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基础押题卷三题目

基础押题卷三（题目）

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基础押题卷三（题目）

单选题

１自2０世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。

A金融机构的去杠杆化

B放松金融管制

Ｃ金融监管的改革

D金融创新

2200７年以来,主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。

A优质按揭贷款和相关证券化产品

Ｂ次级按揭贷款和相关证券化产品

C银行信用危机

D实体企业信贷

３在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是［]。

A次级贷款

BAlt－A贷款

C住房权益贷款

D机构担保贷款

4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。

A收入或税收

Ｂ收入或利润

C成本或利润

D收入或成本

5有价证券是（）的一种形式。

Ａ真实资本

B虚拟资本

Ｃ非实物资本

D实物资本

６与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是［　]。

A筹集资金

B风险管理

C资金清算

D投资获利

７我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（　）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A募集金额

B募集股数

C净资产

D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。

A记账式国债

B凭证式国债

Ｃ储蓄国债

Ｄ长期建设国债

9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券（）。

Ａ利率风险大

B利率风险小

C信用风险小

D信用风险大

102０02年1２月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。

Ａ该指数系列以20０２年12月3１日为基日

Ｂ基期指数为1００

C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在５0亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券

D样本指数价格选取日终全价

1１按照债券形态分类,无记名国债属于（）。

A实物债券

B凭证式债券

C记账式债券

Ｄ电子式债券

1２下列有关股票基金表述中，不正确的是（）。

A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

B股票基金的优点是资本的成长潜力较大。

C按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金

D股票基金是最重要的基金品种

１2下列有关股票基金表述中，不正确的是（）。

Ａ股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

B股票基金的优点是资本的成长潜力较大。

C按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金

D股票基金是最重要的基金品种

14我国商业银行债券不包括（）。

A小微企业专项金融债券

B商业银行委托信托公司发行的信托产品

C商业银行次级债券

D商业银行混合资本债券

15与封闭式基金相比,（）是开放式基金所特有的风险。

A市场风险

B技术风险

Ｃ巨额赎回风险

D管理能力风险

16中国证券登记结算公司仅为（）开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

A投资者

B证券公司

C保险公司

D证券投资基金

17我国募集设立的第一支ETＦ是（）。

Ａ深圳50ETF

B上证50ＥＴF

C深圳100ETF

D上证１00ETF

18普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（　）的基础。

A所有者权益

B资产

C注册资本

D净资本

１9在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。

A附息债券

Ｂ息票累积债券

C贴现债券

Ｄ凭证式债券

２0债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为（　）。

Ａ资本利得

B资本损益

C资本损失

D资本消耗

21无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,这体现了金融衍生工具的（）特征。

A跨期性

B杠杆性

Ｃ联动性

D不确定性或高风险性

２2证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。

A信息披露

B市场准入

C客户识别

D市场监管

２3下列关于债券的表述不正确的有[]。

Ａ债券和股票两者的收益率相互影响

Ｂ公司破产时,债券清除顺序在股票之前

C债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决

D在二级市场上,由于债券利率固定，期限固定,市场价格也相对稳定

２3下列关于债券的表述不正确的有[　]。

A债券和股票两者的收益率相互影响

B公司破产时,债券清除顺序在股票之前

C债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决

Ｄ在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定，市场价格也相对稳定

２5公司型基金反映的经济关系是（）。

A所有权关系

B债券债务关系

Ｃ信托关系

Ｄ委托代理关系

2６证券市场本质上是[]　直接交换的场所。

A资本证券

Ｂ有价证券

C价格

Ｄ价值

27金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（）。

A资产业务

B负债业务

C中间业务

Ｄ表外业务

2８上市公司应当在每一会计年度第3个月、第９个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。

A1个月

B2个月

C３个月

D4个月

２９在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

A５0％

B6０%

Ｃ70%

Ｄ80％

30在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。

A股票型基金

Ｂ债券型基金

C货币市场基金

D混合型基金

31以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。

A经济周期循环对股票市场的影响非常显著

B股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标

C股票价格的变动性往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行

D经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势

3２按照基础工具分类,远期外汇合约属于（）。

A股权类产品衍生工具

Ｂ货币衍生工具

C利率衍生工具

Ｄ信用衍生工具

３3债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。

A降低

B增加

Ｃ不变

D无法确定

34沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的[　]。

Ａ12％

B5%

Ｃ10%

D８%

35按照债券形态分类,无记名国债属于（）。

A记账式债券

B实物债券

C凭证式债券

D电子式债券

3６我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于（）。

A内幕交易行为

B操纵市场行为

C欺诈客户行为

D虚假陈述行为

37银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向（）投资者。

A个人投资者

Ｂ银行机构投资者

Ｃ银行和非银行金融机构等机构投资者

Ｄ非银行金融机构投资者

38下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

Ａ证券市场是价值直接交换的场所

Ｂ证券市场是财产权利直接交换的场所

C证券市场是价值实现增值的场所

D证券市场是风险直接交换的场所

3９无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。

A数量

B资金

C比例

D份数

4０期货IB业务起源于（）。

A英国

B德国

Ｃ意大利

D美国

41中证１00指数定位于（）。

A小盘指数

B中盘指数

C大中盘指数

D大盘指数

4２根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A2０%

B30%

C3５%

D40％

43证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

Ａ净资产

Ｂ净资本

C利润率

D净收益

４4以下关于股票合并的说法错误的是（）。

Ａ股票合并是指将若干股票合并成1股

B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

Ｃ股票合并后，股东所持市值不发生变化

D股票合并常见于低价股

4５20０7年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。

AAＤR

BＣDOｓ

CＣＤS

ＤＡBS

46证券公司应当采取措施切实保障董事的（）,为董事履行职责提供必要条件。

A知情权

Ｂ管理权

Ｃ收益权

D经营权

47按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的,应当由承销团承销。

Ａ5000万

B1亿

Ｃ2亿

Ｄ5亿

48根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展ＱDII业务的机构是（）。

A商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

B商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

Ｃ商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

Ｄ人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

4９以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。

A行业可持续性

Ｂ行业或产业竞争机构

Ｃ抗外部冲击能力

Ｄ管理层质量

50下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是（）。

Ａ《证券法》属于行政法规

B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章　

C《证券投资基金法》属于法律

Ｄ《证券投资基金法》属于自律性规章

51《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述中错误的是（）。

A证券公司要完善治理机构，规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信责任

Ｂ严谨挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

Ｃ证券公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理

D完善以净资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策

52股票是一种（）。

A设权证券

Ｂ真实资本

Ｃ有价证券

Ｄ物权证券

5３（）的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也可以免缴所得税。

Ａ扬基债券

B武士债券

C亚洲债券

Ｄ欧洲债券

54双重交易机制是（）的重要特征,投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。

ALOＦ

BETF

Ｃ期货

D期权

55股权类产品的衍生工具不包括（）。

A股票期货

B股票指数期货

C股票期权

D货币期货

56证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A证券收益

Ｂ筹资能力

Ｃ预期报酬率

D证券价格

57在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。

Ａ一级有担保存托凭证

B二级有担保存托凭证

C三级有担保存托凭证

Ｄ144A私募存托凭证

５8根据我国政府对ＷTO的承诺,我国加入WTO后３年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（　）。

Ａ1/3

B49%

Ｃ3３％

D30%

59在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。

A一级有担保存托凭证

Ｂ二级有担保存托凭证

C三级有担保存托凭证

D14４A私募存托凭证

6０我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。

Ａ5０0

B１0０

C200

Ｄ300

多选题

６1基金份额持有人与基金管理人之间的关系是[]

A委托人与受益人的关系

Ｂ委托人，受益人与受托人的关系

C受益人与所有人的关系

D所有者与经营者的关系

62有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。

这一记载的金额也称为（）。

A票面金额

Ｂ股票价值

Ｃ票面价值

D股票面值

63股票的账面价值又称（）。

A股票面值

B股票净值

C股票内在价值

D每股净资产

64我国《证券法》规定,公司债券上市交易,应当符合下列条件（）。

A公司债券的期限为一年以上

Ｂ公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C公司股本总额不少于人民币三千万元

D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

６5基金份额持有人的义务包括（）等。

A承担基金亏损或终止的有限责任

Ｂ在封闭式基金存续期间,可以要求赎回基金份额

C遵守基金契约

D缴纳基金认购款项及规定的费用

66存托凭证一般可以代表外国（）。

A股票

B债券

C期权

D期货

67我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同［］。

A发行方式以及发行的审核方式不同

B发行的主体的范围不同

C担保要求不同

D发行定价方式不同

6８债券是（）。

A债权债务关系的表现

B真实资本

C无期证券

D有价证券

69“国九条”提出了健全资本市场体系，丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有（）。

A建立多层次股票市场体系

B积极稳妥发展债券市场

C稳步发展期权市场

Ｄ建立以政府为主导的品种创新机制

70财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。

Ａ通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出,刺激经济发展

B通过调节税率影响企业利润和股息

Ｃ干预资本市场各类交易适用的税率

D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求

71投资咨询机构及其就业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括[　]

A代理委托人从事证券投资

Ｂ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C与委托人约定分享证券收益成分和证券投资损失

D利用媒体传播虚假信息

72金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。

Ａ金融期货

Ｂ金融远期合约

C金融期权和金融互换

D结构化金融衍生工具

73有关证券市场的发展历史，以下说法正确的有（）。

A美国证券市场是从买卖政府债券开始的

B20世纪7０年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面

C15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖

Ｄ179０年成立了美国第一个证券交易所—费城证券交易所

74从内容上看，中国证券市场对外开放包含以下几个方面：

（）。

A有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

B开放国内资本市场

C对我国香港和澳门地区的开放

D在国际资本市场筹集资金

75证券投资的政策性风险源于（）。

A经济周期的波动

B新法规的出台

Ｃ市场供求的变化

Ｄ政策的改变

7６设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。

A自有资金不少于人民币1亿元

Ｂ自有资金不少于人民币2亿元

C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

77判断股票的流动性强弱主要分析方面包括（）。

A市场深度

B报价紧密度

C价格弹性或者恢复能力

D以上都是

７8股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（　）。

A股票股息

B现金股息

C负债股息

D建业股息

7９外国债券在发行法律方面的特性有（）。

A受发行地所在国有关法规的管制和约束

B必须经官方主管机构批准

C不需要官方主管机构批准

D不受货币发行国有关法令的管制和约束

8０下列有关金融期权的表述正确的是[　]

A期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务

B期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

C期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利

D期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

81我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。

A印花税

B交易佣金和证管费

C增值税

D过户费和经手费

８2按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（　）。

Ａ私募证券

B其他证券

C债券

Ｄ股票

８3证券金融公司的职责包括（）。

Ａ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ｂ监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险

C证监会确定的其他职责

D对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

8４与普通股票相比较，下列表述中,属于优先股票的特点是（）。

A二级市场价格波动小

B适宜短期投资

C风险高

D收入稳定

85我国《证券法》规定,证券公司（）,必须经国务院证券监督管理机构批准。

A变更业务范围

B变更持有3%以上股权的股东

C设立、收购或者撤销分支机构

Ｄ变更公司形式

8６金融期权交易的基础资产有（）。

A金融期货合约

Ｂ金融期权合约

C利率

D外汇

87证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括（）。

A代期货公司、客户收付期货保证金

B提供期货行情信息、交易设施

C代理客户进行期货交易、结算或者交割

D协助办理开户手续

8８明知是（）所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助其转换、转移资产的,构成洗钱罪。

A贪污贿赂犯罪

Ｂ金融诈骗犯罪

C走私犯罪

D黑社会性质的组织犯罪

89与其他债券相比，政府债券的特点是（）。

A安全性高

B流通性强

C收益稳定

D免税待遇

9０作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如（）等作价出资。

A工业产权

B实物

Ｃ非专利技术

Ｄ土地使用权

91道-琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括（）等指标。

Ａ道-琼斯公正市价指数

B工业股价平均数

C商业股价平均数

Ｄ公用事业股价平均数

92我国证券交易所对权证上市资格的要求包括（）。

A标的股票的流通股份市值

B标的股票的活跃性

C权证存量

D权证存续期

９3上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的[]等必要方式将上述事项告知有关人员等内容

A违反保密规定的责任

B禁止内幕交易告知书

C通过签订保密协议

D保密义务

９４基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

A安全保管基金财产

B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

Ｃ办理基金备案手续

D对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账

95根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（　）。

A独立董事可以向董事会提议召开临时股东会

Ｂ可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

Ｃ独立董事在任期内被免职的,独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明

D为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构

９６有关LOF和ＥTF的不同之处的表述,正确的有（）。

AETＦ属于被动投资的指数型基金，而LOＦ不仅可以采用指数型基金模式,也可以是主动管理型基金

BLOF的申购与赎回均以现金进行

CＥTF采用实物申购、赎回机制

D以上说法都对

９7股票发行市场的主要参与者包括（）。

A证券发行人

B保荐人

C证券投资者

D证券中介机构

9８无限售条件股份包括（）。

AＡ股

BB股

C境外上市外资股

ＤＨ股指数期货

９9证券的流通是通过（　）实现的。

Ａ到期兑付

B承兑

C贴现

D转让

10０对投资者而言,优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为（）。

Ａ在公司财产清偿时先于普通股票　

B在公司财产清偿时后于普通股票

C股息收益稳定　

Ｄ风险相对较小

１01基金管理人通常将成长型基金资产投资于（）的成长公司的股票。

A信誉度较高

B长期成长前景

C长期盈余

Ｄ安全性较高

102金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的（）。

Ａ高风险性

B高联动性

C高投机性

D高投资性

103与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）。

A具有更高的风险性

B具有较低的风险性

Ｃ期货市场实行T+０清算制度,可以进行日内投机

D期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机

１04影响筹资者确定债券利率的主要因素有（）。

A借贷市场利率水平

B筹资者资信

C期限长短

D税收政策

１05按照《公司法》规定,股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。

A知识产权

B土地使用权

C实物

Ｄ货币

106以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的有（）。

A股票、基金反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系

B股票和债券属于直接投资工具,基金是间接投资工具

C股票的直接收益取决于发行公司的经营效益,不确定性强,风险较大

D基金的收益可能高于债券，投资风险又可能小于股票

107证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括（）。

A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B停止批准增设、收购营业性分支机构

C要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

D限制转让财产或在财产上设定其他权利

1０8可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有（）。

A基金

B公司债

C权证

Ｄ国债

10９股票具有的特征包括（）。

Ａ收益性

B流动性

C安全性

D偿还性

1１０我国已先后在（）等市场发行国际债券。

A伦敦

B新加坡

C法兰克福

D东京

判断题

111现货交易是双方约定在未来某时刻,按照现在确定的价格进行交易。

A正确

B错误

11２用于管理气温变化风险的天气期货是一种在非金融变量基础开发的一种金融衍生工具。

Ａ正确

B错误

1１３上市公司中期报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

A正确

Ｂ错误

１14中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成，6０%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。

A正确

B错误

１15交易所重组与公司化是２1世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。

A正确

B错误

116股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

A正确

B错误

117场外交易市场的交易制度通常采取做市商制。

A正确

Ｂ错误

11８根据我国相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当按照规定对发行人进行辅导。

A正确

B错误

１19申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本或净资产不得少于2０0０万元。

A正确

B错误

12０金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。

A正确

B错误

121申请分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，应当有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A正确

B错误

１2２货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额高，流动性强,收益较高。

A正确

B错误

123目前在代办股份转让系统挂牌的公司仅是中关村科技园区高科技公司。

A正确

B错误

1２4对投资者来说，在票面利率水平相同的条件下,分期付息方式的债券实际获得的利益可能高于一次性付息方式的债券。

A正确

B错误

12５由于证券投资基金奉行分散投资策略,所以投资于证券投资基金是没有风险的。

A正确

B错误

126证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。

A正确

B错误

１２7证券投资基金的管理费通常是按照每个估值日基金总资产的一定比率,逐日计提，按月支付。

A正确

B错误

1２8证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

A正确

B错误

129双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可利用这一特点对股票进行套期保值。

A正确

B错误

130我国台湾证券交易所发表的股价指