上半年黑龙江证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题Word文档下载推荐.docx

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30%B．12；

50%C．24；

50%D．12；

30%

2.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．2B．3C．1D．4

3.中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

A．2009年7月1日B．2009年7月10日C．2009年7月15日D．2009年7月20日

4.LOF基金最核心的制度安排是（）。

A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制

5.2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。

（保留两位小数）A．100.45B．100.55C．100.61D．100.68

6.套利交易对期货市场的作用不包括__。

A．有助于价格发现功能的发挥B．增加了期货市场的交易量C．有效降低了期货市场的风险D．提高了期货交易的活跃程度

7.某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。

该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。

该客户最多可回购融入的资金是（）万元。

（不考虑交易费用）A．1205.8B．959.8C．1218.5D．1270

16.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

17.证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为__A．无效市场B．弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场

18.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。

该原则是__A．流动性原则B．本金安全性原则C．良好市场性原则D．市场时机选择原则

19.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。

在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理T具

20.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度

21.不属于股权融资的是（）。

A．发行债券B．配股C．增发新股D．送红股

22.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。

A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

23.描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS

24.关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是__。

A．寻求司法保护权B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C．对自己购买的证券享有所有权和转让权D．对证券交易过程的知情权

25.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为__。

A．1.88B．1.86C．1.82D．1.80

26.代办股份转让系统又称__。

A．一板市场B．二板市场C．三板市场D．主板市场

27.上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。

A．10%B．30%C．50%D．70%

28.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买入价11.30元，时间10:

25，乙的买入价11.40元，时间10:

30；

丙的买入价11.40元，时间10:

25。

那么这三位投资者交易的优先顺序为__。

A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲

29.购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。

A．大B．小C．不一定D．不能比较

30.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的__A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力

31.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率

32.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。

A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证

33.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。

A．不予受理B．同意受理C．无异议D．有异议

34.对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。

A．平价期权B．虚值期权C．实值期权D．超值期权

35.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定

36.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。

A．交易&

nbsp;

B．清算&

C．操作权限&

D．客户服务

46.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0.22B．0.325C．0.50D．0.75

47.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．累计询价B．公告招股说明书C．询价D．首次发行

48.某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。

A．1B．1.5C．2D．2.5

49.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模

50.证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

A．15秒B．30秒C．1分钟D．3分钟