部门整体支出绩效评价工作报告 doc.docx
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部门整体支出绩效评价工作报告doc
部门整体支出绩效评价工作报告
项目名称：
2017年度上海市金山区建设和管理委员会部门整体支出绩效评价
项目单位：
上海市金山区建设和管理委员会
委托单位：
上海市金山区财政局
评价机构：
上海闻政管理咨询有限公司
二〇一八年七月
摘要
受金山区财政局委托，上海闻政管理咨询有限公司承担金山区建设和管理委员会（以下简称“金山区建管委”）2017年度部门整体支出绩效评价项目，绩效评价的时段为2017年1月1日至2017年12月31日。
评价组按照经金山区财政局、金山区建设和管理委员会认可，并经过专家评审的工作方案，经过数据采集、问卷调查及数据复核、访谈、实地调研、数据分析和报告撰写等环节，完成了本次绩效评价工作。
一、部门概况
2014年，原上海市金山区建设和交通委员会机构改革更名为上海市金山区建设和管理委员会（简称“金山区建管委”）。
金山区建管委是上海市金山区人民政府的组成部门，主管全区城乡建设和管理，是财政全额拨款行政单位。
金山区建管委下设3个事业单位分别是：
金山区建筑管理所、金山区燃气管理所和金山区重大工程建设管理事务中心。
金山区建管委人员编制合计为107人，其中本部编制数17人，下属事业单位编制数90人。
截至2017年底实有编制人员95人，其中本部15人，下属事业单位合计80人。
金山区建管委内设5个科室，分别为党政办公室、组织人事科2个内部管理科室，建筑业管理科（行政许可科）、重大工程协调科（村镇管理科）、综合管理科3个业务科室。
主要职能为城乡建设和城市维护管理、建筑业行政审批、建筑业监督管理、重大工程监督管理、燃气业监督管理和地下空间综合管理，并结合金山区实际承办区政府和上级交办的事项。
部门资产方面，截至2017年底，金山区建管委（含下属事业单位）固定资产为1,119.84万元；流动资产总价值1,038.78万元，均为应付账款及往来款项。
部门预算及支出方面，2017年，金山区建管委（含下属事业单位）一般公共财政拨款年初预算为3,908.24万元，调整后预算数为5,931.72万元，实际支出5,359.60万元，预算执行率为90.35%。
其中，本部年初预算为1,678万元，调整后预算数为3,653.74万元，基本支出610.47万元，项目支出2,503.85万元，预算执行率为85.24%。
预算余额直接结转到下年度使用。
部门履职方面，金山区建管委主要承担金山区建筑业、燃气业和地下空间三大行业的监管职责。
金山区建管委本部针对三大行业的监管职责，共安排了18个项目开展履职活动。
二、评分结论
评价小组对2017年度金山区建设和管理委员会部门整体支出评价项目进行客观评价，最终评分结果：
总得分为88.27分，属于“良”。
整体来看，金山区建管委年初绩效目标编制合理，年度工作计划完整，且与部门职责密切相关。
项目支出与部门职能相关度高。
部门制度健全完善，且执行有效。
金山区建管委充分发挥区内城乡建设组织协调职责，协同区多个部门单位共同承担当年度重大工程实事项目、农民集中居住签约工作、地下管线普查推进和海绵城市建设规划编制等工作的开展。
但也存在部门职能不够清晰、缺乏部门整体中长期规划以及固定资产管理不够规范的问题。
三、主要成绩和经验做法
1.部门年度目标设置明确，部门重点工作有序开展
建筑行业监督管理方面：
拆违办库内考核核销面积在全上海市综合考评中排名第三；渣土管理和扬尘控制排名在全市分别位列第二和第三；2017年全区绿色建筑项目数总数为42个，同比去年数量提高180%；重大工程实事项目推进管理方面：
金山区重大工程实事项目计划年内完工的32个项目已基本完工，实现“双百”目标；2017年度计划完成农村危旧房改造补贴75户，实际完成农村低收入户危旧房改造92户（含2016年未补贴9户）；地下空间管理方面：
2017年地下管线普查工作计划完成5,800公里的管线探查，实际完成5,970公里管线探查，完成总目标工作量的102.93%；燃气行业管理方面：
2017年金山区建管委对区域内重要燃气设施多次开展行政检查工作，全年未发生重大或衍生燃气安全事故。
并在山阳镇部分区域试点液化气全配送工作。
2.充分发挥市场机制，引入专业第三方技术服务
2017年度，金山区建管委通过采取政府采购，委托专业第三方社会机构完成建筑工地安全施工监督、工程初期技术概算审核、地下管线探查多个项目，充分发挥社会专业技术力量，有效保障了项目的圆满完成。
2017年金山区未发生在建工地安全生产死亡事故。
且通过开展施工现场作业人员实名制工作，有效预防和解决了农名工欠薪问题。
四、存在的问题及建议
（一）存在的问题
部门履职方面：
1.部门部分职能与其他部门职责分工不够清晰，内设科室职能与履职工作划分不够明确
部门部分职能与其他部门职责分工不够清晰，地下空间管理职责方面涉及金山区建管委、金山区规土局和民防办等多家单位，或存在职责划分不一，责任落实不到位的风险。
因多部门参与同一管理职责，项目安排存在重复现象。
2.金山区建管委缺乏部门中长期部门规
金山区建管委对当年度工作计划安排制定有年度工作计划，各科室均制定有各科室重点工作计划，但从建管委部门整体来看，尚未制定部门中长期发展规划。
3.工作任务不断扩大，人员配备有待完善。
金山区建管委工作内容逐年增加，2017年金山区建管委在原有工作内容对应新增金山区地下管理普查、路灯维护保养职责内容。
从人员人数变动来看，三年间编制数基本无变化。
因金山区建管委职责范围近三年不断扩大，且人员配置未有明显变化且仍未满编，经沟通了解现有人员配置紧张，或不足以满足项目工作需求。
固定资产管理方面：
4.部门历经多次合并、搬迁，固定资账实不符，部分资产出现遗失
金山区建管委存在365.01万元的资产盘亏，其中金山区建管委本级有263.30万元的资产盘亏。
资产盘亏因历史多次机构改革、拆并、搬迁造成资产遗失、损坏造成。
金山区建管委尚未及时完成对部门盘亏资产进行账面核销处理，该部分盘亏资产依然挂账委内。
（二）改进的建议
部门履职方面：
1.加强与其他部门协调沟通，明确各部门分工职能，进一步完善部门及科室职能划分，推进责任落实
（1）建议金山区建管委加强与其他相关部门或单位对分工履职的工作职责范围的协调沟通，结合往年职责工作内容，进一步明细部门职责工作内容，明确各部门职责边界。
（2）建议金山区建管委各科室加强业务沟通，在科室职责规定范围内，结合各科室当年度实际工作安排，按科室履职内容进一步强化责任落实，加强项目实行的分工协作，完善科室职责划分。
在科室职责明确划分的情况下，加强人员招募工作，完善人员配备，同时进一步加强现有人员专业技能培训。
2.制定符合部门实际的中长期规划，进一步完善部门长效机制建设
建议金山区建管委可根据《金山区“十三五”规划发展纲要》和《关于推进金山区“十三五”规划纲要实施的意见》，以及上海市住建委涉及金山区建管委的条线工作内容，结合本部门实际情况，制定适用于金山区建管委的职能范围的中长期发展规划。
固定资产管理方面：
建议金山区建管委对部门历史遗留问题造成的资产盘亏及时处理，进一步加强固定资产清查管理。
建议金山区建管委利用固定资产清查机会，进一步加强固定资产管理，完善管理制度，及时更新固定资产清单的相关统计信息、及时根据实际情况对已完成项目涉及的固定资产进行调拨处理，对已经遗失、已达到报废年限的固定资产进行实物处理和会计处理，保持账实一致。
此外，建议金山区建管委对更新后的固定资产做好编号标签工作，改进国有资产的管理工作。
上海市金山区建设和管理委员会
2017年度部门整体支出绩效评价报告
为贯彻财政支出预算绩效管理思想，强化预算支出责任理念，受上海市金山区财政局委托，上海闻政管理咨询有限公司作为第三方绩效评价中介机构，承担上海市金山区建设和管理委员会2017年度部门整体支出绩效评价工作。
一、部门概况
（一）概况
1.部门设立背景及概况
2015年，金山区委、区政府为推进城乡一体化建设发展的要求，注重城乡建设、城市管理和交通工作中的统筹协调作用，正式启动包括城市管理行政执法体制改革、建设交通体制改革在内的相关工作。
经市编办同意，对金山区建设和交通委员会（简称“金山区建交委”）进行机构改革。
根据《中共上海市委、上海市人民政府印发<关于本市区县政府职能转变和机构改革的意见>的通知》（沪委〔2014〕811号）和《中共上海市委、金山区人民政府印发<关于金山区人民政府职能转变和机构改革的实施意见>的通知》（金委〔2014〕189号）的规定金山区建交委更名为金山区建设和管理委员会（简称“金山区建管委”），不再承担交通建设和管理职责。
金山区建管委为上海市金山区人民政府组成部门，是区政府主管全区城乡建设和管理的职能部门，主要负责对金山区建设行业和燃气行业的监督管理、行政审批，以及对地下空间和管线的综合规划管理。
金山区建管委是全额拨款行政单位。
金山区建管委下设3个事业单位，分别为金山区建筑管理所、金山区燃气管理所和金山区重大工程建设管理事务中心。
2.部门职能与组织架构
（1）部门职能
《金山区人民政府办公室关于印发<上海市金山区建设和管理委员会主要职责内设机构和人员编制规定>的通知》（金府办发〔2015〕15号）对金山区建管委机构职能进行了规定。
金山区建管委主要职责：
（一）贯彻执行有关城乡建设发展和城市综合管理的法律、法规、规章和方针、政策；结合金山区实际，研究起草或协调起草相应的规范性文件和行业管理办法，并组织实施或协调实施有关法规、规章和政策。
组织、指导、协调建筑业、燃气业领域内综合性、系统性、长远性、突发性重大问题的研究和处理。
（二）根据金山区国民经济和社会发展的总体规划，拟订城乡建设和城市管理的发展战略；组织编制并实施建筑业、燃气业等专业规划、计划。
（三）负责建设领域的稽查、行政执法及行政许可工作；负责建设项目勘察、设计、施工、监理招投标的监督管理；负责建设工程现场安全质量、文明施工监督管理；负责推进全区绿色建筑发展和监督管理；指导全区建筑玻璃幕墙建设和使用安全的监督；负责散装水泥、新型墙体材料推广应用和新材料认定企业的监管管理；负责建设项目的总体设计文件审查工作；负责建设工程抗震管理。
（四）负责建筑业三级施工企业、劳务施工企业、建筑业丙级监理企业的资质审批和动态管理。
（五）负责市、区实事项目和重大工程的指导、组织、协调、推进管理；指导村镇建设和管理工作，推进农村城镇化建设。
（六）负责建设项目的初步设计审批（会同区有关部门按规定程序审查区政府投资项目的初步设计）；负责建设工程抗震设防管理。
（七）组织编制市级城市维护项目年度预算安排计划，按照职责分工加强对区级城市维护项目的监督管理；会同有关部门加强对街道、镇、工业区城市维护资金使用的指导。
（八）负责金山区燃气的行政管理和行业管理；协调组织编制燃气专项规划并推进实施；参与地下管线综合规划平衡协调，负责地下管线项目建设的监督管理；组织协调城乡建设和城市管理重大事故的应急处置以及综合治理工作。
（九）负责指导街道、镇、工业区的建筑行业管理工作。
（十）负责有关行政复议和行政诉讼应诉工作。
（十一）承办区政府和上级机关交办的其他事项。
（2）部门组织架构
1）机构设置
金山区建设和管理委员会设5个内设机构：
党政办公室、组织人事科、建筑业管理科（行政审批科）、重大工程协调科（村镇管理科）、综合管理科。
3个下属单位：
金山区建筑管理所、金山区燃气管理所、金山区重大工程建设管理事务中心。
详见图1-1。
图1-1金山区建管委组织架构图
各内设和下属机构主要职责为：
党政办公室：
主要负责党政日常的接待事务和公文处理工作；负责党政班子重大决策前的调研和建管委有关政策法规、城市发展战略的调研工作；负责机关、事业单位的资产管理、统计、内审、工程预算和决算的审核、监督等有关财务管理和相关后勤保障工作；负责贯彻、实施与具体职能相关的方针、政策、法律和法规，对委属各执法单位的行政执法过程进行监督、指导；负责党的宣传工作、文化建设、各类教育活动。
组织人事科：
负责党的组织工作、基层党支部建设；负责履行委管干部的教育、考核、任免、管理和后备干部的培养、考察工作等各类人事管理职能；负责做好各类统计报表的收集、汇总、分析、上报工作。
建筑业管理科（行政审批科）：
依照法律、法规做好金山区建筑行业的管理工作及行政许可工作；负责建设项目勘察、设计、施工、监理招投标、建设工程现场安全质量、建筑施工现场建筑材料质量的监督管理；负责政府投资建设工程项目的初步审批，以及建设工程项目的总体设计文件审查和抗震审查。
重大工程协调科（村镇管理科）：
参与金山区年度重大工程实事项目计划的编制，负责重大工程实事项目从项目前期到施工全过程的督查，负责重大工程实事项目的动态管理，并推进项目建设，以及进度和问题的统计分析及年度考核及总结表彰工作；牵头组织开展重大工程的创“双优”活动、立功竞赛活动。
综合管理科：
负责燃气专业规划的编制、评估和修编，组织开展燃气项目技术储备和前期论证；负责金山区燃气的行政管理和行业管理；负责各安全生产成员单位的统筹协调工作；负责金山区建筑、燃气安全生产及应急处置工作；负责委系统内安全工作和本区城市运行安全的日常综合协调管理；会同有关部门加强对街道、镇、工业区城市维护资金使用的指导；参与地下管线综合规划平衡协调，负责地下管线项目建设的监督管理；负责贯彻落实节能减排政策并监督实施。
金山区建筑管理所：
根据《关于同意上海市金山区建设和管理委员会事业单位机构设置和人员编制调整方案的批复》（金编〔2015〕18号），金山区建筑管理所为副处级事业单位，主要职责为：
加强建筑行业管理，规范建筑市场秩序；负责金山区建设工程招投标、设计文件审查、资质资格、安全质量、建筑节能、新材料应用等监督管理工作。
金山区燃气管理所：
根据《关于同意上海市金山区建设和管理委员会事业单位机构设置和人员编制调整方案的批复》（金编〔2015〕18号），金山区燃气管理所为正科级事业单位，主要职责为：
负责辖区内燃气市场运作的日常监督管理，城镇燃气管道设施保护及参与燃气重大突发事预案的制定和应急事故的处置等。
金山区重大工程建设管理事务中心：
根据《关于同意组建金山区重大工程建设管理事务中心的批复》（金编〔2015〕33号），金山区重大工程建设管理事务中心为区财政全额拨款公益类正科级事业单位，主要职责为：
承担市重大工程项目和区重大工程项目的组织实施、管理、协调和推进工作；承担金山区域建设口城市建设与城市宏观管理综合牵头职能以及管理协调事务性工作等。
为进一步明确金山区建管委内设机构与部门职能之间的职责关系，评价组将内设各科室职能与部门职能进行匹配梳理，详见表1-1。
表1-1金山区建管委职能明细表
序号
部门职能分类
职责详述
对应部门职能
责任科室/机构
1
金山区城乡建设和城市维护管理
贯彻执行有关城乡建设发展和城市综合管理的法律、法规、规章和方针、政策；结合金山区实际，研究起草或协调起草相应的规范性文件和行业管理办法，并组织实施或协调实施有关法规、规章和政策。
（一）、
（二）、
（五）、
（七）；
其他（四）、
其他（五）
党政办公室、综合管理科、重大工程协调科（村镇管理科）
负责全区村镇建设有关协调工作。
2
金山区建筑业行政审批
负责建筑业三级施工企业、劳务施工企业、建筑业丙级监理企业的资质审批和动态管理。
（四）
建筑业管理科（行政审批科）、金山区建筑管理所
负责建设项目的总体设计文件审查工作。
（六）
3
金山区建筑业监督管理
加强建筑企业的诚信信息建设和管理工作。
（四）
落实上级有关部门对建筑市场监督管理的方针、政策。
（二）
负责建设项目勘察、设计、施工、监理招投标的监督管理。
（六）
指导建筑玻璃幕墙建设和使用安全的监督。
（三）、
（九）
负责建筑施工现场建筑材料质量监管。
负责建设领域的稽查工作和行政执法工作。
（十）
负责金山区建设工程抗震管理。
（六）
负责施工现场文明施工的监督管理。
（三）
4
金山区重大工程监督管理
参与金山区年度重大工程实事项目计划的编制，负责重大工程实事项目从项目前期到施工全过程的督查，负责重大工程实事项目的动态管理，并推进项目建设。
（三）、
（五）；
其他
（一）
重大工程协调科（村镇管理科）、金山区重大工程建设管理事务中心
负责重大工程实事项目建设进度、存在问题的统计分析工作。
负责重大工程实事项目年度考核及总结表彰工作。
5
金山区燃气业监督管理
负责燃气专业规划的编制、评估和修编，组织开展燃气项目技术储备和前期论证；负责金山区燃气的行政管理和行业管理；负责金山区建筑、燃气安全生产及应急处置工作。
（一）、
（八）
综合管理科、金山区燃气管理所
6
金山区地下空间综合管理
参与地下管线综合规划平衡协调，负责地下管线项目建设的监督管理
（八）
负责地下空间开发、使用管理的综合协调。
其他
（二）、
其他（三）
此外，根据《金山区人民政府办公室关于印发<上海市金山区建设和管理委员会主要职责内设机构和人员编制规定>的通知》（金府办发〔2015〕15号），金山区建管委部金山区重大工程监督管理、金山区地下空间综合管理和金山区城乡建设和城市维护管理三项职能需与其他行政单位分工协作，具体分工职责见下表：
表1-2金山区建管委职责分工协作情况一览表
序号
协作单位
分工职责
部门职能分类
1
上海市金山区发展和改革委员会
上海市金山区发展和改革委员会拟订金山区重大工程项目建设年度计划。
上海市金山区建设和管理委员会负责金山区重大工程项目的建设推进工作。
金山区重大工程监督管理
2
上海市金山区规划和土地管理局
上海市金山区规划和土地管理局负责地下空间开发的综合协调职责。
上海市金山区建设和管理委员会负责地下空间使用管理的综合协调职责。
金山区地下空间综合管理
3
上海市金山区民防办公室
上海市金山区民防办公室负责民防设施的规划、建设和使用管理。
上海市金山区建设和管理委员会负责地下空间使用管理的综合协调、建设项目管理等职责，承担上海市金山区地下空间管理联席会议办公室日常工作。
4
上海市金山区政府及相关部门
①金山区重大工程建设办公室设在区建设和管理委员会。
金山区城乡建设和城市维护管理
②金山区城市建设和管理联席会议制度下设办公室，办公室设在区建设和管理委员会，负责统筹协调全区建设和运行管理的相关工作。
2）人员构成
金山区建管委（本级）：
根据《关于调整区建管委行政编制的通知》（金编办〔2017〕10号），金山区建管委行政编制数为17名（含人员编制控制数2名）。
实际配备人员15名，其中书记、主任各1名，党委副书记、纪委书记、工会主席各1名，副主任2名，正副科级领导8名（5正3副）。
聘用编外人员3名。
金山区建筑管理所：
根据《关于同意上海市金山区建设和管理委员会事业单位机构设置和人员编制调整方案的批复》（金编〔2015〕18号），金山区建筑管理所核定事业编制75名，设所长1名、副所长5名，配备党务专职书记或副书记1名。
实有人数67名，其中所长1名、副所长4名，配备支部副书记1名（与所长为同一人）。
金山区燃气管理所：
根据《关于同意上海市金山区建设和管理委员会事业单位机构设置和人员编制调整方案的批复》（金编〔2015〕18号），金山区燃气管理所核定事业编制9名，设所长1名，副所长1名。
实有人数8名，包括2名副所长，其中1名副所长主持工作。
金山区重大工程建设管理事务中心：
根据《关于同意组建金山区重大工程建设管理事务中心的批复》（金编〔2015〕33号），金山区重大工程建设管理事务中心核定事业编制为6名，设领导职数2名（1正1副）。
实有人数5名，其中1名主任。
表1-32015-2017年底金山区建管委人员构成情况（本级）
单位：
人
内设机构名称
2015年
2016年
2017年
编制数
在职数
编制数
在职数
编制数
在职数
领导班子
6
5
6
5
6
4
党政办公室
4
3
3
3
4
3
组织人事科
1
1
1
1
1
1
建筑业管理科
（行政审批科）
2
2
2
2
2
2
重大工程协调科（村镇管理科）
2
2
2
2
2
2
综合管理科
1
1
2
2
2
2
新金山集团监事长
1
1
-
1
-
1
合计
17
15
16
16
17
15
备注：
1.新金山集团监事长为原金山区建管委书记，由区政府调派至新金山集团担任监事长一职，组织关系仍保留于委内；
2.2017年有3名聘用编外人员，2名为金山区储备人才，1名为驾驶员。
表1-42015-2017年底金山区建管委下属事业单位人员构成情况
单位：
人
序号
内设机构名称
2015年
2016年
2017年
编制数
在职数
编制数
在职数
编制数
在职数
1
金山区建筑管理所
75
67
75
69
75
67
2
金山区燃气管理所
9
5
9
7
9
8
3
金山区重大工程建设管理事务中心
6
-
6
1
6
5
合计
90
72
90
77
90
80
3）人员借调情况
截至2017年底，金山区建管委本级共有11位借调人员，其中兼职人员3名、借入人员4名、派遣制研究生2名和合同非编人员1名。
借用人员的物业费、工会福利费等均在其本人所属单位支出，派遣制研究生和非编人员均由委机关派出，故其相关费用由委机关支出
表1-52017年底金山区建管委借调人员情况一览表
科室
分工职责
人数（人）
基层单位及编制情况
借调情况
党政办公室
财务
2
建筑管理所事业编
兼职
信息综合
1
重大工程事务中心事业编
借入
文书档案
1
非编
组织人事科
人事劳资
1
建筑管理所事业编
兼职
组工工作
1
建筑管理所事业编
借入
综合管理科
路灯管理
1
建筑管理所事业编
借入
建筑业管理科
行政审批
1
建筑管理所事业编
兼职
1
燃气管理所事业编1
借入
1
非编，派遣制研究生（储备人才）2
重大工程事务中心
1
非编，派遣制研究生（储备人才）
注：
1.负责燃气行业行政许可相关工作，负责行政处罚信息录入，噪音扬尘在线监控信息监管，科室工作信息编纂和报送工作。
2.负责科室的课题研究、文件制定；负责对接建管所的安全科、巡查科和质量科，具体落实抽巡查、安全检查和住宅分户验收等工作。
3.部门资金预算及决算情况
金山区建管委部门预算包括基本支出预算和项目支出预算两部分，基本支出预算指部门为保障其机构正常运转、完成日常工作任务而编制的年度基本支出计划，按其性质分为人员经费和日常公用经费；项目支出预算指部门在基本支出之外为完成其特定行政任务和事业发展目标所发生得支出作为项目支出预算管理。
（1）历年预算支出及决算情况
2015年，金山区建管委（含下属事业单位）年初预算安排2,224.70万元，调整后预算为2,865.77万元，实际到位收入为2,734.28，用102.87万元事业基金弥补收支差额实际，上年结转115.47万元，收入合计2,952.62万元。
实际支出2,872.86万元，年末共结余79.76万元，其中29.02万元结余资金转入事
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