证券从业证券交易押题3解析.docx
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证券从业证券交易押题3解析
交易押题卷三（解析）
单选题
（1）上海证券交易所买断式购交易按照（）原则进行。
A、价格优先
B、时间优先
C、一次成交两次结算
D、客户优先
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
280
上海证券交易所买断式购交易按照一次成交两次结算原则进行。
（2）单笔权证买卖申报数量不得超过（）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。
A、100，0.001
B、100，0.1
C、1000，0.001
D、100，0.01
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
167
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
（3）按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A、3%
B、20%
C、10%
D、5%
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
69
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
（4）投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。
A、无报价之时
B、15:
30
C、证券交易所营业终了之时
D、证券交易所闭市之时
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
30
所谓当日包括从委托之时起到委托日证券交易所营业终了之时止的时间。
（5）证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A、交易
B、结算
C、交收
D、清算
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
22
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。
（6）关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是（）。
A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日
B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日
C、B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前
D、B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
151
B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第六日。
（7）根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部,且布局合理。
A、20家
B、15家
C、10家
D、5家
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
172
证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有20家以上的营业部,且布局合理。
（8）在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。
A、全部马上成交
B、价优者先成交
C、无效
D、不马上成交，而是先存储起来
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
11
在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配。
（9）按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。
A、成交金额的0.1%
B、成交金额的0.05%
C、成交金额的0.05%，不超过500美元
D、成交金额的0.05%，不超过500港元
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
44
B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。
（10）按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
A、正常交易日14：
57-15：
00
B、正常交易日15：
00-15：
15
C、正常交易日13：
00-15：
00
D、正常交易日15：
00-15：
30
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
难页码：
51
按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为15：
00-15：
30。
（11）关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。
A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
D、网上发行既不经济，也不安全
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
145
网上发行具有经济性和高效性的特点。
（12）沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A、真实性
B、及时性
C、准确性
D、完整性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
294
沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。
（13）在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的（）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
273
在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小余该只债券流通量的20%。
（14）投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。
A、证券公司
B、证券登记结算机构
C、商业银行
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
240
证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。
（15）在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。
A、做市商，投资者
B、做市商，做市商
C、投资者，投资者
D、投资者，做市商
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
12
买价和卖价都由做市商给出。
（16）下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
A、委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
B、当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意
C、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务
D、如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
72-73
当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，必须事先征得委托人的同意。
（17）中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、真实性
B、合规性
C、齐备性
D、可行性
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
217
中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的“齐备性”进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
（18）新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。
A、此类申购无效
B、第一笔申购
C、最后一笔申购
D、累计申购之和
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余的申购均为无效申购。
（19）在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A、申报方向
B、申报类型
C、时间先后
D、价格高低
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
176
报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。
（20）下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
A、证券账号
B、买卖数量
C、委托场所
D、买卖方向
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
29-30
委托指令的内容包括：
证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等。
（21）在我国,封闭式基金交易以（）为1个交易单位。
A、1000手
B、10张
C、100份
D、100股
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
30
封闭式基金交易以100份为1个交易单位。
（22）下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A、网上委托、变更和撤销
B、违约责任和免责条款
C、投资范围和投资限制
D、变更和撤消
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
74
《证券交易委托代理协议》的内容包括：
双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
（23）下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
D、接受客户全权委托而造成的风险
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
132-133
技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
（24）交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B、交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C、交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D、固定交益平台的交易时间为9：
30-11：
30、13：
00-14：
00。
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
61
交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
（25）关于代办股份转让业务,以下说法错误的是（）。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
173
由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
（26）基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。
A、12
B、9
C、6
D、3
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
162
常识题，基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
（27）按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A、15%
B、20%
C、10%
D、5%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
69
所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%。
（28）根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A、证券结算风险基金
B、上海证券交易所
C、守约方
D、投资者保护基金
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
275
此题考察履约金归属判定规则。
回购到期如单方违约，违约方的履约金应归守约方所有。
（29）根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。
（T日为公告刊登日）
A、T+8
B、T+7
C、T+4
D、T+3
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
151
A股投资者可在是T+8日领取现金红利。
（30）网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
这一优点是其（）的表现。
A、高效性
B、效率性
C、有效性
D、经济性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
145
经济性的特点。
（31）关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
C、目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
D、目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
298-301
目前，我国采取货银对付机制防范结算的本金风险；采取要求高风险参与人提供交收履约担保等方式，防范结算的价差风险。
（32）按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
171
常识题，其他三项都属于代办业务。
（33）债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
33
债券全价交易是指以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算。
（34）目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A、上证50指数
B、上证180指数
C、上证380指数
D、国债指数
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
243
目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
（35）我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）。
A、A股
B、回购交易
C、基金
D、B股
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
290
目前我国B股采用T+3滚动交收防方式。
（36）按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。
A、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都不可以撤销
B、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价
C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
D、停牌期间，可以接受新的申报
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
58
停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销；复牌时对已接受的申报实行集合竞价；停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。
（37）（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券公司注册地中国证监会派出机构
B、证券业协会
C、证监会
D、国务院
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
217
考察设立集合资产管理计划受理的程序。
（38）下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A、履行交割清算义务
B、按规定缴存结算资金
C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D、按规定报告进行证券买卖的原因
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
77-78
考察委托买卖证券中委托人的义务。
除“按规定报告进行证券买卖的原因”外，其他都属于委托人的义务。
（39）证券公司自营业务面临的主要风险是（）。
A、经营风险
B、管理风险
C、市场风险
D、合规风险
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
186
市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。
（40）证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
253
证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融资业务不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
（41）证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。
A、结算参与人与客户之间
B、结算公司与客户之间
C、交易所与客户之间
D、交易所与结算公司之间
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
295-296
证券交易结算流程的证券交收环节包括结算公司与结算参与人的证券交收、结算参与人与客户之间的证券交收。
（42）根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
21
委托指令，根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托和限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开始委托和收市委托等。
（43）投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。
A、口头传达
B、书面委托
C、电话自动委托
D、网上委托
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
28
考察为买卖的形式。
其余三项均为正确的委托方式。
（44）以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。
A、可实现最大成交量的价格
B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D、集合竞价期间最后一笔成交的价格
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
37-38
考察集合竞价确定成交价的原则。
（45）上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A、结算银行的资金清算系统
B、证券公司柜台交易系统
C、证券交易所的交易系统
D、中国证券登记结算公司的交易清算系统
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
150
分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。
（46）一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A、验证资金及证券
B、审单
C、委托执行
D、验证
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
34
委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。
（47）国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（）。
A、债券面值
B、票面利率
C、市场利率
D、已计利息天数
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
33
应计利息额=债券面值×票面利率×已计利息天数÷365（天）。
（48）关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。
A、无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕
B、通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易
C、10%以上的证券中断交易属于无法连续交易
D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
60
10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。
其他各项皆对。
（49）在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。
A、3
B、5
C、7
D、10
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
86
中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。
（50）关于回转交易，下列说法错误的是（）。
A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C、目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
54-55
债券、权证、B股都可以进行回转交易。
（51）证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。
A、《证券交易委托代理协议书》
B、《风险揭示书》
C、《买者自负承诺书》
D、《客户资金第三方存管协议书》
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
105
考察投资者教育与适当性管理。
（52）债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（）。
A、期货交易
B、回购交易
C、远期交易
D、现货交易
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
6
此题考察债券回购交易的定义。
债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券回购交易。
（53）境内法人开立证券账户不需要提供的材料是（）。
A、加盖公章的法定代表人证明书
B、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C、法定代表人的有效身份证明文件复印件
D、董事会或董事、主要股东授权委托书
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
82
“董事会或董事、主要股东授权委托书”是境外法人需要提供的材料。
（54）下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。
A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B、采用一次成交两次结算的方式
C、到期结算采用逐笔交收的方式
D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
280
上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方
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