湖北省上半年期货从业资格股票指数与股指期货考试题.docx

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湖北省上半年期货从业资格股票指数与股指期货考试题

湖北省上半年期货从业资格：

股票指数与股指期货考试题

一、单项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1、期货投资者保障基金产生利息以及运用所产生各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

B．中华人民共和国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金

2、下列选项中，不是申请设立期货公司必要具备条件是（）。

A．有合格经营场合和业务设施

B．有健全风险管理和内部控制制度

C．公司实际控制人具备持续赚钱能力

D．实缴资本所有为货币出资

3、在国内，有1/3以上会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

4、期货交易所中层管理人员任免应报（）备案。

A．中华人民共和国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中华人民共和国证监会

5、下列关于期货公司业务说法，对的是（）。

A．只能经营期货经纪业务

B．可以同步经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同步经营期货经纪业务和其她期货业务，应当执行业务分离制度

D．同步经营期货经纪业务和其她期货业务，可以执行混合操作制度

6、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元损失，客户向期货公司提出补偿祈求。

依照规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元

B．14万元

C．15万元

D．12万元

7、如下关于期货结算说法，错误是__。

A．期货结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较成果，在此之后，平仓之前，客户每天单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较成果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价比较得出，也可由所有单日盈亏累加得出

C．期货结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处在获利状态时，只要其保证金账户上金额超过初始保证金数额，则客户可以将超过某些提现;当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金数额，则客户必要追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后总盈亏是其保证金账户最初数额与最后数额之差

8、6月5日，买卖双方订立一份3个月后交割一揽子股票组合远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全相应，此时恒生指数为15000点，恒生指数合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预测1个月后可收到5000港元钞票红利，则此远期合约合理价格为__。

A．15000点

B．15124点

C．15224点

D．15324点

9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支3000元归还。

当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。

假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金告知，期货公司主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分证据证明自己主张，法官应当（）。

A．支持丁某主张

B．支持期货公司主张

C．亲自重新调取证据

D．依照既有材料综合判断

10、期货交易和交割时间顺序是__。

A．同步进行

B．普通交易在前，交割在后

C．普通交割在前，交易在后

D．无先后顺序

11、下列可以从事期货交易是（）。

A．国家机关和事业单位

B．某集团下属公司

C．期货交易所工作人员

D．中华人民共和国期货业协会工作人员

12、执行价格为14900点恒指看跌期权。

当恒指为__时，可以获得最大获利。

A．14800点

B．14900点

C．15000点

D．15250点

13、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。

依照以上信息，回答下列问题：

赵某行为属于不合法竞争行为，违背了（）规定。

A．采用虚假或容易引起误解宣传方式进行自我夸大或者损害其她同业者名誉

B．贬低或诋毁其她期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与关于组织具备特殊关系手段招徕投资者，或运用与关于组织关于系进行业务垄断

D．中华人民共和国证监会或协会认定其她不合法竞争行为

14、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目，低于（）收取手续费。

A．交易所规定原则

B．经营成本或行业自律原则

C．证监会规定原则

D．期货公司规定原则

15、统一、严格监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本

16、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约交割日。

4月15日现货指数为1450点，则4月15日指数期货理论价格是__。

A．1459.64点

B．1460.64点

C．1469.64点

D．1470.64点

17、某一期权标物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期3个月欧洲美元利率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40点价格将手中合约平仓。

在不考虑其她成本因素状况下，该投机者净收益是__。

A．1250美元

B．-1250美元

C．12500美元

D．-12500美元

18、国内期货交易所会员必要是（）。

A．自然人

B．事业单位

C．境内公司法人

D．境外公司法人

19、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务比例不得超过公司经理层人员总数（）。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

20、客户对交易结算报告内容有异议，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完毕15日

B．交易完毕30日

C．收到结算报告当天

D．期货经纪合同商定期间

21、分立说法，不对的是（）。

A．期货交易所采用吸取合并，合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继

B．期货交易所采用新设合并，合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继

C．期货交易所采用吸取合并，合并各方债务免除

D．期货交易所分立，其债权、债务由分立后期货交易所承继

22、甲期货公司共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调节值为100万元，负债调节值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后依然未足额追加，未足额追加保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

依照以上数据，回答下列问题：

甲期货公司净资本是（）。

A．4100万元

B．5000万元

C．3900万元

D．4000万元

23、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30

24、林某是甲期货公司期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某行为违背了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）规定。

A．合规执业

B．专业胜任

C．竞争准则

D．不合法竞争

25、关于开盘价与收盘价，对的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由持续竞价产生

B．开盘价由持续竞价产生，收盘价由集合竞价产生

C．都由集合竞价产生

D．都由持续竞价产生

二、多项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，有各种符合题意）

1、期货公司及其营业部有（）行为，依照《期货交易管理条例》第70条惩罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司自有资产互相独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人期货交易减少风险管理规定，侵害其她客户合法权益

D．以合资、合伙、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给她人，或者违背营业部集中统一管理规定

2、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播关于期货交易虚假信息

B．欺诈客户

C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

3、李某本科毕业后获得法学研究生学位，在某律所工作6年后来，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，依照规定，李某可以担任期货公司（）职务。

A．董事长

B．经理层人员

C．总经理

D．监事会主席

4、套期保值者大多是__。

A．生产商

B．加工商和库存商

C．投机商

D．金融机构

5、转移外汇风险手段重要有__。

A．分散筹资

B．外汇期货交易

C．远期外汇交易

D．外汇期权交易

6、客户对当天交易结算成果确认，应当视为（）。

A．对当天所有持仓确认

B．对该日之前所有持仓确认

C．对当天交易结算成果确认

D．对该日之前交易结算成果确认

7、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。

A．情节严重

B．情节较轻

C．导致严重后果

D．未导致严重后果

8、期货公司超过客户指令价位范畴，将（）差价利益占为己有，客户规定期货公司返还，人民法院应予支持，期货公司与客户另商定除外。

A．高于客户指令价格卖出

B．高于客户指令价格买入

C．低于客户指令价格卖出

D．低于客户指令价格买入

9、期货公司董事会除应当行使《公司法》规定职权外，还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控各项规定

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控各项规定

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

10、下列表述中，对的有（）。

A．期货公司应当加入期货业协会

B．期货公司应当加入工商公司联合会

C．中华人民共和国期货业协会对期货公司进行监督管理

D．中华人民共和国期货业协会对期货公司进行自律性管理

11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支3000元归还。

当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。

该案中小王行为违背规定是（）。

A．小王违背丁某委托为丁某买入白糖期货合约行为

B．小王挪用其她客户保证金行为

C．小王未经丁某批准擅自买卖期货行为

D．小王发现账面资金局限性状况下未告知丁某追缴足额保证金

12、下列对系统风险描述对的是__。

A．这种风险对投资者来说是不可抗拒

B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合方略加以控制

D．是依照风险发生普通限度划分

13、期货交易内幕信息知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息人员，在涉及证券发行，证券、期货交易或者其她对证券、期货交易价格有重大影响信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍如下罚金；情节特别严重，处5年以上如下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍如下罚金。

A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息关于期货交易

D．泄露该信息

14、在国内，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有公司

B．国有控股公司

C．金融机构

D．事业单位

15、在国内，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．信贷资金

B．财政资金

C．自有资金

D．银行资金

16、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中华人民共和国期货业协会

C．期货交易所

D．中华人民共和国证监会

17、期货交易所会员管理办法内容应当涉及（）。

A．会员资格获得条件

B．会员资格终结条件

C．对会员监督管理

D．会员资格获得程序

18、下列关于中华人民共和国证监会表述中对的有（）。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中华人民共和国证监会派出机构依法经中华人民共和国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中华人民共和国证监会派出机构依法只对期货公司分支机构进行监督管理

19、下列选项中，关于股票期货说法，对的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标物期货合约

B．当前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货

C．股票期货浮现于20世纪80年代后期

D．1月29日，美国OneChicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国蓝筹股为标物股票期货交易

20、期货公司风险监管指标涉及（）。

A．净资本与净资产比例

B．流动资产与流动负债比例

C．负债与净资产比例

D．规定最低限额结算准备金规定

21、期货交易因此为必要，可以分别或同步采用规定__等办法，以警示和化解风险。

A．会员报告状况

B．客户报告状况

C．谈话提示

D．发布风险提示函

22、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一种副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘是（）。

A．甲获得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙获得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业，曾经在某公司担任会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年律师工作，现已具备期货从业人员资格

23、期货公司期货从业人员不得进行行为有（）。

A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

C．收付、存取或划转期货保证金

D．挪用客户期货保证金

24、下列关于波浪理论基本思想说法，对的是__。

A．波浪理论是以周期为基本。

它把大运动周期分为时间长短不同各种周期，并指出，在一种大周期之中也许存在某些小周期，而小周期又可以再细提成更小周期

B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升（或下降）5个过程和下降（或上升）3个过程构成

D．艾略特最初创造波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复启示，试图找出其上升和下降规律

25、期货交易所应当按照国家关于规定建立健全风险管理制度涉及（）。

A．保证金制度

B．风险准备金制度

C．涨跌停板制度

D．当天无负债结算制度