基础押题卷二题目.docx
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基础押题卷二题目
基础押题卷二（题目）
单选题
（1）15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A、商业票据
B、政府债券
C、金融债券
D、股票
（2）股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）。
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
（3）2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。
A、外国企业在中国境内发行的股票
B、外国企业在中国境外发行的股票
C、中国企业在境内发行的股票
D、中国企业在境外发行的股票
（4）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和（）。
A、普通债券
B、专项债券
C、特别债券
D、政府支持机构债券
（5）我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A、临时停市
B、技术性停牌
C、市场禁入
D、以上都可以
（6）我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、50%
（7）股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。
A、1/3
B、2/3
C、半数
D、3/4
（8）股利正式发放给股东的日期叫做（）。
A、派发日
B、股权登记日
C、股利宣布日
D、除息除权日
（9）在基金交易费中,（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。
A、印花税,过户费,经手费,证管费
B、印花税,过户费,交易佣金,任管费
C、印花税,过户费,经手费,交易佣金
D、印花税,交易拥金,经手费,证管费
（10）在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。
A、以收益率为标的的美式招标
B、以收益率为标的的荷兰式招标
C、以价格为标的的美式招标
D、以价格为标的的荷兰式招标
（11）基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是（）。
A、经手费
B、印花税
C、交易佣金
D、过户费
（12）传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A、资产
B、资产池
C、财产
D、资产组合
（13）期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。
A、经营风险
B、财务风险
C、信用风险
D、利率风险
（14）下列关于ADR的优点，错误的是（）。
A、市场容量大，筹资能力强
B、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，但发行成本高
C、上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
D、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
（15）我国证券公司的设立采取（）。
A、有限责任公司或股份有限公司
B、合伙
C、个人独资企业
D、股份合作制
（16）由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A、亚洲债券
B、欧洲债券
C、龙债券
D、外国债券
（17）我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（）。
A、12年
B、8年
C、10年
D、20年
（18）证券公司经纪业务收入主要来自（）。
A、佣金
B、手续费
C、买卖价差
D、利息收入
（19）与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[]。
A、筹集资金
B、风险管理
C、资金清算
D、投资获利
（20）下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。
A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
（21）负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A、基金份额持有人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、以上都不是
（22）《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。
A、1998年12月29日
B、1999年7月1日
C、1999年1月1日
D、2006年1月1日
（23）购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为（）。
A、金融期货
B、金融远期合约
C、金融期权
D、金融互换
（24）反洗钱法规定临时冻结资金最多可以（）小时。
A、24
B、36
C、48
D、72
（25）证券交易通常都必须遵循（）。
A、客户优先原则和时间优先原则
B、价格优先原则和数量优先原则
C、价格优先原则和时间优先原则
D、时间优先原则和价格优先原则
（26）根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、中国证券业协会
D、中国人民银行
（27）设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A、5
B、3
C、2
D、1
（28）金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。
A、24
B、72
C、12
D、48
（29）指数基金特别适于（）资金投资。
A、主权财富基金
B、企业年金
C、社保基金
D、社会公益金
（30）以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
A、以短期融资为目的
B、在银行间债券市场发行
C、在证券交易所上市交易
D、约定在一定期限内还本付息
（31）沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。
A、0.5
B、0.4
C、0.3
D、0.2
（32）若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。
A、投机
B、多头套期保值
C、空头套期保值
D、套利
（33）契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。
A、股东大会
B、董事会
C、基金份额持有人大会
D、监事会
（34）以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。
A、比例失调
B、决策失误
C、超越授权
D、变相自营
（35）在金融期货交易中,（）。
A、期货交易所是期货市场的核心
B、绝大多数期货合约到期进行
C、逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按照同一到期日计算
D、为了防止期货价格出现过大的非理性变动，交易苏通常对每个交易时段允许最大波动范围作出规定，一旦达到涨幅限制，则低于该价格的卖出委托无效
（36）双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。
A、LOF
B、ETF
C、期货
D、期权
（37）以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（）。
A、以价格为标的的荷兰式招标
B、以价格为标的的美式招标
C、以收益率为标的的荷兰式招标
D、以收益率为标的的美式招标
（38）通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A、期权卖方
B、期权买方
C、期权买卖双方
D、第三方
（39）（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
A、社会公众股
B、外资股
C、国家股
D、法人股
（40）负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金受益人
（41）一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
A、公司债券、金融债券、政府债券
B、金融债券、政府债券、公司债券
C、公司债券、政府债券、金融债券
D、政府债券、金融债券、公司债券
（42）酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。
A、在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券
B、在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券
C、在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券
D、在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券
（43）根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近（）年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。
A、1
B、2
C、3
D、4
（44）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（）。
A、债权
B、所有权
C、支配权
D、控制权
（45）经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为（）。
A、股票股息
B、负债股息
C、建业股息
D、财产股息
（46）《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A、50%
B、70%
C、80%
D、100%
（47）交易所交易基金的英文简称为（）。
A、LOF
B、QDII
C、ETF
D、QFII
（48）中央政府发行的债券被称为（）。
A、国债
B、中央银行票据
C、地方政府债券
D、赤字国债
（49）Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
A、12
B、14
C、15
D、16
（50）利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A、品种不同,数量不同,期限相当,方向相同
B、品种相同,数量相当,期限相当,方向相反
C、品种不同,数量相当,期限相当,方向相同
D、品种相同,数量不同,期限不同,方向相反
（51）美国存托凭证市场最突出的特点是（）。
A、市场容量大
B、市场容量较小
C、发行手续较复杂
D、参与者有限
（52）一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。
A、期限较长的债券流动性差，风险相对较大
B、期限较长的债券流动性好，风险相对较小
C、期限较长的债券流动性差，风险相对较小
D、期限较长的债券流动性好，风险相对较大
（53）普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。
A、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时
B、普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配
C、普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配
D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
（54）国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。
A、建设国债
B、战争国债
C、赤字国债
D、特种国债
（55）负责证券投资者保护基金筹集,管理和使用的是[]。
A、中国证券登记结算机构
B、社保基金理事会
C、证券投资基金
D、中国证券投资者保护基金有限责任公司
（56）无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。
A、数量
B、资金
C、比例
D、份数
（57）样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。
A、深证新指数
B、中小企业板指数
C、深证100指数
D、深证A股指数
（58）股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A、有限公司
B、合伙企业
C、股份有限公司
D、注册公司
（59）证券公司分支机构的关键岗位包括（）。
A、分支机构电脑、交易和财务管理人员
B、分支机构负责人，电脑及交易管理人员
C、分支机构负责人，电脑及财务管理人员
D、分支机构负责人，财务及交易管理人员
（60）基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）（）。
A、逐日计提，按月支付
B、逐日计提，按季支付
C、逐月计提，按季支付
D、逐月计提，按月支付
多选题
（61）公募基金具有[]等特点。
A、集合投资
B、分散风险
C、专业理财
D、定向投资
（62）下列有关ETF的表述，正确的是（）。
A、ETF出现于20世纪90年代初期
B、ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
C、指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系
D、ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
（63）证券金融公司在每个交易日结束后,应当公布的转融通数据包括[]。
A、转融资余额
B、转融券余额
C、转融通费率
D、转融通成交数据
（64）有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。
A、证券发行人
B、承销商
C、托管银行
D、存券银行
（65）下列有关LOF的表述，正确的是（）。
A、可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
B、采用指数基金模式
C、采用实物申购、赎回机制
D、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
（66）关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。
A、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B、欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C、欧洲债券是国际债券的一种
D、欧洲债券市场以众多创新品种而著称
（67）美国次贷危机前，金融机构高杠杆运作的先天缺陷表现在（）。
A、投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
B、投资银行等机构投资的衍生产品具有高杠杆属性，保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
C、无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明，层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延
D、以上说法都对
（68）我国《证券法》规定,证券公司（）,必须经国务院证券监督管理机构批准。
A、变更业务范围
B、变更持有3%以上股权的股东
C、设立、收购或者撤销分支机构
D、变更公司形式
（69）以下关于股票合并的说法正确的是（）。
A、股票合并又称并股
B、股票合并通常会刺激股价上升
C、并股常见于高价股
D、股票合并又称拆细
（70）平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。
A、价值型股票
B、优先股票
C、普通债券
D、成长型股票
（71）2007年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）。
A、创业板的启动
B、沪深300股指期货的启动
C、融资融券制度的启动
D、QDII业务的启动
（72）根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。
A、股权类权证
B、债权类权证
C、基金类权证
D、其他权证
（73）证券投资基金所筹资金主要投向（）。
A、公开发行上市的股票
B、非公开发行上市的股票
C、国债
D、货币市场工具
（74）按发行本位分类，国债可分为（）。
A、实物国债
B、货币国债
C、建设国债
D、赤字国债
（75）证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括（）。
A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B、停止批准增设、收购营业性分支机构
C、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
D、限制转让财产或在财产上设定其他权利
（76）影响股票价格的政治因素一般包括（）。
A、战争
B、政权更迭、领袖更替等政治事件
C、人为操纵因素
D、国际社会政治、经济的变化
（77）下列有关我国可转换债券的表述正确的是（）。
A、目前我国只有可转换债券，而没有可转换公司股票
B、可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
C、可转换债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票
D、可转换债券具有双重选择权的特征
（78）以下关于我国股票发行的描述,正确的有（）。
A、我国股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票
B、我国现行法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
C、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于6个月
D、询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月
（79）股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A、普通股
B、优先股
C、记名股票
D、无记名股票
（80）[]是以可流通股数作为来计算股价指数的。
A、深证100指数
B、上证综合指数
C、深证综合指数
D、深证成份指数
（81）中国证监会成立后，推动了（）等一系列证券期货市场法规和规章的建设，标志着资本市场法规体系初步形成。
A、《股票发行与交易管理暂行条例》
B、《公开发行股票公司信息披露实施细则》
C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D、《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
（82）与其他债券相比,政府债券的特点是（）。
A、安全性高
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
（83）在下列重要事件中，属于证券市场发展的萌芽阶段的事件包括（）。
A、1602年阿姆斯特丹成立股票交易所
B、1773年英国的第一家证券交易所成立
C、1790年成立了美国的第一个证券交易所
D、1817年华尔街的经纪人成立“纽约证券交易会”
（84）下列有关基金运作费用的表述,正确的有（）。
A、基金运作费包括审计费、证管费、上市年费、信息披露费等
B、发生的费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
C、发生的费用如果小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益
D、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用
（85）关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。
A、涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%
C、上市首日有成交的，于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度
D、股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的±20%
（86）证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券（）等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A、上市
B、发行
C、交易
D、贴现
（87）一般而言,与公募证券相比而言,私募证券具有以下特点[]
A、面向数量较少的不特定投资者
B、面向特定的投资者
C、不采取公示制度
D、审查条件相对严格
（88）我国利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有（）。
A、可交换公司债券
B、政府债券
C、金融债券
D、可转换公司债券
（89）可转换债券的要素包括（）等。
A、标的
B、有效期限和转换期限
C、票面利率或股息率
D、行权比例
（90）目前，我国《证券法》规定，证券公司可以采用的组织形式包括（）。
A、私营合伙企业
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、私营独资企业
（91）证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A、代理委托人从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息
（92）关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）。
A、安全性高
B、购买限额低
C、收益较高
D、流动性强
（93）从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）等不同方面。
A、在国际资本市场募集资金
B、开放国内资本市场
C、有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D、在国际资金市场借贷
（94）根据我国现行规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。
A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C、基金财产参与股票申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D、违反基金合同关于投资范围的约定
（95）在美国存托凭证中，有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
其主要分为（）。
A、一级有担保存托凭证
B、二级有担保存托凭证
C、三级有担保存托凭证
D、144A私募存托凭证
（96）在下列表述中，有关股票特征的表述正确的是（）。
A、永久性是股票最基本的特征
B、大盘股的流动性强于小盘股
C、股票收益的来源于股份公司和股票流通
D、股东有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权
（97）政府债券的举债主体包括（）。
A、中央政府
B、地方政府
C、政府财政部门
D、其他代理机构
（98）债券票面的基本要素有（）。
A、债券到期期限
B、债券承销者名称
C、债券的票面利率
D、债券发行者名称
（99）股票与债券的相同之处在于（）。
A、收益和风险相同
B、都是筹措资金的手段
C、收益率相互影响
D、都属于有价证券
（100）金融远期合约包括（）。
A、股权类资产的远期合约
B、债权类资产的远期合约
C、远期利率协议
D、远期汇率协议
（101）发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。
A、资金使用方向
B、筹资者的资信
C、债券的变现能力
D、市场利率的变化
（102）金融期货的基本功能有（）功能。
A、套期保值
B、价格发现
C、投机
D、套利
（103）对于附息债券的投资者来说，实现投资债券时预期的收益率的条件是（）。
A、将债券持有至到期日
B、未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率
C、各期利息都能按照到期收益率进行再投资
D、将债券在到期日之前转让
（104）关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）。
A、筹资-投资功能
B、资本定价功能
C、投机功能
D、资本配置功能
（105）公司发生亏损的时候,投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。
A、公司长期不能扭亏,股票价格下跌
B、公司退市风险
C、投资者将失去股息收入
D、如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归
（106）下面属于证券中介机构的是（）。
A、证券业协会
B、证券服务机构
C、证券交易所
D、证券公司
（107）证券交易所主要职能有（）。
A、管理和公布市场信息
B、制定证券交易所的业务规则
C、接受上市申请、安排证券上市
D、对上市公司进行监督
（108）根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司必须具备的条件包括（）。
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