辽宁省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题.docx

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辽宁省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题

辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：

普通股票和优先股票考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

2.当出现高通胀下GDP增长时，则__A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D．国民收入和个人收入都将快速增加

3.收入型证券的收益几乎都来自于__A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益

4.属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。

A．5%B．10%C．15%D．25%

5.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场

6.不以公司任何资产作担保而发行的债券是__。

A．信用公司债B．保证公司债C．不动产抵押公司债D．信托公司债

7.下面不属于证券自营业务禁止行为的有__。

A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户

8.收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。

A．10B．15C．20D．30

9.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。

2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。

A．120B．140C．160D．180

10.关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。

A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

11.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此，市场风险又称为证券交易的__。

A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险

12.由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__A．ADIB．ADRC．OBOSD．WMS

13.（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则

14.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。

A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事

15.下列各项属于外部信用增级的是__。

A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户

16.新股竞价发行方式的最大缺陷是__。

A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性

17.目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。

A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《基金运作管理办法》

18.根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是__。

A．市场风险B．政策风险C．经营风险D．客户风险

19.关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回

20.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。

如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。

A．123.3B．125.08C．131.53D．136.5

21.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:

1.27。

当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

问：

为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。

A．500万元B．600万元C．700万元D．800万元

22.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月B．12个月C．18个月D．24个月

23.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%

24.__的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A．分组比较B．单独比较C．相对比较D．基准比较

25.下列各项属于外部信用增级的是__。

A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户

26.（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院

27.基金产品的募集者和管理者是（）。

A．基金托管人B．基金管理人C．基金投资者D．基金投资咨询公司

28.（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。

A．动态资产配置策略B．投资组合保险策略C．恒定混合策略D．买入并持有策略

29.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券

30.VaR方法是__开发的。

A．联合投资管理公司B．JPMorganC．费纳蒂D．米勒

31.在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。

A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权

32.基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A．大于B．小于C．等于D．大于或等于

33.下列__走势发出了买入信号。

A．股价上穿平均线MA，并连续暴涨，远离平均线B．股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线C．长期平均线上穿短期平均线D．短期平均线远离长期平均线

34.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

35.以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。

A．MAB．WMSC．PSYD．ADL

36.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。

A．4.4568B．4.5455C．4.6926D．4.7866

37.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金

38.境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。

__A．30%30%B．30%50%C．50%30%D．50%50%

39.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．25%B．35%C．45%D．55%

40.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。

A．S股B．N股C．H股D．红筹股

41.与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

A．相对较大B．相对较小C．相同D．无法比较

42.（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A．《上市公司证券发行管理办法》B．《证券发行与承销管理办法》C．《公司法》D．《首次公开发行股票并上市管理办法》

43.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告

44.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

A．5%B．10%C．15%D．20%

45.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。

A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

46.合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。

A．指定收款账户授权书B．经办人有效身份证明文件复印件C．托管人营业执照复印件（加盖公章）D．合格境外投资者的证明文件

47.证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通

48.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。

A．10B．5C．3D．1

49.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。

A．10%B．40%C．50%D．60%

50.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。

A．1/2的B．2/3的C．3/4的D．全体