工程竣工档案编制办法.docx

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工程竣工档案编制办法

蒲电三期工程建设竣工档案编制办法

2007年5月

一．总则

施工技术档案是随电力建设工程实体的逐步完成而同时产生的重要成果。

它是工程建设过程、工程实体状况、工程建设质量最真实、最全面、最原始的纪录，它对工程投产后的运行、维护、改造、扩建等方面工作都是所必须的可靠依据。

因此，做好和规范施工技术档案管理工作，对保障电力设备长期安全、稳定、经济运行具有重大的技术和经济意义。

为做好我公司基本建设档案资料的管理工作，使工程档案管理与火电建设工程同步，提高工程竣工文件材料的形成质量，确保工程文件材料的齐全、完整、准确、系统，根据国家档案局、上级档案管理部门及《中国华电集团公司火电工程达标投产考核办法（2005年版）》中对工程档案归档的有关规定和要求，结合我公司的实际情况，制定本办法。

二．制定依据

《中国华电集团公司火电工程达标投产考核办法（2005年版）》

《基本建设项目档案资料管理暂行规定》国家档案局（国档发【1988】4号）

《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002

《火电企业档案分类表6～9大类》国家电力公司（总文档【2002】29号）

《火力发电厂工程竣工图文件编制规定》电建【1996】666号

《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2000

三．适用范围

本办法适用于本工程的各参与单位及部门（建设、设计、施工、调试、质监、监理、生产准备等）。

各单位与部门在工程建设活动中所形成的技术文件材料，均应达到《中国华电集团公司火电工程达标投产考核办法（2005年版）》中有关“工程档案管理”考评项目与本办法的要求。

四．组织结构及职责分工

本工程档案资料管理工作按照统一领导、统一管理的原则，由建设单位全面负责，组织成立各施工、设计、调试、设备、生产等单位（部门）参加的工程档案协作组，及时讨论研究、解决工程资料管理中的问题，督促、检查文件材料的形成质量，做好本单位、本部门管辖范围内的档案文件材料的收集、整理、汇总、归档工作，并按时向建设单位移交。

㈠.建设单位

1．负责项目（工程）建设全过程档案资料管理的组织协调工作

2．负责项目（工程）前期文件的收集、整理与归档工作

3．负责催交竣工图与组织、检查、校核工作

4．负责接收工程的全部档案

5．负责提交机组的建设总结

㈡.施工单位（按施工承包范围与安装任务）

1．负责提交施工、安装全部技术记录（含隐蔽工程及测量记录）

2．负责提交分部试运阶段的方案、措施

3．负责提交分部试运记录及验收签证书

4．负责提交移交试生产前的消缺记录

5．负责提交全部机组建设期间的变更设计联系单、工程联系单及工程施工总结

㈢.调试单位

1．负责提交所承担项目的试验项目调试方案、措施与调试报告等

2．负责提交调试过程中设备缺陷处理记录

3．负责提交调整试运质量验评表

4．负责提交调试过程中变更设计资料及调试工作总结

㈣.设计单位

1．按合同负责提交项目（工程）各设计阶段的全部设计文件

2．负责提交全部设计变更通知单

3．负责按时提交全套、完整的竣工图（一式三套或按合同规定），电子版一套

4．负责提交设计工作总结

㈤.生产准备部

1．负责收集、整理生产准备文件，包括企业技术标准（现场运行规程、操作及事故处理规程、管理制度与措施等）

2．负责提供整套启动及试生产期间文件材料（试生产记录、设备缺陷及事故处理记录、分析和结论）

3．负责提供设备命名、主系统启动及倒送厂用电方案、继电保护整定值等

4．负责提交机组生产准备及试生产总结

㈥.质量监督部门（指省质量监督中心站、工程质量监督站）

负责提交《火电、送变电工程重点项目质量监督检查典型大纲》以及《火电工程质量监督站质量监督检查典型大纲（试行）》所规定的文件材料——质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件

㈦.监理单位

负责提交监理过程中形成的有关工程质量、安全、工期、投资监理等方面的全部文件材料——工程监理的监理计划、报告、呈报、纪要等合同规定的全部监理活动文件；工程参建单位对质量不合格的完善、整改记录、报告和相应的验收签证等质量不合格的关闭文件

同时，从工程初期，各参建单位就应注意做好能够反映工程全貌、工程特点、主体工程重要部位的质量及外观状况、施工过程中采用的新技术、新工艺、新材料、新设备以及能够反映本工程在经济、社会效益等方面内容的声像资料的采集、整理和编辑工作，制定这方面的计划并落实责任人。

五．工程竣工档案的组卷及编号说明

基建工程竣工档案组卷方法依据原国家电力公司颁发的“总文档【2002】29号《火电企业档案分类表（6～9大类）（修订本）》”的规定，火电建设工程竣工档案列入第8大类（其中804～806部分按“单位工程”进行分类组卷），设备档案资料列入第9大类。

其余部分按《火电企业档案分类表（修订本）》的要求分类组卷。

工程竣工档案组卷中，每个单位工程按规定应依次包括下列施工文件：

土建、水工施工文件（8040～8046）：

单位工程概述、开工报告、图纸会审、施工组织设计、技术措施与交底记录，混凝土、原材料试验报告，基础处理、设计变更及执行反馈单、工程联系单、施工记录、质量验评（含隐蔽工程），工程监理、施工总结、竣工报告等。

燃、机、炉、化设备管线施工安装文件（8050～8058）：

开工报告、图纸会审、施工组织设计及技术交底、原材料复试报告、设备、材料出厂证明及试验报告、设计变更及执行反馈单、工程联系单、施工记录、验收、调试记录、事故及缺陷处理报告、质量评定（含隐蔽工程）、工程监理、施工总结、竣工报告等。

电气、热控系统安装调试文件（8060～8069）：

开工报告、技术交底、技术要求、图纸会审、施工组织设计、原材料证书出厂证明、（设备、材料出厂证书及试验报告、原材料复试报告、设计变更及执行反馈单、工程联系单、施工记录、事故及缺陷处理报告、质量验评（含隐蔽工程）、工程监理、施工技术总结、竣工报告等。

公司物资部协同设备代保管单位负责所有设备开箱资料（主设备及主要辅助设备技术文件内容包括：

设备出厂说明书、总装、试验记录、合格证件、手册、图纸等）、材质证书、产品合格证、商检记录等文件材料的收集及归档。

设备档案以台、件为组卷单位，主设备和主要辅助设备资料不得少于两套。

工程技术档案组卷要遵循科技文件材料的形成规律，保持案卷内科技文件的有机联系，并要便于档案保管和利用。

组卷具体排列顺序如下：

●.土建工程

一．签署页

二．卷内目录

三．单位工程概述

①．工程简述、范围

②．工程特点

③．主要工程量

④．劳动力组织等

四．单位工程的施工文件

①．单位工程开工申请报告

②．单位工程施工图会审记录

③．主要施工方案和技术措施、作业指导书及交底记录

④．重要工序交接签证书

五．出厂证件及试验资料

①．原材料出厂证件、跟踪报告

②．钢筋焊接接头的试验报告

③．混凝土试件的试验报告

④．砌筑砂浆试件的试验报告

⑤．防水与防腐砂浆、胶泥、涂料的试验报告

⑥．土方回填的试验报告

⑦．地基处理的试验资料

⑧．构件的试验资料

六．工程联系单及设计变更

①．工程联系单

②．设计变更及执行反馈单

③．设备缺陷通知单及处理报验表

七．主要施工技术记录

①．测量放线记录及沉降观测记录

②．地基处理施工记录

③．混凝土工程施工记录

④．混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录

⑤．大体积混凝土温控计算及施工记录

⑥．结构吊装记录

⑦．排水系统灌水、通水试验记录

⑧．给水、采暖及生活热水系统通水冲洗及水压试验记录

⑨．空调调试记录及制冷系统试验记录

⑩．水池满水试验记录

八．隐蔽工程记录

①．地基验槽记录

②．钢筋工程检验记录

③．地下混凝土工程检验记录

④．地下防水、防腐工程检验记录

九．验评记录

①．单位工程质量检验评定表

②．单位工程砼强度检验评定表

③．单位工程技术资料核查表

④．单位工程观感质量评定表

④．分部、分项工程验评表

十．签证

①．火电工程项目质监大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证

②．其它（如质监站《质量监督检查备忘录》及其对应的《质量问题处理记录》等）

十一．工程重大问题的技术资料及处理文件（如有）

十二．未完工作汇总表及处理记录

十三．单位工程施工总结

①．施工大事记（含工程大事与开、竣工日期及主要工期进度）

②．单位工程总结（附工程照片6～8张及简要说明）

③．单位工程竣工验收报告

●.土建原材料册内容

一．签署页

二．卷内目录

三．编制说明

四．水泥质量证明

五．沙子质量证明

六．石子质量证明

七．外加剂质量证明

八．钢筋质量证明

九．砌块质量证明

十．油漆、涂料质量证明

（说明：

厂家证明、现场抽检报告要一一对应放在一起，不能分开放）

●.安装工程

一．签署页

二．卷内目录

三．单位工程概述

①．工程简述、范围

②．工程特点

③．主要工程量

④．劳动力组织等

四．单位工程的施工文件

①．单位工程开工申请报告

②．单位工程施工图会审记录

③．主要施工方案和技术措施、作业指导书及交底记录

④．重要工序交接签证书

五．出厂证件及试验资料

①．合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录

②．重要施工材料性能证件，抽样化验记录和报告

六．工程联系单及设计变更

①．工程联系单

②．设计变更及执行反馈单

③．设备缺陷通知单及处理报验表

七．主要施工技术记录

①．设备安装技术记录

②．主要轴线测量记录、基础划线

③．热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录

④．电气、热工试验报告

⑤．电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录

⑥．四大管道支吊架弹簧安装高度的记录

⑦．注明蠕胀测点、监察管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的四大管道单线立体图

⑧．钢架、受热面、设备、烟风道等组合记录

⑨．钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等安装记录

⑩．隐蔽工程质量检查记录表

⑾．其它

八．验评记录

⑴．单位工程质量检验评定表

⑵．分部、分项工程质量检验评定表

九、签证

⑴．大纲规定的质量监督检查及其它质检检查签证

⑵．水压、酸洗、通球、严密性试验等各类签证

⑶．其它（如质监站《质量监督检查备忘录》及其对应的《质量问题处理记录》等）

十.工程重大问题的技术资料及处理文件

十一.未完工作汇总表及处理记录

十二.单位工程总结

①．施工大事记（含工程大事与开、竣工日期及主要工期进度）

②．单位工程总结（附工程照片6～8张及简要说明）

③．单位工程竣工验收报告

●.焊接工程

一．签署页

二．卷内目录

三．焊接工程技术总结

①．工程概况

②．工程特点

③．主要工程量

④．劳动力组织

四．单位工程的施工文件

①．主要施工方案和措施、作业指导书交底记录

②．焊接工程一览表

五．证件及试验资料

①．焊接工艺评定书

②．焊条、焊剂出厂证件

③．合格焊工一览表及其合格证件

④．无损检测人员资格证书一览表

六．工程联系单及设计变更

①．工程联系单

②．设计变更及执行反馈单

③．设备缺陷通知单及处理报验表

七．施工技术记录

①．焊接记录图

②．热处理报告及曲线

③．无损检测报告

④．光谱分析报告

⑤．设备焊口质量缺陷处理记录

⑥．主要施工问题及处理情况

八．验评记录（一般按照系统分放）

九．签证（如质监站《质量监督检查备忘录》及其对应的《质量问题处理记录》等）

十．重大问题的技术资料及处理文件

十一．工作汇总表及处理记录

十二.单位工程总结

①．施工大事记（含工程大事与开、竣工日期及主要工期进度）

②．单位工程总结（附工程照片6～8张并简要说明）

③．单位工程竣工验收报告

●.加工．配制工程

一．签署页

二．卷内目录

三．单位工程概述

①．工程简述、范围

②．工程特点

③．主要工程量

④．劳动力组织等

四．单位工程的施工文件

①．单位工程开工申请报告

②．单位工程施工图会审记录

③．主要施工方案和技术措施、作业指导书及交底记录

④．重要工序交接签证书

五．出厂证件及试验资料

六．主要施工技术记录

七．验评记录

①．单位工程质量检验评定表

②．部、分项工程质量检验评定表

八．签证

①．严密性试验等各类签证

②．其它（如质监站《质量监督检查备忘录》及其对应的《质量问题处理记录》等）

九．设计变更汇总表

十．工程重大问题的技术资料及处理文件

十一．未完工作汇总表及处理记录

十二．单位工程总结

①．施工大事记（含工程大事与开、竣工日期及主要工期进度）

②．单位工程总结（附工程照片6～8张及简要说明）

③．单位工程竣工验收报告

●.设备文件

（其格式内容根据实际需要编制）

●.整套试运

一．签署页

二．卷内目录

三．整套启动调试大纲

四．整套启动试验方案、措施

五．整套启动诗云指挥部的文件、命令、纪要、记录等

六．整套启动试运交接班记录和试运记录

七．调整试运的质量检验及评定

八．整套启动调试报告

九．试运阶段的缺陷、故障分析记录与事故处理意见

十．调试总结

●.竣工验收

一．签署页

二．卷内目录

三．工程概况及主设备参数

四．启动验收委员会成员名单（红头文件）

五．启动试运指挥部成员名单（红头文件）

六．移交试生产的交接书

七、整套启动试运工作总结

八．机组启动委员会批准的基建未完项目清单（含分工、完成日期）

九．质监中心站活动报告（启动前、试运后）

十．整套调试试运的检查评定表（三份：

安全文明、静态质量、建设质量）

十一．资料交接签证

①．竣工资料

②．竣工图

③．探伤胶片

④．设备资料

⑤．备品备件、专用工具

十二．机组移交生产的交接书

十三．考核期工作总结

十四．未完项目完成后的验收交接文件

竣工图按设计院图纸汇总目录为依据。

声像资料按实际形成编制。

案卷编号为代号＋分类号＋案卷顺序号，采用四位阿拉伯数字标识，各段之间用“—”号分隔。

说明如下：

○○○○—○○○○—○○○

代号（工期＋机组号）类目号案卷号

公用部分为00

六．竣工档案的编制要求

1．用于工程技术管理的所有文字材料、各种记录表格、试验检验记录等均一律采用国际标准A4（210mm×297mm）规格的70克以上白色书写纸（复印纸）；图幅大于A4的图表或图纸，应折叠成A4幅面，小于A4的须粘贴在A4复印纸上；卷内如有插页、衬页，可用A4幅面70克及以上彩色书写纸。

2．各类工程施工、技术记录表格及图表均需铅印或用激光打印机打印，用碳素墨水或黑色签字笔填写；为保证字迹的耐久性，填写时不得使用易褪色的书写材料（如红墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、铅笔及复写纸等）书写或绘制；文字材料一律用激光打印机打印。

3．归档的文件材料要作到内容准确、可靠，字迹端正、图文清晰，图面整洁，签字手续完备，签名真实、规范；技术数据如需改动，可用杠改，并由改动人在该处盖章确认，不得使用修正液。

4．单位工程、分部工程及分项工程的划分依照原部颁《火电施工质量检验及评定标准》进行；质量验评表的格式和内容必须符合《验标》规定，其余表式按蒲城发电有限公司《建设期管理制度汇编（试行）》中有关内容执行。

5．所有表格应按要求填写完整，空白栏或无需填写的栏目一律用“/”标示。

6．文件资料必须以正本、原件移交建设单位归档（移交的竣工文件材料中必须有一套是原件）。

施工中形成的技术文件、施工记录、工程签证单、设计变更通知单、工程联系单、材料半成品试验单、质量验评及签证、试运记录等，由签字人员亲笔签字即作为原件；如表式为复印件，数据虽用合格书写材料也不能作为原件。

7．凡合同、协议、试运后签证、机组启动验收交接书、机组移交试生产交接书、机组移交生产交接书等文件材料均应为正本（即必须由各方代表符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章）归档。

8．传真件不得作为原件归档，应有接收部门复印后，在复印件上签署处理意见，并签字加盖部门公章，可作为原件；计算机打印件，加盖签发部门公章即可作为原件。

9．材质证明、外委试验报告、设备缺陷处理单、洽商、索赔、咨询单、材料代用单等，凡签发单位均应为原件归档；施工单位在竣工资料内如为复印件，则需在该复印件上注明原件所在单位或部门，并由供货、填发单位在该件上加盖公章，可作为原件。

10．卷内文件均以有书写内容的页面编写页号，页号编写位置：

单页书写在右下角，双面的正面在右下角，背面的在左下角；图样编号在标题栏外。

一个案卷内如有多个文件装订在一起，文件之间用彩页纸分隔开，页号要连续编写；如多个文件不合订，每个文件应各自编号。

卷内目录、卷内备考表不编号。

11．所有竣工资料在收集、编制和整理后，应依次由竣工文件的编制方（施工单位）、监理部门、建设单位对文件的完整、准确情况和案卷质量进行审查；经三方审核、验收合格并在“竣工档案案卷质量审核表”（见附件2）上签名确认后，方可进行装订及办理交接手续。

12．归档文件材料装订一律采用三孔线装，不得留有订书针等金属物件；装订要规范牢固、整齐美观；案卷资料厚度超过30mm的应分册装订，连续编号，并在目录中标示。

13．备考表内容应包括：

案卷内科技文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题；立卷人由责任立卷人签名，检查人由案卷审核者签名（签名必须是符合规定的亲笔签名，不得以盖章或打印代替），备考表不装订。

14．案卷组卷排列次序依次为：

案卷封皮→卷内目录→正文→备考表。

15．案卷封面的编制：

案卷题名应简明扼要，能准确地揭示卷内科技文件材料的内容；

立卷单位应填写负责科技文件材料组卷的部门或项目负责部门；

起止日期应填写案卷内科技文件材料形成的起止日期。

档案卷盒封面及脊背标签采用牛皮纸不干胶贴纸，按统一格式打印后粘贴。

16．档案卷盒材质及规格按《科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822—2000）》中有关规定统一制作。

17．所有金属探伤底片均应用塑料袋单张套装，再用专用底片袋按系统分装，并按底片袋上要求详细填写完整，编上袋号后方可移交。

18．各施工、调试单位的竣工文件，应严格按照上述归档要求及蒲城发电有限公司给定的案卷档号（待出）进行整理编制。

七．竣工图的编制要求

1．竣工图内容应准确、规范，真实反映本工程竣工验收时现场各工艺系统、车间布置、建（构）筑物等的实际情况，做到确切、清楚、完整、统一，并修改到位。

2．设计单位负责本单位设计范围内的竣工图的编制。

施工、调试和建设单位亦应在施工及启动调试过程中及时、准确地做好发生的变更设计情况记录，协助提供完整的变更资料给竣工图的编制单位进行编制并出版。

3．竣工图的编制工作应及时、正确、完整，其出图范围内的成品深度应等同于对应施工图文件的深度。

4．所有设计院根据设计修改通知单重新绘制的竣工图，必须按竣工图标题栏标释，由设计人（修改人）、审核人、技术负责人按规定亲笔签字齐备，并在成品图上加盖“竣工图”图章。

5．无设计变更的施工图，设计院应逐张审核，确认与现场相符后直接在蓝图上加盖“竣工图”章。

“竣工图”章应符合电力工业部电建【1996】666号文件所规定的样式，并使用不褪色红印泥。

6．编制“竣工图编制总说明”。

在总说明中应叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷册目录。

对每册修改图纸亦应附上必要的修改说明，内容包括：

修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。

文字说明应简练，印刷品质良好。

7．设计单位应将据以竣工图制作的所有设计变更通知单、变更设计联系单、现场洽商和材料变更单按专业另册装订，单独组卷。

8．竣工图采用手风琴式折叠法，幅面为A4规格，内折，外翻图标，不装订；竣工图文件材料排列顺序依次为：

竣工图分册编制说明（如有）→卷内图纸目录→图纸→备考表。

9．竣工图编制具体办法按照电力工业部电建[1996]666号文《火力发电厂工程竣工图文件编制规定》办理。

10．设计单位应在机组投产后2～4个月内完成全部竣工图的编制和移交工作。

八．移交时间、份数及办法

移交时间：

竣工文字材料为机组移交试生产后１.5个月，竣工图提交时间为机组移交试生产后2～4个月

移交份数：

施工单位编制的竣工文字材料一式三套（其中一套必须是原件）、电子版一套（竣工资料扫描后刻录成光盘）；

设计单位编制的竣工图按合同约定份数提供，同时提供扫描件电子版一份

移交办法：

各承建单位须按建设单位提出的工程竣工档案资料总目录中各自的承包范围，在规定的期限内，完整、规范地向蒲城发电有限公司档案室办理移交手续。

未尽事宜，届时视具体情况与有关单位、部门商议决定。

说明：

《蒲城电厂三期2×660MW机组基建工程竣工档案案卷总目录》待出

附件1：

工程竣工档案归档项目内容及实施单位（部门）

附件2：

竣工档案案卷质量审核表

附件3：

单位工程竣工验收报告

附件1：

工程竣工档案归档项目内容及责任单位（部门）

项目内容

实施单位（部门）

责任单位

协办单位

3.1工程建设依据性、管理性文件

⑴

工程项目建议书及审批文件

档案室

工程部

⑵

工程“初可”阶段、工程“可研”阶段文件及其审查和批复文件

⑶

工程征地文件、协议、合同（包括：

批准文件、红线图、拆迁补偿协议书。

申报表、规划许可证等）

⑷

工程环保、五通一平、消防、工业安全（包括电厂的起吊设施和设备内容）等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件

⑸

工程招、投标文件和中标通知书（包括上报文件与批复、澄清函、评标细则、评审表、评标报告等）

计划经营部

物资部

工程部

⑹

工程项目的融资、贷款合同、协议

财务部

⑺

工程项目开工报告及批复文件

档案室

⑻

工程项目开工前的审计文件

⑼

工程所有租赁文件

⑽

工程的设备、设计、施工、调试、监理及材料供应合同及其执行文件、纪要、备忘录等

计划经营部

物资部

工程部

⑾

工程主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等

档案室

⑿

工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等

⒀

工程前评估的材料、谈判议定书、纪要、备忘录等

⒁

工程前期依据性的有关会议材料、纪要、备忘录等

3.2工程勘测报告

⑴

工程地质的“初勘”及“详勘”报告（包括：

工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、土壤化验、试验报告、重要土样、岩样及说明）

设计院

工程部

⑵

施工中补测的基础资料及主厂房各点位置的标高图

施工单位

⑶

灰场、灰坝和煤场的地形测量、工程地质、水文地质和水文气象资料（包括：

地形、地貌、控制点、构筑物及重要设备安装、测量定位观测记录、水文、气象、地震等其它设计基础材料等）

设计院

项目内容

实施单位（部门）

责任单位

协办单位

3.3工程设计文件

⑴

概念设计文件

设计院

工程部

计划经营部

⑵

初步设计文件及概算书（含司令图）

⑶

施工图设计及预算书

3.4土建、水工工程文件

⑴

建（构）筑物地基审查、交底纪要、记录等

施

工

单

位

工程部

⑵

建（构）筑物地基处理文件、记录、备忘录等

2.1

地基处理文件，包括：

工程地质报告及地基处理方案，施工单位资质文件、地基验槽记录、地基处理测试报告、地基处理效果分析与评价

2.2

桩基文件，