6深铁建设设备监理考核管理办法修订.docx
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6深铁建设设备监理考核管理办法修订
深圳地铁建设集团有限公司设备监理单位
考核管理办法
（2020修订版）
第一条[目的]通过全过程、全方位对深圳地铁建设集团有限公司（以下简称深铁建设）负责管理的深圳地铁建设工程（以下简称地铁工程）设备监理单位进行考核评比，督促监理单位严格按照设备监理合同履约到位，形成“比学赶超、争先创优、奖优罚劣”的建设局面，保证地铁工程建设各项管控目标按期实现，结合工程建设实际情况，不断提升地铁工程建设管理水平，制定本办法。
第二条[适用范围]本办法适用于深圳地铁建设工程设备监理单位的考核。
深铁建设负责建设管理的其它工程项目的设备监理单位的考核管理可参照执行。
第三条[考核依据]主要依据考核期内设备监理单位履行设备监理合同和完成工程建设管理责任目标情况，包括但不限于以下方面：
（一）国家法律法规、国家标准规范、政府规范性文件、行业文件、市政府和地铁集团相关文件等；
（二）深圳市地铁集团有限公司与监理单位签订的设备监理合同；
（三）与设备监理工作相关的设备采购合同、施工承包合同及设计合同；
（四）监理单位编制的《监理规划》和《监理实施细则》
（五）业主、设计、监理单位及承包商、供货商各方联席会议纪要。
（六）考核小组认为应该纳入的其它依据。
第四条[组织机构]成立考核领导组和检查组，深铁建设主要领导担任组长，负责考核工作的统一部署、协调、监督等工作，审批奖惩决定。
具体如下：
（一）领导组
组长：
董事长、总经理；
副组长：
分管领导、安全总监；
组员：
系统设备中心、车站设备中心、工程管理部、安质部、合约中心等相关负责人。
（二）检查组
组长：
系统设备中心总经理；
副组长：
系统设备中心副职、车站设备中心副职、安质部相关负责人；
成员：
系统设备中心、车站设备中心、工程管理部、安质部、合约中心、党群工作部及纪检监察室等相关人员。
考核小组下设考核办，考核办常设在系统设备中心基础系统部。
考核办负责考核工作的组织、实施及解释等工作，汇总和提交考核结果。
第五条[考核规则]考核周期：
原则上以季度、年度作为一个评价期。
原则上进场后当季监理时间不足一个季度的标段不参加季度考核，年内监理时间少于两个季度的项目不参加该年度考核。
考核内容：
根据轨道交通设备监理的特点，考核分为项目管理（设备采购合同管理）、安装调试（施工承包合同）两个阶段（内容），每部分阶段（内容）包括组织机构和人员配置，质量、计划进度和投资管理，监理文件、监理工作实施，对业主方相关要求（如提交相关定期或不定期报表等）的响应情况（及时性及质量）等内容。
考核结果和奖惩建议形成后，由深铁建设审批发布。
第六条[考核方式]
考核采取季度考核和年度考核相结合的方式进行。
季度考核的考核结果实行百分制，由各监理分部对应监理项目的业主代表评分。
年度考核结果按本管理办法第九条得出。
第七条[季度考核]
一般情况下，考核小组在季度初组织实施设备监理上一季度考核，依据工程项目的状态（安全、质量、进度、投资）、监理单位提交的工作成果及其工作效率和效果做出的综合评价。
季度考核分为对监理部（监理机构）的考核和对监理分部的考核两级进行；
季度考核适用《监理部监理工作季度考核表》和《监理分部项目管理工作季度考核表》、《监理分部安装调试项目监理工作季度考核表》；《监理分部项目管理工作季度考核表》、《监理分部安装调试项目监理工作季度考核表》用于对监理分部监理工作的考核（详见附表三、四）。
《监理部监理工作季度考核表》用于对监理部工作的考核。
监理分部考核得分经加权平均，就是对监理部的考核得分（详见附表二）。
各标段在深铁建设信息化平台（如安全管理平台等）推广使用、考核得分情况，以一定权重计入季度考核相应考核类别分值。
第八条[年度考核]
年度考核在季度考核的基础上进行，在每年第四季度末由考核小组组织实施。
《监理部监理工作年度考核表》用于对监理部监理工作的年度考核（详见附表一）。
第九条[考核结果]
季度考核结果作为监理单位履约评价的依据。
年度考核根据4个季度的季度考核结果进行考评，年度考核结果分为：
“优”、“良”、“及格”和“不及格”四档。
具体如下：
1.四个季度考核结果均为90分及以上的，年度考核为“优”;
2.季度考核结果仅有一次得分在80（含80）～90分（不含90分）的，但没有低于80（不含80分）的，年度考核结果为“良”；
3.季度考核结果有两次得分在80（含80）～90分（不含90分）的，但没有低于80（不含80）分的，年度考核结果为“及格”；
4.季度考核有低于80分（不含80分）的，年度考核结果为“不合格”。
季度和年度考核结果由考核小组负责汇总。
第十条[考核结果运用]
考核结果作为执行合同相关条款中关于监理费用支付、奖罚、履约评价的重要依据。
季度考核结果作为本季度监理费支付依据之一，结果依据本监理合同支付条款运用。
各设备监理单位每季度考核得分在各条线进行横向比较，对前三名且监理部考核得分95分以上的监理单位的进行通报表扬并颁发“季度红旗设备监理单位”流动红旗，对监理部考核得分低于80分（不含80分）的监理单位给予通报批评。
考核小组对设备监理单位年度考核进行统一汇总排名，并对年度考核结果为“优”的监理单位颁发奖牌，并由获奖单位推荐1名优秀总监理工程师，推荐3～6名优秀监理工程师，报深铁建设批准后发文通报表扬。
考核结果除结合监理合同支付条款运用外，在监理服务期限内，季度考核结果一旦出现低于80分（不含80分）的，业主将对监理单位（部、分部）出现的不良工作项目发出的整改通知，监理单位（部、分部）必须限期整改。
如果不按期整改、且情节严重时，业主可将不良监理行为通报建设行政主管部门直至中止监理服务合同。
第十一条[申诉与复议]
若被考核单位对考核结果持有异议，应在接到通知后5个工作日内，向考核办提出申诉，考核办负责审核、复查、解释有关申诉，必要时可由考核办负责组织相关部门进行复议，如复议认为考核结果有误,应对考核结果进行调整,并将复议结果上报考核小组审批后反馈申诉人。
第二十一条[举报与投诉]
考核程序和结果接受深铁建设纪检监察室监督，对考核工作程序的合规性进行监督。
任何单位和个人均可对考核工作中的违纪、违规行为向纪检监察室实名投诉举报。
第二十二条[解释权]
本办法由深圳地铁建设集团有限公司负责解释。
第二十三条[印发施行]
本办法自印发之日起施行，原《深圳地铁建设工程设备监理考核管理办法》（深地铁建总〔2018〕114号）废止。
依据原《深圳地铁建设工程设备监理考核管理办法》产生的奖罚结果有效。
本办法规定的处罚，并不免除设备监理合同所约定的其它违约处罚、处分责任。
附表：
1.《监理部监理工作年度考核表》
2.《监理部监理工作季度考核表》
3．《监理分部项目管理工作季度考核表》
4．《监理分部安装调试项目监理工作季度考核表》
附表一：
监理部监理工作年度考核表（表1）
监理单位：
年
序号
考核季度
季度考核分数
1
第一季度
2
第二季度
3
第三季度
4
第四季度
5
四个季度考核结果中：
90分及以上的次数
6
四个季度考核结果中：
80（含80）～90分（不含90分）的次数
7
四个季度考核结果中：
低于80（不含80）分的的次数
8
监理部（机构）年度考核成绩
优良及格不及格.
说明
（1）四个季度考核结果均为90分及以上的，年度考核为“优”;
（2）季度考核结果仅有一次得分在80（含80）～90分（不含90分）的，但没有低于80（不含80分）的，年度考核结果为“良”；
（3）季度考核结果有两次得分在80（含80）～90分（不含90分）的，但没有低于80（不含80）分的，年度考核结果为“及格”；
（4）季度考核有低于80分的，年度考核结果为“不合格”。
考核人：
复核人：
填报日期：
年月日
监理部监理工作季度考核表（表2）
监理单位：
年第季度
序号
监理分部（组）名称
权重系数
考核得分
加权得分
1
车辆
16%
2
轨道及接触网（含区间给排水工程与水消防）
20%
3
供电
16%
4
通信信号
16%
5
综合监控及自动售检票系统
16%
6
常规设备
16%
（一）
监理分部季度考核加权得分（占90%）
（二）
考核小组评价得分（占10%）
考核小组评价简要说明：
（三）
监理部（机构）季度考核得分
说明
（1）如发现有严重失职、严重问题或违纪的检查项目，视其严重程度，该项目得-5～-10分处理，并可在监理部考核表总分中酌情扣减5～15分；若有优化设计、优化施工方案并对提高设备质量、加快工期进度、节约投资有实际效果的，可在监理部考核表总分中酌情增5～20分。
（2）（各监理分部之加权得分平均值）+（项目外特别增、减分）=监理单位本季度考核最终得分。
考核得分超过100分时，按100分计算。
监理单位本季度考核最终得分作为本季度监理费支付依据之一。
填表人：
复核人：
填报日期：
20年月日
监理分部项目管理工作季度考核表（表3）
监理分部：
年第季度
序号
考核项目
标准分值
考核得分
备注
一
监理分部组织与人员配置
20
1
组织形式和规模适应实际；专业设置、人员配置合理。
5
2
监理单位成员到位，数量满足工作需要，人员相对稳定。
5
3
岗位职责与工作计划；监理单位成员严格履行自身职责。
5
4
计划落实与监理内部工作考核
5
二
监理文件
20
1
监理规划和项目管理各阶段实施细则
5
2
监理工作程序
5
3
监理月报、阶段总结
3
4
监理记录、台帐；监理日志
4
5
会议记录或纪要
3
三
监理实施
60
（一）
质量控制
15
1
设计联络和设计审查，有会议纪要
4
2
设备制造中间检查
4
3
主要部件和子系统工序验收，组织出厂验收
4
4
有效接口管理和技术建议
3
（二）
进度控制
10
1
制定项目管理总计划和阶段计划
3
2
审查承包商工程实施进度总计划、阶段计划、月计划
2
3
进度计划执行情况跟踪检查
3
4
有效监控项目实施进度、计划调整或纠偏
2
（三）
投资控制
10
1
正确核实签认验工计价
4
2
有效控制合同外变更，设备造价控制在预算内
4
3
审核系统项目结算
2
（四）
合同管理与信息管理
10
1
有效进行监理合同管理和设备承包合同管理
4
2
信息管理分工、责任落实，办公室墙面有进度控制的形象图表；
3
3
记录、日记、月报、总结、往来文件等资料齐全,分类有序,归档及时；
3
（五）
接口管理和协调
15
1
编制接口管理和协调实施细则和计划
4
2
协调会议及时召开、质量高、解决实际问题
4
3
协调会议决定的解决措施跟踪落实
4
4
协助业主外部协调
3
（六）
管辖项目出现安全质量事故而监理未尽安全质量管理落实合同条款约定责任和义务的本“第三项监理实施”不得分
合计
100
说明
考核人：
复核人：
填报日期：
20年月日
监理分部安装调试项目监理工作季度考核表
监理分部：
年第季度
序号
考核项目
标准分值
（％）
考核得分
备注
1
监理实施细则与工作程序的制订和实施
6
2
审批施工组织设计
6
3
审批承包商的进度计划,检查执行情况,必要时及时督促调整
5
4
检查和控制施工现场管理、文明施工情况
3
5
对承包商人、财、料、设备投入的检查和控制
5
6
对承包商安全生产情况的检查和控制
3
7
工地会议、会议纪要的起草、会签情况
6
8
检查施工准备情况、审批开工报告
6
9
协调承包商提出设备须通过轨道运输的要求与方案
5
10
组织协调承包商间的平行、交叉安装施工
5
11
施工过程的监理与质量控制
{15}
①
进场的工程材料、构配件、设备的检查与验收，旁站记录
6
②
关键工序、特殊工序的跟踪检查，旁站记录
6
③
隐蔽工程的检查、签认，旁站记录
3
12
设备单机、单系统、子系统的检查、验收、签认及问题整改
7
13
各系统联调
8
14
审查承包商提出的工程变更，监理提出的工程变更情况
5
15
组织对设备系统工程预验、初验
6
16
对工程质量事故的调查和处理
5
17
检查承包商准备竣工文件的情况
4
合计
100
说明
考核人：
复核人：
填报日期：
年月日
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