重点用能单位能源管理体系建设效果评价标准.docx
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重点用能单位能源管理体系建设效果评价标准
附件2
重点用能单位能源管理体系建设效果评价标准
表1重点用能单位能源管理体系建设效果评价得分表
序号
评价内容
分数
权重
评价得分
权重得分
1
总要求
——
——
——
——
2
管理者职责
100
10%
3
能源方针
100
5%
4
策划
100
30%
5
实施与运行
100
30%
6
检查
100
10%
7
管理评审
100
5%
8
能源绩效评价
100
10%
——
总分
——
100%
——
注：
1.90分（含）以上为优秀等级，70（含）至90分为通过等级，70分以下为不通过。
2.根据能源管理体系建设实际情况，满足评价内容要求的，得满分；虽开展相关工作但不完全满足
评价内容要求的，在评分区间内适当评分；评价内容不适用的，该项得分按满分计。
表2重点用能单位能源管理体系建设效果评价规则
体系要素
评价内容
规定分值
评价标准
评分区间
1总要求
按照本文件的要求建立能源管理体系，编制和完善必要的文件，并按照文件要求组织具体工作的实施；体系建立后应确保日常工作按照文件要求持续有效运行，并不断完善体系和相关的文件。
/
/
/
2管理者职责（100分）权重：
10%
2.1最高管理者（50分）
最高管理者应承诺支持能源管理体系，并持续改进能源管理体系的有效性，具体通过以下活动予以落实：
/
/
/
1）以正式文件形式作出支持能源管理体系的承诺，持续改进能源管理体系的有效性并能提供相关证明材料；
5
1.有正式文件，且有证明材料
2文件或证明材料不充分
3.无正式文件，且无证明材料
5
3
0
2）确立能源方针，并实践和保持能源方针；
5
1.以正式文件形式下发并宣传能源方针
2.无能源方针
5
0
3）任命管理者代表和批准组建能源管理团队；
5
1.有正式任命文件，且明确职责任务
2.有正式任命文件，但未明确职责任务
3.无正式任命文件
5
3
0
4）提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改进所需要的资源（包括人力资源、专业技能、技术和财务资源等），以达到能源绩效目标；
5
1.提供资源充分
2.提供一定资源
3.未提供所需资源
5
3
0
5）确定能源管理体系的范围和边界；
5
1.根据文件要求确定范围和边界，并且准确
2.确定边界，但不准确
3.未确定
5
3
0
6）采取有效措施在内部传达能源管理的重要性；
5
1.已传达
2.采取措施，但传达不利
3.未传达
5
3
0
7）确保建立能源目标和指标；
5
1.以正式文件明确能源目标、指标
2.未明确能源目标、指标
5
0
8）确保能源绩效参数的适用性;
5
1.以正式文件确定且适用
2.以正式文件确定但不适用，或未明确
5
0
9）在长期规划中考虑能源绩效问题；
2
1.考虑，并有证明材料
2.未考虑
2
0
10）确保按照规定的时间间隔评价和报告能源管理的结果；
3
1.定期评价和报告
2.未实施，或未定期评价和报告
3
0
11）实施能源管理评审。
5
1.定期实施管理评审
2.未定期实施管理评审
5
0
2.2管理者代表（50分）
最高管理者应指定具有相应技术和能力的人担任管理者代表，无论其是否具有其他方面的职责和权限，管理者代表在能源管理体系中的职责和权限应包括：
/
/
/
1）确保按照本文件的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系；
5
1.管理体系得到了建立、实施、保持和持续改进，有证明材料
2.管理体系未得到建立、实施、保持和持续改进
5
0
2）指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动；
10
1.明确了相关人员，并授予必要权限
2.未明确相关人员
10
0
3）向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效；
5
1.定期汇报绩效
2.未汇报绩效
5
0
4）确保策划有效的能源管理活动；
5
1.进行了有效策划
2.未开展策划活动
5
0
5）在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限；
10
1.规定并有效传达
2.未规定
10
0
6）制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；
5
1.制定了准则方法并有效落实
2.制定准则方法但未有效落实
3.未制定准则方法
5
3
0
7）培训和宣传能源方针、能源目标的重要性；
5
1.开展培训宣传活动
2.未开展相关活动
5
0
8）最高管理者应指定具有相应技术和能力的人担任管理者代表。
5
1.以正式文件形式任命管理者代表，且满足条件要求
2.以正式文件形式任命管理者代表，但不满足条件要求
3.未任命管理者代表
5
2
0
3能源方针（100分）权重：
5%
3.能源方针（100分）
最高管理者应制定能源方针，并确保其满足：
/
/
/
1）能源方针阐述了为持续改进能源绩效所作的承诺;
20
1.能够满足标准要求
2.部分满足标准要求
3.不能满足标准要求
20
10
0
2）与组织能源使用和消耗的特点、规模相适应；
20
1.适应
2.不适应
20
0
3）包括提供可获得的信息和必需的资源的承诺，以确保实现能源目标和指标；
10
1.能够满足要求
2.不能满足要求
10
0
4）包括组织遵守节能相关的法律法规及其他要求的承诺；
10
1.包括
2.不包括
10
0
5）为制定和评审能源目标和指标提供框架；
10
1.能提供
2.未提供
10
0
6）支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计；
10
1.支持
2.不支持
10
0
7）形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达；
10
1.满足要求
2.不满足要求
10
0
8）根据需要定期评审和更新。
10
1.满足要求
2.不满足要求
10
0
4策划（100分）权重：
30%
4.1总则（10分）
1）组织应有能源管理体系建立、检查、改进全过程的策划文件，且全面、可行；
5
1.策划文件符合要求
2.无策划文件
5
0
2）策划应与能源方针保持一致，并保证持续改进能源绩效；
3
1.与方针一致
2.与方针不一致
3
0
3）策划应包含对能源绩效有影响活动的评审。
2
1.包含
2.不包含
2
0
4.2法律法规及其他要求（10分）
1）组织应建立渠道，获取节能相关的法律法规及其他要求；
2
1.建立且有效
2.建立但效果较差
3.未建立
2
1
0
2）组织应充分识别能源管理体系适用的法律法规及其他要求；
3
1.识别齐全
2.识别不齐全
3.未识别
3
1
0
3）组织应确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中，并确保在建立、实施和保持能源管理体系时考虑这些要求；
3
1.确定了准则和方法，且有效贯彻执行
2.确定了准则和方法，未有效贯彻执行
3.未确定准则和方法，未有效贯彻执行
3
1
0
4）组织应在规定时间间隔内评审法律法规和其他要求。
2
1.已定期评审
2.未定期评审
2
0
4.3能源评审（30分）
1）组织应将实施能源评审的方法学和准则形成文件，并组织实施。
3
1.有明确的方法学和准则且形成文件
2.有明确的方法学和准则但未形成文件
3.没有明确的方法学和准则
3
1
0
2）实施了能源评审，并形成记录；
3
1.评审结果有记录
2.评审结果无记录
3
0
3）能源评审包括基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗，包括：
识别当前的能源种类和来源；评价过去和现在的能源使用情况和能源消耗水平；
5
1.全面识别和评价
2.部分识别和评价
3.未识别和评价
5
2
0
4）能源评审包括基于对能源使用和能源消耗的分析，识别主要能源使用的区域等，包括：
识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程及为组织工作或代表组织工作的人员；识别影响主要能源使用的其他相关变量、确定与主要能源使用相关的设施、设备、系统和过程的能源绩效现状；评估未来的能源使用和能源消耗；
6
1.三项全面识别
2.部分识别
3.识别不合理
6
2
0
5）能源评审包括识别改进能源绩效的机会，并进行排序，识别结果须记录；
10
1.充分识别并排序记录
2.部分识别并排序记录
3.未识别无记录
10
5
0
6）组织应按照规定的时间间隔定期进行能源评审，当设施、设备、系统、和过程发生显著变化时，应进行必要的能源评审。
3
1.定期评审
2.未定期评审
3
0
4.4能源基准（10分）
1）确立了能源基准，并记录；
3
1.确立并记录
2.未确立
3
0
2）能源基准的确立考虑了能源评审的结果并与能源利用特点相适应；
3
1.考虑且适应
2.考虑但不适应
3.未考虑
3
1
0
3）确定的基准是否能够全面反映能源绩效；
2
1.全面反映
2.部分反映
3.不能反映
2
1
0
4）是否定期以及当出现标准规定的情况时对基准进行调整。
2
1.及时调整,并记录
2.未及时调整
2
0
4.5能源绩效参数（10分）
1）识别能源绩效参数，且能源绩效参数能够全面测量能源绩效；
4
1.识别且能够全面测量能源绩效
2.识别但不能够全面测量能源绩效
3.未识别
4
2
0
2）确定和更新能源绩效参数的方法学应予以记录，并定期评审此方法学的有效性;
3
1.记录且定期评审
2.未记录
3
0
3）组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。
3
1.已评审，且与能源基准进行了比较
2.已评审，未与能源基准进行了比较
3.未评审
3
1
0
4.6能源目标、能源指标与能源管理实施方案（30分）
1）建立、实施和保持能源目标和指标，覆盖相关职能、层次、过程或设施等层面;
6
1.建立且全面覆盖、层次分明
2.建立但全面性、层次性不足
3.未建立
6
3
0
2）能源目标和指标形成文件并明确时间进度要求;
2
1.形成文件、有时间进度
2.形成文件、无时间进度
3.未形成文件、无时间进度
2
1
0
3）能源目标和指标应与能源方针保持一致，能源指标应与能源目标保持一致;
2
1.与能源方针一致，能源指标与目标保持一致
2.关联度不强
2
0
4）建立和评审能源目标指标时，组织应考虑能源评审中识别出的法律法规和其他要求、主要能源使用以及改进能源绩效的机会。
同时也应考虑财务、运行、经营条件、可选择的技术以及相关方的意见;
4
1.考虑法律法规、主要能源、改进机会、其它因素
2.考虑不全
3.未考虑
4
2
0
5）组织应建立、实施和保持能源管理实施方案以实现能源目标和指标;
2
1.建立方案
2.未建立方案
2
0
6）能源管理方案内容是否涵盖职责、方法和时间进度、验证能源绩效改进的方法、验证结果的方法;
10
1.完全涵盖
2.涵盖不全
3.不涵盖
10
4
0
7）能源管理实施方案应形成文件，并定期更新。
4
1.形成文件、定期更新
2.不满足要求
4
0
5实施与运行（100分）30%
5.1总则
在实施和运行体系过程中，应使用策划阶段产生的能源管理实施方案及其他结果，并提供实施记录。
/
/
/
5.2能力、培训与意识（20分）
1）与重要能源使用相关的人员有节能相关的岗位能力说明书（包含相应教育、培训、技能或经验所要求的能力）、能力评价方法；
3
1.有相关文件且内容全面
2.有相关文件但内容不全面
3.无相关文件
3
1
0
2）查看重要能源使用相关的人员资格、能力；
2
1.具备能力
2.不具备能力
2
0
3）组织应识别与主要能源使用及与能源管理体系运行控制有关的培训需求，并有识别记录；
3
1.识别并记录完整
2.识别但记录不完整
3.未识别
3
1
0
4）针对培训需求制定培训计划；
3
1.有培训计划且内容充分
2.有培训计划但内容不充分
3.无培训计划
3
1
0
5）实施培训并保持适当的培训记录；
2
1.实施且记录完整
2.实施但记录不完整
3.未实施
2
1
0
6）员工是否认识到能源方针、程序和能源管理体系要求的重要性；
1
1.是
2.否
1
0
7）员工是否认识到满足能源管理体系要求的作用、职责和权限；
1
1.是
2.否
1
0
8）员工是否认识到改进能源绩效所带来的益处；
1
1.是
2.否
1
0
9）员工是否认识到自身活动对能源使用和消耗产生的实际或潜在的影响，其活动和行为对实现能源目标和指标的贡献，以及偏离规定程序的潜在后果；
2
1.是
2.否
2
0
10）在组织的专职工作人员中，具备一名（含）以上能源管理师。
2
1.具备
2.不具备
2
0
5.3信息交流（10分）
1）根据自身规模，建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通机制；
4
1.建立机制并有效沟通
2.未建立有效的沟通机制
4
0
2）查看内部沟通机制运行记录，员工为能源管理体系的改进提出建议和意见的渠道通畅；
2
1.有
2.无
2
0
3）组织应决定是否与外界开展与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关的信息交流，并将此决定形成文件。
如果决定与外界进行交流，组织应制定外部交流的方法并实施。
4
1.制定文件并实施
2.未制定文件
4
0
5.4文件（24分）
1）以纸质、电子或其他形式建立、实施和保持信息，描述能源管理体系核心要素及其相互关系；
5
1.有文件
2.无文件
5
0
2）能源管理体系文件是否包含能源管理体系的范围与边界；
2
1.是
2.否
2
0
3）能源管理体系文件是否包含能源方针；
2
1.是
2.否
2
0
4）能源管理体系文件是否包含能源目标、指标和能源管理实施方案；
2
1.是
2.否
2
0
5）能源管理体系文件是否包含本文件要求的文件，包括程序文件、作业性文件和记录；
2
1.是
2.否
2
0
6）能源管理体系文件是否包含组织根据自身需要确定的其他文件；
2
1.是
2.否
2
0
7）文件（包括外来文件）的发布、评审、更新、处置以及借阅得到负责人审批；
2
1.完全符合文件控制要求
2.部分符合文件控制要求
3.不符合文件控制要求
2
1
0
8）文件的现行状态、更改、作废文件的保留和外来文件及其发放标识明确；
2
1.完全符合文件控制要求
2.部分符合文件控制要求
3.不符合文件控制要求
2
1
0
9）将适用文件的有效版本发放至各使用部门；
2
1.完全符合文件控制要求
2.部分符合文件控制要求
3.不符合文件控制要求
2
1
0
10）文件存放合理，易于检索。
3
1.完全符合文件控制要求
2.部分符合文件控制要求
3.不符合文件控制要求
3
1
0
5.5运行控制（24分）
1）识别并策划与重要能源使用相关的运行和维护活动，使之与能源方针、目标、指标和能源管理实施方案一致；
6
1.识别并策划了相关活动
2.没有识别和策划
6
0
2）建立和设置重要能源使用有效运行和维护的准则、规范或程序；
6
1.建立和设置了相关准则、规范或程序且全面合理
2．建立和设置了相关准则、规范或程序但不合理
3.未设置
6
3
0
3）根据运行准则运行和维护设施、过程、系统和设备，并提供运行控制记录；
6
1.提供运行控制记录且全面
2.运行控制记录不全
3.无运行控制记录
6
3
0
4）对重要能源设施操作人员是否熟悉控制准则进行考核。
6
1.开展了考核，并提供考核记录
2.开展了考核，没有考核记录
3.未开展考核
6
3
0
5.6设计（6分）
1）组织在新建和改进设施、设备、系统和过程的设计时，并对能源绩效具有重大影响的情况下，应考虑能源绩效改进的机会及运行控制；
2
1.考虑
2.未考虑
2
0
2）适当时，能源绩效评价的结果应纳入相关项目的规范、设计和采购活动中。
4
1.纳入
2.未纳入
4
0
5.7能源服务、产品、设备和能源采购（16分）
1）采购要求中是否明确对能源绩效的评价要求；
4
1.是
2.否
4
0
2）是否建立和实施相关能效评价准则和规范；
4
1.是
2.否
4
0
3）是否制定文件化的能源采购规范，确立能源采购的方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录；
4
1.是
2.否
4
0
4）是否定期对采购过程进行评价，验证其有效性。
4
1.是
2.否
4
0
6检查（100分）10%
6.1监视、测量与分析（40分）
1）组织应制定测量计划，测量计划应与组织的规模、复杂程度及监视和测量设备相适应；
4
1.制订计划且相适应
2.未制定计划或不适应
4
0
2）组织应确保对其运行中的决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析，关键特性至少应包括：
主要能源使用和能源评审的输出，与主要能源使用相关的变量，能源绩效参数，能源管理实施方案在实现能源目标、指标方面的有效性，实际能源消耗与预期的对比评价；
12
1.对所有关键特性进行监测分析
2.对部分关键特性进行监测分析
3.未监测分析
12
6
0
3）应保存监视、测量关键特性的记录，记录准确、清晰、完整；
4
1.保存记录且准确、清晰、完整
2.保存记录但有欠缺
3.未保存记录
4
2
0
4）测量方式、方法是否适宜，是否采用与应用软件相连、能汇总数据和进行自动分析的完整的监视和测量系统；
4
1.方法适宜并采用相关系统
2.方法适宜但未采用相关系统
3.方法不适宜且未采用相关系统
4
2
0
5）应确定并定期评审测量需求；
3
1.定期评审
2.未定期评审
3
0
6）确保用于监视测量关键特性的设备所提供的数据是准确、可重现的，并保存校准记录和采取其他方式以确立准确度和可重复性；
3
1.数据准确、可重现
2.数据不准确
3
0
4
1.按规定校准，保持记录
2.未按规定校准
4
0
7）调查能源绩效中的重大偏差，并采取应对措施；
4
1.调查并采取措施
2.调查未采取措施
3.未调查
4
2
0
8）组织应保持上述活动的结果。
2
1.保持记录
2.未保持
2
0
6.2合规性评价（10分）
1）组织应定期评价组织对与能源使用和消耗相关的法律法规和其他要求的遵守情况；
5
1.定期评价且充分
2.定期评价但不充分
3.未定期评价
5
2
0
2）组织应保存合规性评价结果的记录。
5
1.保存记录
2.未保存记录
5
0
6.3能源管理体系的内部审核（15分）
1）按策划定期进行内部审核；
3
1.进行
2.未进行
3
0
2）应考虑审核的过程、区域的状态和重要性，以及以往审核的结果，制定内审方案和计划，内审方案计划充分、适宜；
3
1.制订且充分适宜
2.制订但不充分适宜
3.未制定
3
1
0
3）内审的实施是否符合充分、适宜，查阅内审记录；
3
1.符合且充分适宜
2.符合但不充分适宜
3.不符合
3
1
0
4）是否对内审开具的不符合进行原因分析、实施纠正和预防措施并验证；
2
1.是
2.否
2
0
5）审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性；
2
1.符合
2.不符合
2
0
6）组织应记录内部审核的结果并向最高管理者汇报。
2
1.记录并汇报
2.未记录
2
0
6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施（20分）
组织应通过纠正、纠正措施和预防措施来识别和处理实际的或潜在的不符合，包括：
/
/
/
1）是否识别评审不符合或潜在的不符合
5
1.是
2.否
5
0
2）是否分析确定不符合或潜在不符合产生的原因
5
1.是
2.否
5
0
3）评估采取措施的需求，并制定和实施适宜的措施
5
1.是
2.否
5
0
4）是否保持纠正措施和预防措施的记录
5
1.是
2.否
5
0
6.5记录控制（15分）
1）应根据需要，建立并保持记录，以证实符合能源管理体系和本标准要求，以及所取得的能源绩效成果；
5
1.符合要求
2.不符合要求
5
0
2）应对记录的识别、检索和留存进行规定，并实施控制；
5
1.符合要求
2.不符合要求
5
0
3）相关活动的记录应清楚、标识明确，具有可追溯性。
5
1.符合要求
2.不符合要求
5
0
7管理评审（100分）5%
7.1总则（10分）
1）是否按策划或计划的时间间隔进行管理评审
5
1.是
2.否
5
0
2）是否保存管理评审的记录
5
1.是
2.否
5
0
7.2管理评审的输入（54分）
1）是否包括以往管理评审的后续措施
6
1.是
2.否
6
0
2）是否包括能源方针的评审
6
1.是
2.否
6
0
3）是否包括能源绩效和相关能源绩效参数的评审
6
1.是
2.否
6
0
4）是否包括合规性评价的结果以及应遵循的法律法规和其他要求的变化
6
1.是
2.否
6
0
5）是否包括能源目标和指标的实现程度
6
1.是
2.否
6
0
6）是否包括能源管理体系的审核结果
6
1.是
2.否
6
0
7）是否包括纠正和预防措施实施情况
6
1.是
2.否
6
0
8）是否包括对下一阶段能源绩效的规划
6
1.是
2.否
6
0
9）是否包括持续改进建议
6
1.是
2.否
6
0
7.3管理评审的输出（36分）
管理评审的输出应包括与下列事项相关的决定和措施：
/
/
/
1）是否包括与组织能源绩效的变化
6
1.是
2.否
6
0
2）是否包括能源方针的变化
6
1.是
2.否
6
0
3）是否包括能源绩效参数的变化相关的决定和建议
6
1.是
2.否
6
0
4）是否包括对能源管理体系的目标、指标和其它要素的调整相关的决定和建议
6
1.是
2.否
6
0
5）是否包括对资源分配的变化
6
1.是
2.否
6
0
6）是否包括评价持续改进的机会和变更需求，对提出的改进措施及时实施，并进行效果验证
6
1.是
2.否
6
0
8能源绩效评价（100分）10%
完成节能指标情况（60分）
组织应完
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