券

（89）我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。

A、证券交易所

B、会计师事务所

C、资信评级机构

D、证券登记结算机构

（90）发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。

A、发行市场

B、交易市场

C、二级市场

D、一级市场

（91）基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

A、安全保管基金财产

B、按照规定召集基金份额持有人大会

C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

（92）作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如（）等作价出资。

A、工业产权

B、实物

C、非专利技术

D、土地使用权

（93）我国利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有（）。

A、政府债券

B、可转换公司债券

C、金融债券

D、熊猫债券

（94）在证券市场上,证券发行人主要是（）。

A、公司（企业）

B、政府

C、个人

D、政府机构

（95）证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施包括（）。

A、责令暂停部分业务

B、责令停业整顿

C、指定其他机构托管、接管

D、撤销经营证券业务许可

（96）下列有关LOF的表述,正确的是（）。

A、可以在场内外转托管

B、只可以在场内申购、场外赎回

C、可以在场内外申购、赎回

D、都是指数基金

（97）可转换公司债券的双重选择权特征是指（）。

A、债权投资

B、期权投资

C、股权投资

D、A与C

（98）中国金融期货交易所的会员分为（）。

A、交易结算会员

B、全面结算会员

C、特别结算会员

D、非结算会员

（99）远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。

A、合同利率

B、参考利率

C、固定利率

D、浮动利率

（100）依据我国《证券法》的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有（）。

A、在境外参股证券经营机构

B、变更业务范围

C、证券公司增加注册资本

D、证券公司变更实际控制人

（101）国务院于2004年发布的国九条提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有[]

A、要建立多层次股票市场体系

B、稳步发展期货市场

C、积极稳妥发展债券市场

D、建立以市场为主导的品种创新机制

（102）在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为（）。

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

（103）影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）。

A、社会经济发展规划的制定

B、重要法规的颁布

C、企业的年度预算方案的调整

D、重大经济政策的出台

（104）基金公开披露基金信息，不得有的行为是（）。

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、对证券投资业绩进行预测

C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

D、违规承诺收益或者承担损失

（105）对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。

A、市场容量大

B、上市手续简单

C、发行成本低

D、筹资能力强

（106）国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。

A、操作风险

B、结算风险

C、市场风险

D、信用风险

（107）证券金融公司每个交易日结束后,应当公布的转融通数据包括（）。

A、转融资余额

B、转融通成交数据

C、转融通费率

D、转融券率

（108）在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括（）。

A、以净资本为核心的经营风险控制制度

B、合规管理制度

C、信息报送与披露制度

D、客户交易结算资金第三方存管制度

（109）下列有关基金运作费用的表述,正确的有（）。

A、基金运作费包括审计费、证管费、上市年费、信息披露费等

B、发生的费用如果影响基金份额净值小数点