证券基础全真模拟试题及答案.docx
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证券基础全真模拟试题及答案
2010年证券从业考试《基础知识》全真题
（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是（A）。
A.《证券法》B.《公司法》C.《基金法》D.《刑法》
2.《中华人民共和国证券投资基金法》于（B）起正式实施。
A.2004年1月1日B.2004年6月1日C.2005年1月1日D.2005年6月1日
3.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是（D）。
A.接管B.托管C.停业整顿D.撤销
4.中国证券业协会正式成立于（C）。
A.1991年7月28日B.1991年8月28日C.1991年9月28日D.1991年10月28日
5.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。
A.1年B.2年C.3年D.5年
6.按证券所代表的权利和性质分类，有价证券可以分为（C）。
A.发行市场证券和交易市场证券B.上市证券和公司证券
C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券
7.向少数特定的投资者发行的证券是（B）。
A.公募证券B.私募证券C.基金证券D.非上市证券
8.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的（）。
A.保障功能B.筹资-投资功C.定价功能D.竞争功能
9.通过公开发售基金份额筹集资金，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（）。
A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金
10.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金是（B）。
A.证券投资基金B.养老基金C.企业年金D.社会公益基金
11.证券业协会属于（C）。
A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构
12..证券法正式颁布于（C）。
A.1998年B.1999年C.2000年D.2001年
13.按（D）,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.募集方式分类D.证券所代表的权利性质分类
14.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（C）。
A.15%B.20%C.25%D.35%
15.下面（B）不是股票的特征。
A.收益性B.返还性C.风险性D.流动性
16.下列选项中股票不需要载明的事项主要是（D）。
A.公司名称B.股票种类C.股票的编号D.股票的到期日
17.（A）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A.普通股票B.一般股票C.记名股票D.有面额股票
18.与无面额股票比较，有面额股票（D）。
A.不可以明确表示每一股所代表的股权比列B.发行和转让价格较方便
C.便于股票分割D.为股票发行价格的确定提供依据
19.股票的账面价值是指（D）。
A.发行价格B.在二级市场上交易的价格C.股票票面上标明的价格D.每股所代表的实际资产
20.我国《公司法》规定，股票采用（B）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式
21.（）是股票最基本的特性。
A.收益性B.参与性C.风险性D.流动性
22.1998年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。
A.公允价值B.计量标准C.套期保值D.审计原则
23.（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。
A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换
24.下列衍生工具不属于建构模块工具的是（）。
A.远期合约B.期货C.外汇结构化理财产品D.货币互换
25.美式权证可以在（）行权。
A.权证失效日之前任何交易日B.失效日当日C.失效日之前一段规定时间内D.失效日以后
26.可转换债券的投资价值（）。
A.是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值
B.是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值
C.应为未来一系列债息收入与转换价值的现值
D.以理论价值为基础并受供求关系的影响
27.根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为（）。
A.评价权证、价内权证和价外权证B.认购权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证
28.固定收益证券的主要风险是（）。
A.信用风险B.财务风险C.利率风险D.政策风险
29.政府债券的主要风险是（）。
A.信用风险B.购买力风险C.利率风险D.经济周期波动风险
30.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响（）。
A.更大B.一样C.更小D.不一样
31.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（）。
A.0B.5%C.10%D.15%
32.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（）。
A.信用风险B.利率风险C.财务风险D.政策风险
33.（）,深圳证券交易所正式开业。
A.1990年2月B.1991年7月C.1991年2月D.1991年11月
34.证券发行市场的作用不包括（）。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资的机会
C.实现投资向储蓄转化D.形成资金流动的收益导向机制
35.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
下面属于招标标的分类的是（）。
A.价格招标B.数量招标C.美式招标D.荷兰式招标
36.监察系统的日常监控不包括（）。
A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金来源监控
37.场外交易市场的特征不包括（）。
A.场外交易市场是一个集中的有形市场
B.场外交易市场的组织方式采取市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
38.下面属于中证指数公司编制的主要指数有（）。
A.中证流通指数B.上证180指数C.A股指数D.B股指数
39.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）原则。
A.自愿、有偿、诚实信用B.公平、公正、公开C.稳定、公开、高效D.真实、准确、完整
40.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。
A.3B.6C.9D.12
41.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。
A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元
42.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有（）资格的（）机构担任
A.保荐，保荐人B.保证，保证人C.公证，公证人D.中介，中间人
43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.业务决策机构---董事会---业务执行部门----分支机构
B.业务决策机构---业务执行部门---董事会---分支机构
C.董事会---业务决策机构---业务执行部门---分支机构
D.业务决策机构---业务执行部门---分支机构---董事会
44.根据（）中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A.2005年4月B.2006年4月C.2007年4月D.2008年4月
45.货银对付原则是证券（）的一项基本原则。
A.交易B.自营C.承销D.结算
46.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人
A.风险自负的营利性B.不以营利为目的C.交易所管理D.由政府部管理
47.债券的基本性质不包括（）。
A.债券属于有价证券B.债券有一定的风险C.债券是一种虚拟资本D.债券是债权的表现
48.一般意义上，市场利率上升，债券在市场上的转让价格将（）。
A.下降B.可能上升可能下降C.上升D.不变
49.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（）。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.企业债券
50.1998年至2007年，财政部发行特别国债的次数（B）。
A.1次B.2次C.3次D.4次
51.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。
A.附认购权证的公司债券B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券
52.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。
A.息票累积债券B.缓息债券C.浮动利率债券D.附息债券
53.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（）。
A.国际债券B.外国债券C.欧洲债券D.国家债券
54.中国基金业开始国际化航程的时间是（）。
A.2000年B.2001年C.2005年D.2006年
55.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指（）。
A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金
56.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是（）。
A.国债基金B.股票基金C.货币市场基金D.平衡基金
57.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是（）。
A.开放式基金B.股票基金C.ETFD.LOF基金
58.基金管理人与基金托管人之间的关系是（）。
A.相互制衡的关系B.委托与受托的关系C.受益人与受拖人之间的关系D.监管人与被监管人关系
59.以下哪种分配方式是基金利润（收益）分配的常用方式（）。
A.分配基金份额 B.分配股票份额C.分配债券份额 D.分配国债份额
60.按照《基金法》和其它相关法规的规定，基金财产不得用于哪项投资或活动（）。
A.买卖股票B.承销证券C.买卖国债D.买卖权证
（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61.属于部门规章的是（）。
（1分）
A.《证券市场禁入规定》B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司风险处置条例》D.《证券投资者保护基金管理办法》
62.《公司法》总则的主要内容包括（1分）。
A.立法的宗旨及调整的范围B.股东的权利C.公司章程D.公司的党组织
63.《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括（）。
A.基金管理人的设立条件B.管理人重大事项的批准程序
C.从业人员的禁入规D.基金托管人的职责及禁止行为
64.下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是（）。
（1分）
A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D.无正当理由放弃债权、承担债务的
65.《证券监督管理条例》当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有（）。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
66.《证券监督管理条例》中关于合规负责人的描述，正确的有（）。
（1分）
A.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
B.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起7个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
C.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告中国证券业协会
D.证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起7个工作日内将解聘的事实和理由书面报告中国证券业协会
67.下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是（）。
A.于2006年8月30日成立
B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益
C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
D.是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
68.关于公开原则，叙述正确的有（）。
A.这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化
B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
C.这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇
D.监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等
69.对证券信息披露的监管包括（）。
A.信息披露的意义B.信息披露的时间C.信息披露的基本要求D.信息披露的主要环节
70.《证券法》规定证券交易所的主要职能包括（）。
A.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
B.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
C.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
D.因突发事件而影响证券交易的正常交易时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
71.以下关于中国证券业协会执业相关处罚说法正确的是（）。
A.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试
B.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请职业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
C.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，由中国证券业协会责令改正
D.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请
72.股票是（）凭证，债券是（）凭证。
A.所有权B.使用权C.债权D.管理权
73.有价证券的特征包括（）。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性
74.政府发行债券所筹集的资金既可以用于（）。
A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实施特殊的政策
75.证券交易所主要职责不包括（）。
A.提供交易场所与设施B.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
C.为会员提供信息服务D.确保市场的公开、公平和公正
76.基金性质的机构投资者包括（）。
（1分）
A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金
77.从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，这项活动主要涉及（）。
A.完善上市公司监管体制B.强化信息披露
C.规范公司治理D.“清欠”违规占用上市公司资金
78.广义的有价证券包括（）。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.其他证券
79.企业的组织形式可分为（）。
A.独资制B.个体制C.合伙制D.公司制
80.无面额股票的特点是（）。
（1分）
A.可以明确表示每一股所代表的股权比例B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行和转让较灵活D.便于股票分割
81.影响股价的宏观经济因素包括（）。
A.经济增长B.经济周期循环C.财政政策D.市场利率
82.公司赋予股东优先认股权的目的是（）。
（1分）
A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原普通股票股东的利益和持股价值
C.吸引更多的投资者D.维护新投资者的利益
83.影响股价的政治因素有（）。
A.战争
B.政权更迭、领袖更替等政治事件
C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D.国际社会政治、经济的变化
84.通货膨胀对股价的影响体现在（）。
A.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨
B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降
C.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
D.但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降
85.普通股票股东拥有（）直接体现了其在经济利益上的要求。
A.选举权B.剩余资产分配权C.表决权D.公司资产收益权
86.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并经过国务院证券监督管理机构批准。
A.发行规则B.上市规则C.交易规则D.会员管理规则
87.外资股按上市地域可以分为（）。
（1分）
A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.上证外资股D.深证外资股
88.关于红筹股的说法正确的是（）。
（1分）
A.红筹股属于外资股
B.红筹股不属于外资股
C.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
D.红筹股已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
89.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以表现为（）。
（1分）
A.简单的线性关系B.非线性关系C.分段函数D.级数关系
90.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
A.金融远期合约B.金融期货和金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具
91.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（）。
A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约;
B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值;
C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
92.上海、深圳交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对（）等作出要求。
（1分）
A.标的股票的流通股份市值B.标的股票交易的活跃性
C.权证存量及存续期限D.权证持有人数量
93.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（）。
A.转换价值B.投资价值C.理论价值D.市场价格
94.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（）。
A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约
B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提
C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件
D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
95.债券的发行方式有（）。
（1分）
A.定向发行B.不定向发行C.承销包销D.招标发行
96.包销可以分为（）。
A.定额包销B.全额包销C.余额包销D.净额包销
97.股票发行的定价方式可以采取（）。
A.协商定价方式B.一般询价方式C.累计投标询价方式D.上网竞价方式
98.证券交易所的特征包括（）。
A.有固定的交易场所和交易时间B.参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
99.证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括（）。
A.特别处理B.退市风险警示C.暂停上市D.终止上市
100.监察系统的日常监控包括（）。
（1分）
A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控
101.中小企业板块总体设计的“四个独立”是指（）。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立
102.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括（）。
A.原STAQ、NET系统挂牌公司B.沪、深证券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
103.中证指数公司编制的主要指数有（）。
A.中证流通指数B.沪深300指数C.A股指数D.B股指数
104.证券监管机构根据（）和各项业务的（），可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
A.谨慎监管原则B.严格审批原则C.风险程度D.盈利程度
105.证券公司经营（）以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪
106.证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
（1分）
A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问D.证券资产管理
107.证券公司可从事为单一客户办理（）资产管理业务，为客户办理特定目的的（）资产管理业务。
A.定向B.集合C.专项D.不定向
108.证券服务机构的法律责任表述正确的是（）。
A.应当勤勉尽责
B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证
C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。
D.以上均正确
109.证券公司应当建立起由（）的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的（）监控系统。
（1分）
A.总部集中管理B.营业部分散管理C.集中风险D.分散
110.债券是一种虚拟资本表现在（）。
A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资
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