内部审核及管理评审报告.docx

资源描述

内部审核及管理评审报告.docx

《内部审核及管理评审报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内部审核及管理评审报告.docx（41页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

内部审核及管理评审报告.docx

内部审核及管理评审报告

2017年内部质量审核

报

告

江苏凯仁运输有限公司2017年07月15日

2017年内审资料目录

序号

文件资料名称

作者

页数

页码

备注

内部质量体系审核报告

内部质量体系审核计划

内审计划（通知）

内审首次会议签到表

内审现场审核记录

内审未次会议签到表

内审不合格报告

江苏环中物流有限公司2017年内审会议签到表

编号：

CH/QR-8-11

首次会议

末次会议

2017年07月15日上午8时30分

2017年07月15日下午16时30分

序号

部门

职务

姓名

序号

部门

职务

姓名

管理层

总经理

陈俊桂

管理层

总经理

陈俊桂

管理层

管理体系负责人

袁小军

管理层

管理体系负责人

袁小军

物流部

经理

潘进

物流部

经理

潘进

市场部

经理

徐进

市场部

经理

徐进

行政部

经理

袁小军

行政部

经理

袁小军

内审员

袁小军

内审员

袁小军

内审员

潘进

内审员

潘进

2017年内部审核计划（代通知）

编号：

CH/QR-8-11

有关部门:

请有关部门按下列要求在规定时间内作好准备,接受内审。

审核目的

对本企业现有质量体系作全面审核，通过审核了解分析本企业的质量管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001认证条件,并为通过第三方审核作准备。

审核范围

本公司道路普通货物运输、大型物件运输

审核依据

1ISO9001：

2015质量管理体系－要求；

②本企业的质量手册、程序文件及其它有关文件。

审核组成员

姓名

资格

工作部门

审核员编号

袁小军

组长

管理体系负责人

潘进

组员

物流部

审核日期

首次会议07月15日08时00分至8时30分企业领导、各部门负责人参加

末次会议07月15日16时30分至17时30分企业领导、各部门负责人参加

审核时间

受审核部门及条款

审核员

15日08:

30-09:

总经理/管代4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.4、9.2、9.3、10.1、10.3

15日09:

00-11:

物流部7.1.3、7.1.4、7.1.5、7.1.6、8.1、8.2.2、8.2.4、8.4.2、8.5、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3、10.2、10.3

15日11:

30-16:

市场部7.1.3、7.1.4、7.4、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.4.1、8.4.2、8.4.3、8.5.3、9.1.2、9.1.3

15日11:

30-16:

行政部5.3、6.2、7.1.2、7.2、7.3、7.5、9.1.3

15日16:

30-17:

内审组内部会议

有关部门若对上述计划需作调整的请在３天内向内审组长提出。

编制：

袁小军批准：

陈俊桂

日期：

2017年07月05日日期：

2017年07月05日

检查表CH/QR-8-13

受审核部门

领导层

审核员

潘进

审核区域

办公室

审核时间

条款

审核

内容

问题及审核方法

审核记录

审核结论

4.1

理解组织及其环境

1．是否理解、确定了组织的环境？

2．识别了组织哪些环境？

理解了外部所处的经济环境、技术条件、竞争情况，理解了并确定了内部企业文化、人员文化层次。

4.2

理解相关方的需求和期望

1．识别了哪些与QMS有关的相关方？

2．了解这些相关的要求。

识别了顾客、供应商、外协、竞争对手这些相关方，

相关要求为日常业务中的要求

4.3

QMS范围

本公司QMS范围为覆盖哪些？

本公司QMS范围覆盖道路普通货物运输

4.4

质量管理体系及其过程

质量管理体系及其过程如何控制？

公司按ISO9001:

2015标准的要求建立、实施、保持并持续改进质量管理体系，包括所需的过程及其相互作用，以确保提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品，增强顾客满意和提升公司的管理绩效。

5．1

领导作用和承诺

1.是否把QMS要求融入公司业务过程？

2.是否使用过程方法和基于风险的思维？

3.是否确保公司资源的获得？

是，结合QMS要求，把日常经营融入到QMS中

识别并基于风险的思维。

为公司运营及体系运营提供了资源，人、机、料、法、环、测等资源

以顾客为关注焦点

1．如何以实现顾客满意为目标。

2．顾客的需求和期望是否得到确定并转化为公司的要求及对公司的风险和机遇。

3．顾客的需求是否得到满足

制定与顾客满意的质量目标，以市场需求为导向，关注顾客要求。

5．2

质量方针

1．质量方针是否与公司宗旨相适应

2．质量方针在公司是如何得到沟通和理解的。

与公司的宗旨及环境相适应。

向公司各层次部门及员工沟通和传达了质量方针。

5.3

组织的岗位、职责和权限

组织内的相关人员职责和权限是否得到分派？

是否制定部门职责和岗位职责及要求？

是否授权相关人定期向高管理者报告QMS绩效及其改进机会和其它事务的处理。

相关部门的职责和权限得到分配和沟通。

制定了部门职责和岗位职责及要求。

发布了授权书，授权相关人员处理相关事物。

6.1

应对风险和机遇的措施

如何收集质量风险信息？

如何识别质量风险？

质量风险如何评价？

质量风险如何应对？

公司明确规定了质量风险信息的收集方法。

质量风险识别是发现、认可并记录质量风险的过程。

目的是确定可能影响公司质量目标得以实现的事件或情况。

一旦风险得以识别，各责任部门应当对现有的质量风险应对措施进行识别。

公司规定了对质量风险评价的方式方法、评价标准、评价步骤及评价的更新。

公司规定了对质量风险的应对，采用风险承担、风险规避、风险转移、风险控制等措施来应对质量风险。

6.2

质量目标及其实现的策划

公司的质量目标是什么？

目标是否可测量？

与质量方针是否一致？

质量目标变更的策划时机？

公司质量目标是：

1.客户满意率≥85%；

2.仓储产品完好率≥99%；

3.货物及时交付率≥95%。

质量目标可测量，与质量方针保持一致。

每年管理评审结合对目标指标的考核情况对质量方针和目标的适宜性进行评审，发现不适宜的情况及时调整相应的目标。

若公司产品、过程、活动等发生重大变更、部门职责发生调整情况时，应对有关的质量目标进行调整或修订。

6.3

变更的策划

是否进行质量管理体系的变更的策划？

现体系无需变更。

7.1.1

总则

公司在确定并提供资源时，应考虑？

公司确定并提供建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源，在确定并提供资源时，还应考虑：

a.现有的资源、能力、局限；

b.哪些资源需要外部供应商提供。

7.4

沟通

本部门在沟通活动中扮演何种角色？

本部门在沟通活动中扮演“组织”作用，

9.2

内部审核

如何确定内审时间间隔、频次？

内审有哪些方法？

1）内审每年（12个月）至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有产品、场所和部门。

2）出现以下情况时由管理者代表批准并及时组织内部审核：

a）组织机构、质量管理体系发生重大变化；

b）法律法规及其他外部要求的变更；

c）在接受第二、第三方审核之前；

d）发生安全事故等情况；

e）在质量管理体系认证证书到期换证前。

内部审核整合开展，也可分开进行。

根据需要，可审核体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖体系全部要求。

9.3

管理评审

管理评审的形式、时间间隔？

管理评审采用会议的形式进行，间隔周期一般不超过十二个月。

10.1

10.3

持续改进

公司编制了改进控制程序，明确了改进的方式方法、职责和流程等要求。

1）持续改进质量管理体系的适应性、充分性和有效性、以不断提升公司的质量管理绩效。

2）考虑分析和评价的输出、来自管理评审的输出，以确定是否存在需应对的绩效不佳的区域或机会，作为持续改进的一部分。

3）适用时，选择和利用适当的工具和方法调查绩效不佳的原因，以支持持续改进。

检查表CH/QR-8-13

受审核部门

物流部

审核员

袁小军

审核区域

物流部办公区域

审核时间

条款

审核

内容

问题及审核方法

审核记录

审核结论

7.1.3

7.1.4

基础设施

过程运行环境

1.基础设施是否可以满足产品的要求？

2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。

各区或标识清楚否。

3.《货运车辆台帐》上的车辆，是否有保养记录、年检报告？

查公司有各类厢式货车20辆，车辆状况良好，基本能满足货运要求。

每辆货车都有保养计划、维修记录、年检报告。

8.1

运行策划和控制

运行策划时机和内容？

运行策划如何实施、变更和控制？

公司制定了道路普通货运的运行文件，无需再策划

现无变更情况发生。

8.4

外部提供过程、产品和服务的控制

外部提供的产品和服务的控制？

控制的类型和程度如何？

外部供方的信息如何收集？

公司的检验规范对于各类产品进行了分类，确定重要原料、一般原料。

对于不同原料都规定了验证的方法。

并采取与之相适应的过程。

公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定

8.5.1

生产和服务的控制

产品/服务计划如何执行？

服务现场是否获得产品特性的信息等文件？

服务环境如何控制？

服务过程如何控制/?

公司的检验规范对于各类产品进行了分类，确定重要原料、一般原料。

对于不同原料都规定了验证的方法。

并采取与之相适应的过程。

公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定。

8.5.2

标识和可追溯性

1..现场物料有无做相应的标识，不合格的产品有无做隔离，区分。

2.标识是否具有唯一性，可不可以实现可溯性。

现场货物按类别摆放，不合格品单独划分区域，能达到识别及追溯性的目的。

实现追溯性，主要是靠人员的记录及日期

出库货物上都贴有入库日期和规格等信息。

8.5.4

防护

对顾客提供的货物如何进行防护？

公司制定了相关的规定，对入库，在库以及交付过程中的货物进行防护。

8.6

产品和服务的放行

有无建立产品检验的标准，是否按此文件执行？

有无（半）成品检验记录，是否完整。

能否满足产品的符合性提供依据？

对放行产品（不合格品）的，有无授权主管的批准？

当发现异常时，有无发出『不合格品处理单』到相关单位进行处理。

有无相关接收准则?

是否符合准则?

有无例外放行?

如何控制?

公司有自己的过程检验（巡检）记录，在物流部工作区域完成，只有完整无损伤的货物方能进出库交付到顾客处。

对于货物出库前的检验，各项目。

公司的检验规范中有较细说明。

8.7

不合格输出的控制

对于不合格货品有无标识清楚及隔离开？

对不合格品如何处理？

有无相关记录？

有无相关文件信息？

入库前的不合格品退还给顾客。

在库管理中发现不合格品，上报相关部门并通知顾客，协商做出相应的应对方法。

交付过程中的不合格品，通知顾客并按照公司文件规定的要求处理。

9.1.1

9.1.3

监视、测量、分析和评价

监视和测量的职责、流程、方法要求？

如何对监视和测量的结果进行分析和评价？

公司制定的规程详细、明确及规定了监视和测量的职责、流程、方法和要求。

公司制定的规程明确了如何对监视和测量的结果进行分析和评价的职责、流程、方法等要求。

10.2

不合格和纠正措施

不合格和纠正措施？

查：

2017年6月17日由物流部发出的CH/WL-04-A《不合格纠正记录》，执行单上有：

不合格描述、原因分析、纠正/预防措施、完成情况及验证结果等内容。

10.3

持续改进

如何确定持续改进的需求和机会？

质量管理体系内审、管理评审、目标考核、信息收集分析和处理、监测、顾客满意信息监测等的结果，来确定是否有持续改进的需求和机会。

检查表CH/QR-8-13

受审核部门

市场部

审核员

袁小军

审核区域

市场部办公区域

审核时间

条款

审核

内容

问题及审核方法

审核记录

审核结论

7.1.3

7.1.4

基础设施

过程运行环境

1.基础设施是否可以满足产品的要求？

2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。

各区或标识清楚否。

3.《办公设备台帐》上的电脑、传真、电话等设备，是否有保养记录？

查公司有电脑10台，打印机3台，复印机2台，电话7部，基本能满足办公要求。

办公设备都有保养计划、维修记录。

7.4

沟通

信息交流与沟通方式（包括内、外部）如何进行？

有哪些要求？

1）以电话（口头）形式交流的信息，检查部门有记录；并传递至相关部门和人员。

2）见会议交流信息记录，并传递至相关部门和人员。

3）无网络、音像、电子媒体和报刊杂志等方式交流或发布的信息。

4）内部交流信息有：

办公会、生产管理例会、生产调度会生产、质量、安全分析会信息及质量管理体系的相关信息。

5）外部交流信息：

见：

供方调查、评价信息、合作协议及顾客反馈信息等。

8.2.1

顾客沟通

与顾客沟通有哪些方式？

采用电话回访、信函询问或不定期访问，合同签订前的洽谈、顾客走访、顾客满意度调查等方式。

8.2.2

8.2.3

与产品和服务有关的要求的确定、评审

与产品和服务要求的确定、评审

查：

2017年07月16日客户“送货单”，顾客提供货物10箱，并注明货物交付地点和时间，并明确交付质量要求。

见：

“产品和服务要求评审表”CH/SC-05-A，由责任部门对其进行评审。

8.2.4

产品和服务要求的更改

产品和服务要求的更改如何控制？

目前顾客无产品和服务要求的更改要求

8.4

外部提供过程、产品和服务的控制

外部提供的产品和服务的控制？

控制的类型和程度如何？

外部供方的信息如何收集？

公司的检验规范对于各类产品进行了分类，确定重要原料、一般原料。

对于不同原料都规定了验证的方法。

并采取与之相适应的过程。

公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定

8.5.3

顾客或外部供方的财产

公司存在哪些顾客或外部供方的财产？

顾客或外部供方财产是否得到验证？

顾客或外部供方财产的使用、保管及出现异常如何处理？

现公司存在顾客或外部供方的财产有：

顾客提供的货物实物、顾客的联系方式信息（名片）等。

查：

“顾客或外部供方财产登记表”CH/GX-10-A，由市场部进行货物名称，数量等登记，实物由物流部进行验证入库。

如：

顾客或外部供方提供的有形产品在仓库及保管以及运输过程时出现损坏、丢失、情况时，均由市场部及时向顾客或外部供方报告并记录。

9.1.2

顾客满意

顾客满意信息

客户满意率要求85%以上，实际完成为：

2017年07月，市场部进行了顾客满意度调查。

见：

“顾客满意度调查表”JL-9.1.2-01，满意度调查表分为3个等级（满意、一般、不满意），4个项目（货物完整性、货物正确性、服务质量、交付及时性）进行调查。

共发出调查表2份，回收2份，回收率为100%。

经统计，顾客满意度为97%；

9.1.3

分析与评价

如何对监视和测量的结果进行分析和评价？

公司制定了相关的规定，明确了如何对监视和测量的结果进行分析和评价的职责、流程、方法等要求。

检查表CH/QR-8-13

受审核部门

行政部

审核员

潘进

审核区域

行政部办公区域

审核时间

条款

审核

内容

问题及审核方法

审核记录

审核结论

7.1.2

7.2

7.3

人员，能力，意识

1.公司是否从教育、培训、技能和经验方面规定工作人员的能力要求？

2.如何进行人员需求的提出与配置？

人员配置分几种方式进行？

3.是否制订培训计划？

培训计划是否实施？

查记录。

.培训有效性如何？

抽查参加培训的人员交谈。

4.如何进行员工绩效的考核与评价？

有哪些要求？

5.人事档案管理情况？

1.“岗位任职要求”中对部门负责人/关键岗位人员从教育、培训、技能和经验方面规定了相应的要求。

2.1）各部门根据公司下达的质量目标、下年度的总体工作安排，或各部门对人力资源有需求时，填写临时需求申请报批。

2）人员的配置按《岗位任职要求》中的任职条件要求以及工作中能力的考评结果进行。

3）配置分为内部岗位调整和外部招聘两种方式进行。

3.①查：

2017年度培训计划，2017年6月计划安排培训1次。

②查：

培训记录，2017年6月培训了1次并对培效果训进行了验证。

4.每年根据规定开展公司绩效考核工作，对于不能胜任的人员及时安排培训、调整岗位或予以辞退，以确保现有岗位人员能够满足其岗位任职资格的要求。

5.员工内部培训记录的管理和保存较好。

见：

公司每位员工的个人资料和记录（职工履历表）等信息保存完好。

7.5

文件信息的管理

1、是否制定关系文件信息管理规定？

2、文件在发布前是否得到了评审批准

3、外来文件是否得到了识别，是否有一览表或清单。

4、作废的文件是否得到了识别。

5、文件是否进行了编号，是否清晰。

6、文件分发是否有记录

7、是否进行了编号管控，是否与使用的版本次是一致的。

编号是否与文件规定一致。

8.所有的记录信息有没有标识，存档。

制定了文件化信息管理制度。