云南省下半年证券从业资格考试政府债券考试试题Word文件下载.docx
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4.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务B．所有权、使用权C．权利义务D．转让权
5.__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略
6.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A．10%B．15%C．20%D．25%
7.《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿
8.基金管理人与托管人之间是__的关系。
A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者
9.劳动力人口是指年龄在__具有劳动能力的人的全体。
A．18岁以上B．16岁以上C．14岁以上D．以上都不正确
10.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价
11.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）。
A．30%B．40%C．70%D．80%
12.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括__。
A．法人证券账户卡B．企业营业执照原件C．企业营业执照复印件D．企业法人代表签署的授权委托书
13.龙债券的投资者来自__的主要国家。
A．欧洲B．亚洲C．非洲D．美洲
14.股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的__。
A．±
6%B．±
8%C．±
5%D．±
10%
15.下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是__。
A．营销人员的组织管理B．行为监督管理C．培训管理D．内部控制管理
16.2005年中国证券业协会又对__进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。
A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B．《中国证券分析师职业道德守则》C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
17.有如下程序：
PrivateSubCommand1Click（） DimaAsSingle DimbAsSingle a=5：
b=4 CallS（a，B） EndSub SubS（xAsSingle，yAsSingle） t=x x=t\y y=tMody EndSub 在调用运行上述程序后，a和b的值分别为__。
A．00B．11C．22D．12
18.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。
A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制
19.目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受__的监管。
A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会
20.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；
情节严重的，处以__的罚款。
A．10万元以上15万元以下B．15万元以上20万元以下C．20万元以上50万元以下D．30万元以上50万元以下
21.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：
实时最高__个买入申报价格和数量。
A．5B．6C．7D．8
22.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；
中国人民银行B．5；
中国人民银行C．7；
财政部D．10；
财政部
23.在场外交易市场，金融机构的柜台是__。
A．交易的直接参与者B．交易的组织者C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D．交易的监管者
24.在一般国家，社保基金分为两个层次：
其一是国家以__形式征收的全国性基金；
其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。
A．社会保障税；
社会保险基金B．社会保障税；
企业年金C．社会保险基金；
社会保障基金D．社会保险基金；
企业年金
25.下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是__。
A．营销人员的组织管理B．行为监督管理C．培训管理D．内部控制管理
26.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%B．20%C．30%D．40%
27.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。
A．2007年7月1日B．2007年8月1日C．2007年9月1日D．2007年10月1日
28.公开披露的基金信息不包括__。
A．基金资产净值、基金份额净值B．对证券投资业绩进行的预测C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
29.发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。
A．3B．5C．10D．15
30.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型
31.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托买卖B．委托代理C．证券托管D．证券存管
32.技术分析的理论基础是__A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
33.（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股说明书B．发行保荐书C．法律意见书D．招股说明书摘要
34.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行在公开市场上大量买入证券D．政府大幅降低税率
35.__属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A．过户费B．印花税C．会员会费D．资本利得税
36.关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。
A．设有专门的基金托管部门B．注册资本不低于3亿元人民币C．有安全保管基金财产的条件D．有安全高效的清算、交割系统
37.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。
A．50%B．40%C．30%D．20%
38.以下属于衍生金融工具的是__。
A．互换交易B．外汇C．货币D．债券
39.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。
A．财务风险B．信用风险C．购买力风险D．经营风险
40.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。
A．手续费B．佣金C．担保金D．保证金
41.基金信息披露的规范性文件有__。
A．《基金信息披露管理方法》B．《年度报告的内容与格式》C．《招募说明书的内容与格式》D．《货币市场基金信息披露特别规定》
42.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金
43.股东大会是股份公司的__。
A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构
44.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件
45.投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为__。
A．内部收益率B．必要收益率C．市盈率D．净资产收益率
46.欧洲债券票面所使用的最主要的货币是（）。
A．美元B．欧元C．特别提款权D．英镑
47.下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。
A．着眼于近期的宏观经济总量平衡B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C．着重于失业和通货膨胀的问题D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
48.普通股票的特征可表述为__。
A．普通股票是股息率固定的股票B．普通股票是最基本、最重要的股票C．普通股票是标准的股票D．普通股票是风险最大的股票
49.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司&
nbsp;
B．证券交易所&
C．中国证监会&
D．证券公司
50.__降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。
A．股利支付率B．股票获利率C．利率D．利息支付倍数
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