浙江省上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题.docx

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浙江省上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题

浙江省2015年上半年证券从业资格考试：

金融衍生工具概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为__两个品种。

A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券

2.证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券（或组合）的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。

A．对总风险的补偿B．对放弃即期消费的补偿C．对系统风险的补偿D．对非系统风险的补偿

3.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度

4.在盘整格局中，比较适合采用__指标。

A．MACDB．KDJC．威廉指标D．移动平均线

5.__是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。

同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。

A．历史资料研究法B．调查研究法C．归纳与演绎法D．数理统计法

6.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。

A．逐周B．逐日C．逐月D．逐季

7.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

A．深圳证券交易所B．上海证券交易所C．深圳和上海证券交易所D．期货交易所

8.允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是__。

A．附货币权证债券B．可转换欧洲债券C．附黄金权证债券D．附债务权证债券

9.我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。

A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日

10.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性

11.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。

A．政府债券B．公司债券C．公司股票D．铁路股票

12.证券业协会和证券交易所属于__。

A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构

13.非公开发行股票，发行价格应__。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

14.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。

A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

15.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

16.乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。

BIAS的计算公式为（）。

A.B.C.D.

17.下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__A．债券基金，保本基金B．保本基金，股票基金C．债券基金，股票基金D．混合基金，股票基金

18.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。

A．3000B．5000C．7000D．9000

19.当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。

A．发行优先股B．发行普通股C．发行可转换证券D．发行债券

20.下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是__。

A．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B．董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C．设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

21.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%B．20%C．30%D．35%

22.假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。

A．200%B．300%C．500%D．800%

23.2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。

（保留两位小数）A．100.45B．100.55C．100.61D．100.68

24.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者先卖

25.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

26.理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A．顾问性B．专业性C．综合性D．长期性

27.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。

A．参与优先股票和非参与优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票D．可转换优先股票和不可转换优先股票

28.投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__A．高风险高收益B．高风险低收益C．低风险高收益D．低风险低收益

29.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1B．2C．3D．4

30.有价证券是__的一种形式。

A．虚拟资本B．权益资本C．货币资本D．商品资本

31.下列无差异曲线中，表明投资者只在乎收益，不在乎风险的是（）A.B.C.D.

32.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

33.证券交易的特征主要表现为__。

A．流动性、收益性和风险性B．流动性、安全性和收益性C．收益性、安全性和风险性D．流动性、安全性和风险性

34.单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A．5%B．10%C．3%D．49%

35.美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票

36.我国的一次还本付息债券可视为__。

A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确

37.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收

38.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则__。

A．成交价格为15元B．成交价格为14.98元C．成交价格为14.99元D．不能成交

39.发行对象仅限于个人的国债是__。

A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债（电子式）

40.__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。

A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率

41.股票市场资金量的供给是指__A．能够进入股市购买股票的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．二级市场的资金总量D．一级市场的资金总量

42.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3B．6C．9D．10

43.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7B．5C．3D．1

44.下列不是按会计准则编制的是__A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确

45.中国存托凭证（CDR）是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

46.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1年

47.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A．10B．20C．50D．100

48.从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A．证监会指定的信息披露媒体 B．其经营场所显著位置或者其网站 C．交易所指定的信息披露媒体 D．证券业协会指定的网站

49.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的__将用于平仓交割。

A．债券B．标准券C．股票D．所有有价证券

50.基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作