股权激励计划业务办理须知.docx
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股权激励计划业务办理须知
上市公司股权激励计划业务办理须知
一、股票期权登记
上市公司向本分公司申请办理股票期权登记手续时，提供以下申请材
料：
（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；
（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；
（三）上市公司股权激励期权登记明细表（见附表2）；
（四）中国证监会无异议函；
（五）深交所上市公司股权激励计划实施确认书
（六）经公告的上市公司股权激励计划及董事会决议；
（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件；
（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；
（九）电子数据接口（附件二），适用DBF文件。
（一十）如果期权因权益分派等原因发生变更的，还要出具期权数量及行权价格调整的说明、调整公告及律师意见书；
（一十一）中国结算深圳分公司要求的其他材料。
预留期权的，在授予时仍按上述要求办理期权登记。
二、行权登记
（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；
（二）上市公司股权激励计划行权登记明细表（见附表3）；
（三）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；
（四）董事会关于实施行权的决议；
（五）公司监事会核准的激励对象行权名单；
（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；
（七）律师出具的关于激励对象本次行权的法律意见书；
（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；
（九）行权登记电子数据接口，适用DBF文件（附件四）。
三、限制性股票授予登记
上市公司向本分公司申请办理限制性股票授予登记手续时，提供以下申请材料：
（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；
（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；
（三）上市公司股权激励限制性股票登记明细表（见附表4）；
（四）中国证监会无异议函；
（五）深交所上市公司股权激励计划实施确认书
（六）经公告的上市公司股权激励计划；
（七）董事会关于授予限制性股票的决议；
（八）风险告知书（附件五）；
（九）加盖上市公司公章的营业执照复印件；
（十）会计师事务所出具的验资报告；
（十一）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委
托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；
（十二）电子数据接口；
（十三）中国结算深圳分公司要求的其他材料。
预留限制性股票的，在授予时仍按上述要求办理登记。
四、回购股份登记
办理回购股份过户之前，需凭深交所通知向我司帐户管理部申请开立回购帐户。
之后报送以下申请文件：
（一）《上市公司实施股权激励计划申请书》（见附件一）；
（二）《上市公司股权激励股票过户明细表》（附表5）
（三）中国证监会无异议函；
（四）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；
（五）经公告的股权激励计划和决议
（六）会计师事务所出具的验资报告
（七）批量过户电子数据接口
（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；
（九）本公司要求的其他文件
如果股份过户后为无限售流通股，还需按照解除限售业务向我司提交文件材料。
五、股票期权数量及行权价格的调整
（一）调整申请（见附件三）；
（二）调整明细表（附表7）；
（三）董事会或股东大会关于调整的决议；
（四）律师出具的关于本次激励对象或激励股份数量调整法律意见书；
（五）权益分派公告
（六）《股票期权注销明细表》（附表8），适用于注销激励对象名下全部股票期权。
（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件；
（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。
六、限制性股票回购注销业务
（一）注销申请
（二）注销明细表（附表6）
（三）深交所注销通知书
（四）经公告的董事会决议
（五）验资报告
（六）法律意见书
（七）电子数据接口
（八）加盖上市公司公章的营业执照复印件；
（九）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。
七、股票期权注销业务
（一）注销申请
（二）注销申请表（附表8）
（三）深交所注销通知书
（四）经公告的董事会决议
（五）法律意见书
（六）电子数据接口
（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件
（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。
八、收费标准
（一）股票期权授予登记
收费标准参照权证登记服务费的标准执行，计算方式如下：
股票期权存续时间（月）×发行份额数（千万）×1000（元/月千万份）。
股票期权存续时间按月份计算，不足一个月的按照一个月计。
不同存续期、不同发行份额应分别计算，总金额超过20万元的，按20万元计收。
股票期权登记服务费在首次办理股票期权授予登记时一次性收取，股票期权数量因权益分派等原因进行后续调整时，不再另行收费。
（二）股票过户费
向特定股东回购股票、以及上市公司将其从二级市场或特定股东回购的股票授予（含股票期权行权时授予）激励对象时，向过户双方收取股份过户费。
收费标准按照A股非交易过户收费标准执行，按过户股份面值的1‰分别向转让双方收取，单边上限为10万元。
股份过户涉及的印花税按前一交易日收盘价计收，具体征收方式及税率按国家有关规定执行。
（三）股票登记费
向激励对象授予限制性股票或股票期权行权时授予股票，且股票来源为发行新股时，收取股份登记费。
收费标准按照A股登记业务收费标准执行，登记股本面值为5亿股（含）以下按1‰收取，超过5亿股的部分按0.1‰收取，收取上限为300万元。
附件一：
上市公司实施股权激励计划申请书
公司名称
证券简称
证券代码
激励方式
□限制性股票
□期权
□
股票来源
股票数量
授予价格
期权数量
期权简称
期权代码
授予对象
申报材料
1、上市公司股权激励计划（期权登记/限制性股票过户/行权）申请书；
2、上市公司股权激励信息一览表及上市公司股权激励（期权登记/行权/过户）明细表；
3、经公告的上市公司股权激励计划；
4、加盖上市公司公章的营业执照复印件；加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；
5、股权激励计划期权登记电子数据；
6、如股权激励计划期权数量及行权价调整的，还需出具调整说明、调整公告及律师意见书。
上市公司声明
我司股权激励计划已经中国证监会核准并经我司股东大会审核通过，现申请_____________________，数量共计（股/份），请贵公司按照明细内容予以办理。
我公司承诺所提供的股权激励计划登记申请材料真实、准确、完整、合法，因提供申请材料有误而产生的一切法律责任由我公司承担。
股份有限公司
年月日
附表1：
股权激励计划信息一览表
上市公司全称
证券简称
证券代码
激励方式
□限制性股票
□期权
□
期权简称
期权代码
授予对象范围和人数
授予日期
股权激励计划有效期限（年）
期权等待期（月）
行权价格
行权
安排
第一次行权
起始日期
年月日
截止日
年月日
第二次行权
起始日期
年月日
截止日
年月日
第三次行权
起始日期
年月日
截止日
年月日
第四次行权
起始日期
年月日
截止日
年月日
分几期行权（划拨）
第几次行权（划拨）
拟授予的股票
来源
每期行权
（划拨/解限）的数量
1
数量：
占总股本比例：
授予
价格
2
数量：
占总股本比例：
数量
（股）
3
数量：
占总股本比例：
占总股本的比例（％）
4
数量：
占总股本比例：
股票禁售期
年月日（上市公司印章）
附表2：
附件b份公司股权激励计划股票期权登记明细表
证券代码证券简称
期权代码期权简称
分类
持有人
名称
证券账户
身份证号码
数量
（份）
占拟授予权益总量的百分比
董事、及高管人员
核心（骨干）业务人员
注：
请在每页盖章（上市公司印章）
年月日
附表3：
股权激励计划期权行权明细表
证券代码证券简称
期权代码期权简称
分类
持有人
名称
证券账户
身份证号码
数量
（份）
占拟授予权益总量的百分比
限售期
董事及高管人员
核心（骨干）业务人员
注：
请在每页盖章（上市公司印章）
年月日
附表4：
股权激励计划限制性股票登记明细表
证券代码证券简称
分类
持有人
名称
证券账户
身份证号码
数量
（股）
占拟授予权益总量的百分比
董事及高管人员
核心（骨干）业务人员
注：
请在每页盖章（上市公司印章）
年月日
附表5：
股权激励计划限制性股票过户明细表
证券代码证券简称
分类
持有人
名称
证券账户
身份证号码
数量
（股）
占拟授予股票总量的百分比
董事及高管人员
核心（骨干）业务人员
注：
请在每页盖章（上市公司印章）
年月日
附表6：
股权激励计划限制性股票注销明细表
证券代码证券简称
分类
持有人
名称
证券账户
身份证号码
数量
（股）
占授予股票总量的百分比
董事及高管人员
核心（骨干）业务人员
注：
请在每页盖章（上市公司印章）
年月日
附件二：
股票期权登记数据接口
字段名称
类型
长度
备注
RGKZQDH
C
6
证券代号
RGKXWDH
C
6
席位代号
RGKGDDM
C
10
股东代码
RGKSFZH
C
30
身份证号/注册号/批文号等
RGKRGGS
N
12,0
认购股数
RGKRGRQ
D
认购日期
RGKGFXZ
C
2
股份性质
RGKGDXZ
C
2
股东性质
RGKCLBZ
C
1
处理标志，空格
说明：
1、数据库名：
RGxxxxxx.dbf，其中xxxxxx为证券代号。
2、RGKZQDH+RGKXWDH+RGKGFXZ+RGKGDDM为唯一索引关键字。
3、数据项“RGKSFZH”为投资者在开立股东代码时提供的身份证明资料编码，其中个人是——身份证号，一般法人是——注册号，
4、股份性质代号为02。
还需申报股东性质,国家、国有法人、境内法人、境内自然人、境外法人、境外自然人和其他的股东性质代号分别为00、01、02、03、04、05、06。
附件三：
上市公司股权激励计划调整期权数量和行权价格申请表
公司名称
证券简称
证券代码
期权简称
期权代码
授予日期
有效期限
原期权权数量（份）
第一次调整后数量（份）
第二次调整后数量（份）
第三次调整后数量（份）
第四次调整后数量（份）
原行权价格（元）
第一次调整后价格（元）
第二次调整后价格（元）
第三次调整后价格（元）
第四次调整后价格（元）
申请调整原因
年月日（公司盖章）
一、向结算公司提交的文件
1、□上市公司股权激励计划调整期权数量和行权价格的申请
2、□经公告的上市公司董事会决议
3、□关于调整期权数量和行权价格的法律意见书
4、□权益分派公告
5、□加盖上市公司公章的营业执照复印件；加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件
附表7
股权激励计划股票期权调整明细表
证券代码证券简称
期权代码期权简称
姓名
证券账户号码
身份证号码
调整后数量（份）
注：
请在每页盖章（上市公司印章）
年月日
附表8
股权激励计划股票期权数量注销申请表
证券简称：
证券代码：
期权简称：
期权代码：
序号
姓名
证券账户号码
席位代号
股份性质
注销数量
剩余数量（份）
合计（份）
年月日
（上市公司盖章）
附件四：
网下行权数据接口
文件名:
QW+权证代号.DBF
字段名
字段描述
类型
长度
XQWQZDH
权证代号
C
6
XQWXWDH
席位代号
C
6
XQWGFXZ
权证股份性质
C
2
XQWGDDM
股东代码
C
10
XQWXQSL
行权数量
N
12,0
XQWBDXW
标的托管席位
C
6
标的托管席位填与权证托管席位相同,或不填,系统缺省认为与权证的席位相同,当权证托管在结算公司席位（XXXXXX）上时,可以选择填标的托管席位.
上传失败时,请确认字段的顺序与长度是否与上面定义相同,确认文件是否已经复制到指定的目录,并且确认文件名称是否跟录入的权证代号相同.
附件五；
风险告知书
股份有限公司：
你司向我司申请办理股权激励计划限制性股票授予登记的文件收悉，现将此业务可能存在的风险告知你司，请仔细阅读以下内容，并签署盖章。
股权激励限制性股票办理了初始登记后，相应股份可能发生质押、司法冻结或司法扣划等情形，将导致你司在激励条件不满足时无法回购注销相应限制性股票，你司总股本也将无法按计划收缩，并可能引发股东权益被摊薄、相关指数计算失真、影响指数相关产品如ETF或LOF的操作等一系列风险问题。
特此告知。
中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司
年月日
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
以上内容我司已经仔细阅读并对相关风险已充分了解，我司自愿承担办理此股权激励计划限制性股票授予登记业务带来的一切风险和后果。
若此业务今后给贵司造成任何纠纷，均由我司承担全部责任并负责解决，贵司不承担任何责任。
特此声明
股份有限公司
年月日
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