基础押题卷一题目.docx

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基础押题卷一题目

基础押题卷一（题目）

基础押题卷一（题目）

单选题

（1）通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）。

A、封闭式基金

B、企业年金

C、开放式基金

D、社保基金

（2）对（）证券而言，利率风险是主要风险。

A、固定收益

B、浮动收益

C、权益类

D、衍生品

（3）一般情况下,变动收益证券比固定收益证券（）。

A、利率风险大

B、利率风险小

C、信用风险小

D、信用风险大

（4）关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

A、证券的收益性指证券投资一定能盈利

B、债券期限不具有法律约束力

C、各种证券的流动性是相同的

D、股票可视为无期证券

（5）在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。

A、远期

B、存托凭证

C、期货

D、期权

（6）美国最早的证券交易所是（）。

A、纽约证券交易所

B、费城证券交易所

C、洛杉矶证券交易所

D、芝加哥证券交易所

（7）中证100指数以（）指数样本作为样本空间。

A、中证100指数

B、沪深100指数

C、沪深300指数

D、中证300指数

（8）1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？

（）

A、韩国政府被迫宣布货币贬值

B、俄罗斯发生债务危机

C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

D、日本泡沫经济破灭

（9）（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A、基金份额净值

B、基金资产总值

C、基金负债总值

D、基金资产净值

（10）中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

（11）相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是（）。

A、创业板市场

B、中小企业板块

C、主板市场

D、以上都不对

（12）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。

A、专项债券

B、普通债券

C、固定利率债券

D、浮动利率债券

（13）中央政府发行的债券被称为（）。

A、国债

B、中央银行票据

C、地方政府债券

D、赤字国债

（14）在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。

A、贴现债券

B、附息债券

C、息票累积债券

D、浮动债券

（15）（）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A、封闭式基金

B、ETF

C、LOF

D、主动型基金

（16）能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持（）。

A、适当分离

B、完全隔离

C、完全合并

D、适当交叉

（17）财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。

A、销售收入

B、产品价格

C、利润和股息

D、资产总额

（18）证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

A、发行市场和交易市场

B、主板市场和二板市场

C、股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场

D、有形市场和无形市场

（19）以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。

A、制定和修改证券交易所章程

B、执行会员大会的决议

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作计划

（20）对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A、经营风险

B、管理风险

C、公司亏损风险

D、信用风险

（21）《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格。

A、静态市盈率

B、动态市盈率

C、累计投标询价

D、初步询价

（22）证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A、发行市场和交易市场

B、主板市场和二板市场

C、有形市场和无形市场

D、集中交易市场和柜台市场

（23）下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。

A、中央财政拨入资金

B、国有股减持和股权划拨资产

C、经国务院批准以其他方式筹集的资金

D、国家财政给予的补贴

（24）美国存托凭证市场最突出的特点是（）。

A、市场容量大

B、市场容量较小

C、发行手续较复杂

D、参与者有限

（25）交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。

A、上涨

B、下跌

C、不变

D、不确定

（26）金融期货的交易对象是（）。

A、金融期货实物

B、金融期货合约

C、期权

D、金融现货

（27）在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

（28）在日本发行的外国债券被称作为（）。

A、扬基债券

B、龙债券

C、武士债券

D、熊猫债券

（29）如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。

A、会大体保持相对稳定的关系

B、不相关

C、相等

D、不相等

（30）证券市场是指（）。

A、证券发行与交易的市场

B、证券的交易市场

C、证券投资者博弈的场所

D、证券的发行市场

（31）在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（）。

A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价

B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率

D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率

（32）公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式被称为（）。

A、财产股息

B、负债股息

C、建业股息

D、资本利得

（33）关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。

A、行政处罚以事实为依据

B、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

C、市场禁入措施的类型。

包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

D、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

（34）2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。

A、优质按揭贷款和相关证券化产品

B、次级按揭贷款和相关证券化产品

C、银行信用危机

D、实体企业信贷

（35）证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。

A、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

D、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

（36）以下不属于政府债券特征的是（）。

A、免税待遇

B、收益稳定

C、安全性高

D、流动性差

（37）下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。

A、中央财政拨入资金

B、国有股减持划入的资金和股权资产

C、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

D、国家财政给予的一定补贴

（38）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）内有效。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

（39）按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。

A、政府证券、政府机构证券和公司证券

B、公募证券和私募证券

C、上市证券和非上市证券

D、股票、债券和其他证券

（40）证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金持有人

D、基金监管人

（41）证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。

A、发行和交易的场所

B、销售的场所

C、投资的场所

D、转让的场所

（42）提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、无价证券

（43）在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A、短期国债

B、中期国债

C、长期国债

D、无限期国债

（44）证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。

A、证券监督管理部门

B、监事会

C、董事会

D、股东会

（45）我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。

A、临时停市

B、技术性停牌

C、市场禁入

D、以上都可以

（46）下列有关金融期货的表述正确的是（）。

A、与金融现货相比，交易监管程度不同

B、与普通远期交易相比，交易对象不同

C、按基础工具划分有4种类型

D、与商品期货一样，具有限仓制度

（47）证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。

A、层次结构

B、品种结构

C、交易制度

D、交易所结构

（48）在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）。

A、33%

B、2/3

C、49%

D、1/4

（49）以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）。

A、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本而发行的

B、混合资本债券的期限在10年以上

C、混合资本债券的清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

D、混合资本债券发行之日起10年内不可赎回

（50）（）的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也可以免缴所得税。

A、扬基债券

B、武士债券

C、亚洲债券

D、欧洲债券

（51）香港证券市场的H股指数即（）。

A、恒生指数

B、恒生中国企业指数

C、恒生行业指数

D、恒生中资企业指数

（52）2007年8月,国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

A、上海

B、深圳

C、天津滨海新区

D、北京

（53）香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。

A、恒生50

B、恒生香港综合指数

C、恒生流通综合指数

D、恒生指数

（54）全国银行间同业拆借中心接受（）监管。

A、中国人民银行

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、证监会

D、银监会

（55）下列关于债券的表述不正确的有（）。

A、债券是一种真实资本

B、债券属于有价证券

C、债券是债权的表现

D、债券有一定的票面格式

（56）（）基金适合于稳健型投资者。

A、债券

B、股票

C、共同

D、对冲

（57）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。

A、金融远期合约

B、金融期货

C、金融期权

D、金融互换

（58）根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

（59）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。

A、委托证券公司包销

B、自行销售

C、委托证券公司代销

D、全额包销

（60）下列关于企业年金的表述，错误的是（）。

A、企业年金不能用于证券投资基金

B、企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金

C、企业年金基金财产限于境内投资

D、每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理

多选题

（61）影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有（）。

A、债券期限长短

B、筹资者资信

C、债券的变现能力

D、市场利率水平

（62）存托凭证一般可以代表外国（）。

A、票据

B、权证

C、公司债券

D、公司股票

（63）《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。

A、基金管理公司的管理人员和业务人员

B、证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C、商业银行的高级管理人员

D、保险公司的从业人员

（64）2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,具体体现在（）。

A、对个人结购汇实行年度总额管理

B、提高购汇限额

C、首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支

D、支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资

（65）我国境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A、现汇存款

B、外币现钞存款

C、从境外汇入的外汇资金

D、外币现钞

（66）证券公司设立的程序包括（）。

A、向证券监督管理机构提出设立申请

B、申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照

C、领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

D、领取营业执照后，开始经营证券业务

（67）根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A、政府债券

B、政府机构债券

C、金融债券

D、公司债券

（68）股票发行市场的中介机构包括（）。

A、证券交易所

B、会计事务所

C、律师事务所

D、证券公司

（69）证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、维护行业声誉

D、维护所在公司和其他相关方的合法利益

（70）金融期权的主要特征有（）。

A、期权的卖方可以选择行使其拥有的权利

B、买卖双方的权利义务不同

C、期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务

D、交换的是买卖基础金融工具的权利

（71）记名股票是指在（）记载股东姓名的股票。

A、股票票面

B、股东名册

C、公司章程

D、招股说明书

（72）基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

A、安全保管基金财产

B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C、办理基金备案手续

D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账

（73）按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。

A、私募证券

B、其他证券

C、债券

D、股票

（74）下列情况中,属于中国人民共和国《刑法》中关于证券犯罪的规定有（）。

A、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的财务财务会计报告属于提供虚假财务会计报告罪

B、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果属编造并传播影响证券交易虚假信息最、诱骗他人买卖证券罪

C、操纵证券市场、期货市场，情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D、单位犯欺诈发行股票、债券罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

（75）我国《证券法》规定，证券公司（），必须经国务院证券监督管理机构批准。

A、变更业务范围

B、变更持有3%以上股权的股东

C、设立、收购或者撤销分支机构

D、变更公司形式

（76）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（）。

A、股权类期权

B、利率期权

C、货币期权

D、互换期权

（77）按发行对象不同,证券发行分为（）。

A、公募发行

B、上市发行

C、非上市发行

D、私募发行

（78）根据现行规定，证券公司从业人员的资格种类分为（）。

A、证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

B、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D、中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

（79）中金所注册资本5亿元人民币，实行结算会员制度，会员分为（）

A、结算会员

B、交易结算会员

C、非结算会员

D、全面结算会员

（80）中央银行通常采用（）手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

A、公开市场业务

B、再贴现政策

C、税收政策

D、存款准备金制度

（81）（）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。

A、金融债券

B、短期融资券

C、外币债券

D、中央企业债券

（82）我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。

A、发行人的董事、监事、高级管理人员

B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C、非法获得内幕信息的人

D、持有公司百分之五以上股份的股东

（83）债券和股票的主要区别是（）。

A、权利不同

B、目的不同

C、期限不同

D、收益不同

（84）根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有（）。

A、幼稚期

B、成长期

C、成熟期

D、稳定期

（85）我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）。

A、欺诈发行股票、债券罪

B、非法发行股票和公司、企业债券罪

C、泄露内幕信息罪

D、操纵证券市场罪

（86）证券公司监事会应当就公司的（）向股东会年度会议做出专项说明。

A、人事变动情况

B、合规情况

C、财务情况

D、经营情况

（87）影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

A、经济形势的变化

B、宏观经济政策的调整

C、供求关系的变化

D、投资者心理变化

（88）在证券市场上,证券发行人主要是（）。

A、公司（企业）

B、政府

C、个人

D、政府机构

（89）根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责是（）。

A、依法募集基金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

B、安全保管基金财产

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

（90）设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系可以表示为（）。

A、甲=乙+丙

B、甲=乙-丙

C、丙=甲-乙

D、丙=甲+乙

（91）我国的商业银行债券包括（）。

A、商业银行金融债券

B、商业银行次级债券

C、混合资本债券

D、政策性金融债券

（92）以下属于我国金融债券的有（）。

A、央行票据

B、证券公司债券

C、财务公司债券

D、保险公司次级债务

（93）公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。

A、股东的姓名或者名称及住所

B、各股东所持股份数

C、各股东所持股票的编号

D、股票的票面金额大小

（94）根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司必须具备的条件包括（）。

A、注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴资本

B、主要股东最近三年没有违法记录

C、取得银行从业人员达到法定人数

D、主要股东注册资本不低于3亿元人民币

（95）证券投资基金是一种（）投资工具。

A、信托

B、股权

C、直接

D、间接

（96）以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。

A、股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

B、股票分割与合并不影响股东所持股票的市值

C、股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

D、股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股

（97）证券市场的自律性组织包括（）。

A、证券登记结算机构

B、证券交易所

C、证监会

D、证券业协会

（98）金融互换交易可分为（）等类别。

A、货币互换

B、利率互换

C、股权互换

D、信用互换

（99）根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（）等。

A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B、从事与其履行职责有利益冲突的业务

C、买卖法律明文禁止买卖的证券

D、泄露客户资料

（100）下列项目中属于债权类资产远期合约的基础工具的有（）。

A、定期存款单

B、短期债券

C、商业票据

D、长期债券

（101）下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）。

A、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询

B、股东持有的股份可以依法转让

C、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股

D、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利

（102）为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立。

A、财务

B、人事

C、法律

D、配合

（103）我国证券交易所对权证上市资格的要求包括（）。

A、标的股票的流通股份市值

B、标的股票的活跃性

C、权证存量

D、权证存续期

（104）可作为金融衍生工具基础的变量有（）。

A、利率

B、股票价格指数

C、股票面值

D、天气指数

（105）根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。

A、向他人贷款或者提供担保

B、投资于有价证券

C、从事承担无限责任的投资

D、买卖其他基金份额

（106）按基金投资的目标不同，可将股票基金划分为（）。

A、价值型股票基金

B、成长型股票基金

C、平衡型股票基金

D、股票型基金

（107）香港交易所的股票价格指数期货合约品种包括（）。

A、恒生指数期货

B、小型恒生指数期货

C、H股指数期货

D、小型H股指数期货

（108）设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。

A、自有资金不少于人民币1亿元

B、自有资金不少于人民币2亿元

C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

（109）金融远期合约包括（）。

A、股权类资产的远期合约

B、债权类资产的远期合约

C、远期利率协议

D、远期汇率协议

（110）证券是指（）。

A、各类证明持有者身份和权利的凭证

B、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

C、各类记载并代表一定权利的法律凭证

D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

判断题

（111）证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。

A、正确

B、错误

（112）发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资能力较强。

A、正确

B、错误

（113）我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准公告，并为此要召开基金份额持有人大会。

A、正确

B、错误

（114）在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。

A、正确

B、错误

（115）资产证券化可以改变发起人的资产结构。

A、正确

B、错误

（116）《