上半年浙江省证券从业《证券交易》之结算账户的管理考试题.docx

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上半年浙江省证券从业《证券交易》之结算账户的管理考试题

2017年上半年浙江省证券从业《证券交易》之结算账户的管理考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。

A．套利基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．系列基金

2、可转换债券都具有的双层的特征是__。

A．债券和股权

B．债券和期权

C．权证和债权

D．股权和期权

3、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

4、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。

A．广泛的市场性

B．一、二级市场的联动性

C．经济高效性

D．股价的被操纵性

5、通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是__。

A．詹森指数

B．特雷诺指数

C．夏普指数

D．威廉指数

6、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。

A．7

B．10

C．15

D．30

7、Shibor以（）家报价行的报价为基础。

A．10

B．12

C．14

D．16

8、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。

A．利率风险

B．经济周期波动风险

C．购买力风险

D．违约风险

9、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。

A．实物债券

B．记账式债券

C．凭证式债券

D．以上都不能

10、中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

B．《基金管理公司内部控制指导意见》

C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

11、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手

B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手

C．B和C席位均增加某实物券300手

D．A和C席位均增加某实物券300手

12、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会

D．人民法院

13、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。

A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D．基金管理人内部相互制约的制衡机制

14、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A．全面性

B．合法、合规性

C．审慎性

D．适时性

15、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。

A．投资主体

B．投资信息

C．投资分析

D．投资收益

16、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。

A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C．公告刊登日为T日

D．最后交易日为T+3日

17、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50%

18、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。

A．70%

B．60%

C．50%

D．40%

19、公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。

__

A．责令整改记过处分

B．责令整改监管谈话

C．吊销营业执照记过处分

D．吊销营业执照监管谈话

20、债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。

债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

A．1

B．3

C．6

D．10

21、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。

A．收益较高的新发行债券

B．优先股

C．其他有价证券

D．普通股

22、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。

A．中国工商银行

B．中国建设银行

C．海通证券有限责任公司

D．中国邮政储蓄银行

23、按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为__。

A．增长类股票

B．能源类股票

C．周期类股票

D．稳定类股票

24、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。

A．交割

B．交收

C．清算

D．结算

25、ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证

B．交易所交易基金

C．上市开放式基金

D．指数参与份额

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。

A．2

B．3

C．5

D．7

2、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。

A．基金投资收益权

B．日常投资决策权

C．基金份额处分权

D．剩余基金财产分配权

3、消极型管理中常选择的是__，通过设计一个股票投资组合，模拟市场投资组合的变动，以获得与市场投资组合相同的收益率。

A．集中化策略

B．细分市场策略

C．指数化策略

D．长期投资策略

4、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是__。

A．财政部

B．中国人民银行

C．国务院证券监管机构

D．证券行业公会

5、目前我国资产评估主要采用__。

A．收益现值法

B．现行市价法

C．重置成本法

D．清算价格法

E．折旧摊销法

6、下列说法中，属于记账式债券特点的有__。

A．具有发行人指定的标准格式

B．发行效率高

C．交易成本低

D．交易安全性好

7、下列关于非系统风险的说法，正确的是__。

A．非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响

B．这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益

C．这种风险可以通过分散投资来抵消。

若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消

D．非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险

8、销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（）。

A．基金招募说明书所明示的投资方向

B．基金的历史规模和持仓比例

C．基金的过往业绩

D．基金净值的历史波动程度

9、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是__。

A．用于质押的债券需要转移至质押库

B．当日申报转旧的债券，当日可以卖出

C．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户

D．当日购买的债券，当日不可用于质押券申报

10、关于无差异曲线，下列说法错误的是（）。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇

C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

11、并购重组委的职责包括__。

A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件

B．审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书

C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D．依法对并购重组申请事项提出审核意见

12、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是__。

A．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字

B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

13、关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是__。

A．证券公司可以设立全资子公司

B．证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

C．其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件

D．无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可

14、投资者委托买卖证券时要支付（）。

A．委托手续费

B．佣金

C．过户费

D．印花税

15、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例

B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例

D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

16、在实践中，金融期货的主要种类有__。

A．国债期货

B．利率期货

C．股票价格指数期货

D．外汇期货

17、国债按资金用途可以分为__等。

A．赤字国债

B．建设国债

C．永久国债

D．特种国债

18、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。

证券事务代表应经过（）培训，并取得资格证书。

A．交易所的董事会秘书资格

B．证监会的董事会秘书资格

C．交易所的证券事务代表资格

D．证监会的证券事务代表资格

19、发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。

A．询价推介时间

B．定价公告刊登日期

C．申购日期和缴款日期

D．股票上市日期

20、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。

A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 

B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 

D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

21、下列哪几项属于非系统风险__。

A．信用风险

B．经营风险

C．财务风险

D．购买力风险

22、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

23、公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

下列不属于公司治理结构的是（）。

A．股东

B．董事会

C．监事会

D．高级管理人员

24、__可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

A．地区集中策略

B．品种集中策略

C．客户集中策略

D．时间集中策略

25、在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。

A．自营业务部门

B．投资决策机构

C．董事会

D．投资专业委员会