交易押题卷三.docx

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交易押题卷三.docx

交易押题卷三

一单选

（1）在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。

A审核认定

B确认成交

C市场定价

D清算交收

题型：

常识题

页码：

287

难易度：

易

专家答案：

B解析内容债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。

（2）在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（）报出。

A开设柜台的金融机构

B投资者

C证券交易所

D证券登记结算机构

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

A解析内容此题考察场外交易市场的交易方式。

（3）证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

A5%

B10%

C15%

D20%

题型：

常识题

页码：

219

难易度：

易

专家答案：

C解析内容证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

（4）证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。

A证券交易所

B证券业协会

C证监会

D证券公司

题型：

常识题

页码：

268

难易度：

易

专家答案：

A解析内容交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。

证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。

（5）按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（）。

AB股

BA股

C基金

D人民币普通股

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

A解析内容基金交易目前不收过户费。

在深圳交易所，A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取，A股即人民币普通股。

B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。

（6）某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。

A0.794

B0.795

C0.805

D0.804

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

B解析内容此题暗含没有配股，所以流通股份未变，B股除息参考价＝最后交易日的收盘价－每股现金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。

（7）在（）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。

A全价交易

B市价交易

C净价交易

D限价交易

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

C解析内容净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

（8）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。

A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币

B数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币

C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币

D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

A解析内容数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。

（9）市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。

A前一分钟市场价格的加权平均值

B当时的市场价格

C客户指定价格

D客户指定价格或优于客户指定价格

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

B解析内容市价委托是按市场价格来进行买卖证券。

（10）结算备付金以每季度（）为结息日。

A第一个月的20日

B第一个月的15日

C第三个月的20日

D第三个月的15日

题型：

常识题

页码：

312

难易度：

易

专家答案：

C解析内容结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。

（11）清算和交收两个过程统称为（）。

A结算

B核算

C审核

D交易

题型：

常识题

页码：

309

难易度：

易

专家答案：

A解析内容常识题，清算和交收两个过程统称为结算。

（12）国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。

A追溯调整

B不追溯调整

C部分追溯调整

D无法判断

题型：

常识题

页码：

299

难易度：

易

专家答案：

B解析内容国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。

（13）证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。

A30日

B10日

C60日

D6个月

题型：

常识题

页码：

219

难易度：

易

专家答案：

D解析内容证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。

（14）网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。

这一优点是其（）的表现。

A高效性

B效率性

C有效性

D经济性

题型：

常识题

页码：

160

难易度：

易

专家答案：

D解析内容经济性的特点。

（15）客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。

A已在营业部开立的客户证券账户

B客户具有支配权的资产证明

C融资专用资金账户

D已在营业部开立的普通资金账户

题型：

常识题

页码：

256

难易度：

易

专家答案：

C解析内容考察客户申请融资融券时应提供的材料。

（16）证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A5%

B10%

C15%

D20%

题型：

常识题

页码：

277

难易度：

易

专家答案：

A解析内容证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。

（17）上海证券交易所于（）正式开业。

A1991年2月

B1990年11月

C1991年7月

D1990年12月

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

D解析内容上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。

（18）在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。

A同意

B反对

C弃权

D议案一

题型：

常识题

页码：

171

难易度：

易

专家答案：

A解析内容1股表示同意。

（19）上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。

A所有交易的成交量加权平均价

B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

C最后一小时所有交易的成交量加权平均价

D收盘价通过集合竞价的方式产生

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

B解析内容上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。

（20）按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A10%

B15%

C5%

D20%

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

D解析内容按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

（21）我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A证券发行风险

B证券交收风险

C证券结算风险

D证券交易风险

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

C解析内容我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

（22）一般来说，信用等级最高的债券是（）。

A政府债券

B金融债券

C长期债券

D短期债券

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

A解析内容一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。

（23）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

B数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

C数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

D数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

D解析内容根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币。

（24）根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为（）。

（T日为公告刊登日）

AT+1日

BT+2日

CT+3日

DT+6日

题型：

常识题

页码：

167

难易度：

易

专家答案：

D解析内容B股的股权登记日为T+6日。

（25）根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。

A3个月

B6个月

C10个月

D12个月

题型：

常识题

页码：

185

难易度：

易

专家答案：

B解析内容根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。

（26）证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。

A1‰

B2‰

C2.5‰

D3‰

题型：

常识题

页码：

难易度：

中

专家答案：

D解析内容证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

（27）新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A证券公司

B证券交易所

C主承销商

D发行人

题型：

常识题

页码：

160

难易度：

易

专家答案：

C解析内容新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

（28）下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。

A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

题型：

常识题

页码：

242

难易度：

易

专家答案：

D解析内容“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。

“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险；

“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险；

“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

（29）证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A10日内

B10个工作日

C5个工作日

D5日内

题型：

常识题

页码：

244

难易度：

易

专家答案：

C解析内容常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。

（30）根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A500%

B30%

C5%

D1%

题型：

常识题

页码：

204

难易度：

易

专家答案：

C解析内容考察自营业务的规模及比例控制。

（31）根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。

A100

B1000

C50

D500

题型：

常识题

页码：

162

难易度：

易

专家答案：

B解析内容每一申购单位为1000股。

（32）（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

A债券账户

BA股账户

C转债账户

D基金账户

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

B解析内容A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用因买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

（33）深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。

A0.01

B0.1

D10

题型：

常识题

页码：

285

难易度：

易

专家答案：

A解析内容深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.01元或其整数倍。

（34）从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。

A1000万

B5000万

C1亿

D5亿

题型：

常识题

页码：

198

难易度：

易

专家答案：

C解析内容从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。

（35）下列不属于证券经纪商义务的是（）。

A坚持为客户保密制度

B忠实办理受托业务

C如实记录客户资金和证券的变化

D接受客户的全权委托

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

D解析内容“不接受全权委托”是证券经纪商的义务之一。

其他各项都对。

（36）根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A交易金额不低于500万元人民币

B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C交易金额不低于100万元人民币

D数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

D解析内容申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

（37）严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。

A市场风险

B客户信用风险

C业务管理及集中度风险

D信息技术风险

题型：

常识题

页码：

274-275

难易度：

中

专家答案：

B解析内容严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。

（38）客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。

A一级

B二级

C三级

D四级

题型：

常识题

页码：

256

难易度：

易

专家答案：

B解析内容客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

（39）（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

A证券公司

B托管机构

C客户

D银行

题型：

常识题

页码：

237

难易度：

易

专家答案：

B解析内容托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

（40）对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

C10

D20

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

B解析内容对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

（41）证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。

A5%

B10%

C15%

D20%

题型：

常识题

页码：

277

难易度：

易

专家答案：

A解析内容证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融资业务不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

（42）下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。

A交易数据接收

B开立结算账户

C清算

D发送清算结果

题型：

常识题

页码：

314

难易度：

易

专家答案：

B解析内容证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。

在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

（43）投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户。

A证券交易所

B中国结算公司

C证券业协会

D证监会

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

B解析内容投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。

根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。

（44）按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。

A成交金额的0.1%

B成交金额的0.05%

C成交金额的0.05%，不超过500美元

D成交金额的0.05%，不超过500港元

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

B解析内容B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。

（45）下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A证券结算风险基金

B佣金

C过户费

D印花税

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

A解析内容投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

证券结算风险基金由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。

（46）在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

A新股发行人

B新股发行主承销商

C证券交易所

D证券登记结算公司

题型：

常识题

页码：

160

难易度：

易

专家答案：

B解析内容在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

（47）目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。

A证券交易所

B中国结算公司

C证券公司

D中国证监会

题型：

常识题

页码：

165

难易度：

易

专家答案：

B解析内容目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的。

（48）配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。

A股东

B债权者

C高层管理人员

D内部职工

题型：

常识题

页码：

306

难易度：

易

专家答案：

A解析内容配股是股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。

因此配股权证是上市公司给予股东的一种认购该公司股份的权利证明。

（49）证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。

A客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

B应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

题型：

常识题

页码：

224

难易度：

易

专家答案：

D解析内容证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

（50）集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。

A可以表明参与集合计划没有风险

B可以保证本金安全

C不保证最低收益

D可以保证资产投资不受损失

题型：

常识题

页码：

238

难易度：

易

专家答案：

C解析内容集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

（51）根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。

A3个月

B半年

C1年

D2年

题型：

常识题

页码：

257

难易度：

易

专家答案：

B解析内容考察融资融券客户的选择标准。

要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易满半年以上。

（52）关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。

A证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等

B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬

C证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人

D证券经纪商不承担交易中的价格风险

题型：

常识题

页码：

难易度：

易

专家答案：

C解析内容证券经纪商是接受客户委托代客买卖证券的中间人。

（53）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

B投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D董事会-投资决策部门的二级体制

题型：

常识题

页码：

201

难易度：

易

专家答案：

C解析内容常识题，证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。

（54）下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。

A证券公司

B证券交易所

C证监会

D证监会派出机构

题型：

常识题

页码：

211

难易度：

易

专家答案：

B解析内容证券交易所对证券公司自营业务进行日常监督管理。

（55）在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。

A在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

B自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

题型：

常识题

页码：

198-199

难易度：

中

专家答案：

A解析内容在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。

（56）债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日（T日）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。

如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于（）起向融资方结算参与人收取违约金。

AT+2日

BT+1日（含节假日）

CT日（含节假日）

DT日（不含节假日）

题型：

常识题

页码：

295

难易度：

易

专家答案：

B解析内容债券质押式回购交易中，质押券在T日欠库，且次一交易日（T+1日）仍欠库的，中国结算公司于该交易日（T+1日）起（含节假日）起向融资方结算参与人收取违约金。

（57）《融资融券业务合同》约定甲方（客户）融资融券交易的事项不包括（）。

A投入融资融券交易的资金占总资金的比例

B从事融资融券交易的主体资格的合法性

C自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定

D用于融资融券交易的资产来

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