上半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金管理人模拟试题.docx

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上半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金管理人模拟试题

2016年上半年浙江省证券从业资格考试：

证券投资基金管理人模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.以下不属于税收具有的特征的是__A．强制性B．无偿性C．灵活性D．固定性

2.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。

A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同

3.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。

期限5年，票面利率为5%。

现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。

A．4.85%B．5.00%C．5.10%D．5.30%

4.下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

5.在我国，基金日常估值由（）同时进行。

A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构

6.关于波浪理论表述正确的是__A．牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪B．在熊市中，波浪理论失效C．牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪D．判断波浪具有统一的定义和标准

7.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。

A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议

8.下列各项属于非系统风险的是__。

A．政策风险B．经济周期波动风险C．利率风险D．财务风险

9.目前，我国资产管理业务的种类不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为单一客户办理集合资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

10.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。

若折股倍数定为1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。

A．33600B．35600C．36300D．36500

11.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。

A．7B．15C．30D．45

12.__的买卖价格受市场供求关系的影响。

A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型基金D．公司型基金

13.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。

A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资

14.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。

（）A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月

15.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。

A．3B．6C．12D．24

16.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

A．11:

25B．13:

30C．14:

55D．15:

00

17.内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于__亿港元。

A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；4

18.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。

A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保

19.使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。

这句话说明的是__A．货币的时间价值B．货币的未来值C．货币现值D．都不是

20.__在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

A．业务执行部门B．业务决策部门C．董事会D．分支机构

21.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。

A．平行移动和非平行移动两种B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C．平行移动和收益曲线的斜度变化D．平行移动和收益曲线的谷峰变动

22.投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。

A．1000B．2500C．50000D．25000

23.下列各项不属于商品证券的是__。

A．提货单B．运货单C．商业本票D．仓库栈单

24.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在__个月内不得上市交易或转让。

A．24B．6C．12D．18

25.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。

A．3B．6C．12D．24

26.上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。

A．10%B．20%C．25%D．30%

27.属于持续整理形态的有__A．菱形B．钻石形C．旗形D．w形态

28.下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。

A．应急免疫B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略C．多重负债下的组合免疫策略D．多重负债下的现金流量匹配策略

29.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。

A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回

30.理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A．顾问性B．专业性C．综合性D．长期性

31.首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．1B．2C．3D．4

32.能够保证本金安全的投资品种是__。

A．银行存款B．股票债券C．投资基金D．金融衍生品

33.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。

A．9.5%B．10.5%C．15%D．15.6%

34.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。

A．向战略投资者配售B．对公众投资者和机构投资者上网发行C．对公众投资者和对机构投资者直接配售D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合

35.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。

A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券

36.套利的理论基础在于经济学中所谓的__。

A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论

37.在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。

A．投资规划B．投资研究C．投资实施D．优化管理

38.我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。

A．40%B．45%C．49%D．50%

39.未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。

A．2000B．3000C．5000D．1000

40.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为__。

A．1.88B．1.86C．1.82D．1.80

41.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。

A．实物国债B．实物债券C．本币国债D．外币国债

42.以下说法正确的是（）。

A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨

43.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。

A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

44.下列不属于证券市场中介机构的是__。

A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构

45.如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会__A．购买看跌期权B．出售看涨期权C．买入该期货合约D．卖出该期货合约

46.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．25%B．50%C．60%D．75%

47.以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

48.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度

49.__是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。

A．随机性时间数列B．平稳性时间数列C．趋势性时间数列D．季节性时间数列

50.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。

A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券