西藏证券从业资格考试证券服务机构试题.docx

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西藏证券从业资格考试证券服务机构试题

2017年西藏证券从业资格考试：

证券服务机构试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五

2.截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只。

A．3B．1C．7D．920

3.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都__。

A．大于零B．小于零C．等于零D．大于或等于零

4.基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。

通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括__。

A．长期政府债券利率B．短期政府债券利率C．银行存款利率D．银行同业拆借利率

5.关于保本基金，以下说法不正确的是__。

A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D．常见的保本比例介于80%～100%之间

6.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

除保荐人以外，下列人员中__同样受到该限制。

A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟

7.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。

A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D．简化操作手续

8.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．25%B．35%C．45%D．55%

9.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期四

10.影响证券市场需求的政策因素不包括__。

A．市场准入政策B．融资融券政策C．产业政策D．金融监管政策

11.某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。

__A．4年半；4年半B．4年半；5年C．5年；4年半D．5年；5年

12.贴现债券的发行属于__。

A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是

13.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。

A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势

14.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。

A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司

15.并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到______票为通过，并购重组委员会委员在投票时，______。

（）A．2；应当在表决票上说明理由B．2；无须在表决票上说明理由C．3；应当在表决票上说明理由D．3；无须在表决票上说明理由

16.全额包销方式未售出部分由——持有。

A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会

17.接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。

A．4.5B．3.5C．3D．2.5

18.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。

A．不予受理B．同意受理C．无异议D．有异议

19.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A．1 B．3 C．5 D．7

20.金融衍生工具是指__。

A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C．基础金融产品本身D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品

21.__不存在经营风险。

A．政府债券B．高质量的公司债券C．低质量债券D．垃圾债券

22.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。

A．基准利率B．回购协议利率C．大额可转让定期存单利率D．债务票面利率

23.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

A．投资公司B．投资银行C．商业银行D．商人银行

24.上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

A．流通市值、成交量B．成交量、成交金额C．股价平均数、流通市值D．流通市值、成交金额

25.并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到______票为通过，并购重组委员会委员在投票时，______。

（）A．2；应当在表决票上说明理由B．2；无须在表决票上说明理由C．3；应当在表决票上说明理由D．3；无须在表决票上说明理由

26.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。

A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．必须经国务院证券监督管理机构批准

27.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__。

A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率

28.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管 D．经财政部批准设立

29.反映资产总额周转速度的指标是__。

A．总资产周转率B．固定资产周转率C．存货周转率D．股东权益周转率

30.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市D．休市

31.营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。

A．资产管理比率B．流动比率C．资产负债率D．资产净利率

32.关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准

33.投资基金的单位资产净值是__A．经常发生变化的B．不断上升的C．不断减少的D．一直不变的

34.新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。

A．2B．3C．4D．5

35.证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。

A．非现场检查B．交易行为实时监控C．现场检查D．限制交易

36.甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。

A．两者一样B．甲C．乙D．不能判断

37.已知价计算法中的“已知价”是指__。

A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易日的收盘价

38.《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由__产生。

A．国务院证券监督管理机构任免B．证券交易所理事会选举C．证券交易所会员大会选举D．证券交易所董事会选举

39.证券市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。

A．rFB．βPC．[E（rM）-rF]D．[E（rM）-rF]βP

40.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%

41.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账届（）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．1周B．2周C．1个月D．半年

42.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A．30 B．60 C．90 D．120

43.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。

A．可转换优先股票和不可转换优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．参与优先股票和非参与优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

44.询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。

A．财务公司B．合格境外机构投资者（QFIC．信托投资公司D．上市公司

45.__是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。

主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。

A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册

46.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

47.目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

48.（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制

49.目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。

A．公开招标B．承销包销C．行政分配D．都不是

50.F．M．Reddington于__年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：

“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。

A．1952B．1982C．1951D．1981