ch11 中国海洋大学工程项目管理风险管理.pptx

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EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement工程项目管理工程项目管理EPM东南大学系统工程研究所东南大学系统工程研究所EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement补充工程项目风险管理主要内容主要内容l工程项目风险概述l工程项目风险识别与评估l工程项目风险处理l工程项目保险l工程项目担保EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement11.1工程项目风险概述l工程项目风险的概念、类型及其特点l工程项目风险管理的概念l工程项目风险管理的过程EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement工程目的念项风险概风险是指损失发生的不确定性。

风险的存在，是因为人们对任何未来的结果都不可能完全预料，实际结果与主观预料之间总有差异存在，此差异就构成了风险。

由于工程项目是建立在对于将来情况（政治、经济、社会、自然等）预测的基础上的，是基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的，因而在实际的实施过程中通常会发生预想不到的变化。

这些不确定的变化常常会使原来的计划和目标受到干扰，如进度延误、成本超支等，从而产生项目风险。

EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement工程目的念项风险概工程项目风险是所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集合。

一般来说，风险具备下列要素：

（1）事件（不希望发生的变化）；

（2）事件发生的概率（事件发生具有不确定性）；（3）事件的影响（后果）（4）风险原因。

EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement分风险类（可以不同角度分）从l纯粹风险、投机风险风险后果l内部风险、外部风险风险来源l总体风险、局部风险风险范围l自然风险、社会风险风险性质l政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险承包商、供应商风险等风险承担者EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement工程目的型（）项风险类续产生风险原因的性质：

政治风险经济风险工程风险自然风险策决风险管理组织与风险技术风险任责风险EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement工程特点风险l项目的风险具有如下特征：

1.多样性2.高概率性风险是一种可能性，这种可能性在项目管理中概率更高。

如果没有风险管理意识，项目可能变成一件没完没了的麻烦事。

3.有规律性风险的出现有明显的阶段性，项目启动和计划，风险出现的机会很少，大量的风险出现在实施阶段；其次，风险的出现与行业的不同特点也有密切的关系，新兴行业如IT等，风险较大，而传统行业风险则相对较小。

4.可控性EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement工程目管理的念项风险概风险管理（RiskManagement）,是人们对潜在的意外损失进行识别、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能做到有备无患，或在客观上无法避免时亦能寻求切实可行的补救措施，从而减少意外损失或化解风险为我所有。

工程项目风险管理是指工程项目管理团队利用科学的方法去识别风险、评价风险并设计、实施有效的方法去控制风险。

目标：

减缓风险和使风险管理成本最小化EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement工程目管理程项风险过l工程项目的风险管理可分为四个阶段即：

l风险识别、风险分析（风险估计与风险评价）、风险规划和风险控制。

l在项目的实施过程中，这个过程是动态的、反复的。

l其中在风险识别中，需要运用项目文档、实验试验、工程计划、专家咨询和案例库等方法和信息。

l下图是项目风险管理模型。

EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement工程项目风险管理模型管理于一高次的合性管理工作，风险属种层综它涉及企管理和目管理的各段和各方面，业项个阶个涉及目管理的各子系，所以必合同管项个统它须与理、成本管理、工期管理、量管理成一体，质联进行合管理。

综EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement11.2工程项目风险识别l风险的识别过程l风险识别方法l风险衡量EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement风险的识别过程确认不确定性的客观存在建立初步清单确立各种风险事件并推测结果对潜在风险进行重要性分析风险分类建立风险目录摘要EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement位能的念：

风险概通常对一个具体的风险，它如果发生，则损失为RH,，发生的可能性为EW，则风险的期望值RW：

引用物理学中位能的概念，损失期望值高的，则风险位能高。

可以在二维坐标上坐等位能线。

WHwERREngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement潜在的（失）风险损率（可能性）概增大风险高度风险区中度风险区低度风险区0大小风险EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagementl分析问询l分析财务报表l绘制流程图l现场考察l参考统计记录l环境分析l向外部咨询风险的识别方法EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement家法（专经验Delphi法）一般不采用提表的形式，而采用家的方法问专会议。

1.建家小，一般组专组4-8人最好，家有专应实践和代表性。

经验2.通家，行定界、量化。

过专会议对风险进3.价。

各家的程度和出的可能风险评个专对风险现性，出价意。

给评见4.整理家意，得到价果。

统计专见评结期望各期望之和：

总风险值为单个风险值WHwvERfRREngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement策方法决树工程队天好气0.2天好气0.2工开不工开天坏气0.8天气环0.8D12（5万）（1万）（1000元）（1000元）EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement项目风险衡量事故生造成失衡量风险发损失生率衡量损发概EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement目估项风险评损失小损失大概率大概率小ABCDEngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement策人的度风险决与风险态B（收益）U（效用值）风险喜好风险中庸风险厌恶0+EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement降低的思路风险失损率（可能性）概增大风险高度风险区中度风险区低度风险区EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement11.3工程项目风险分析与评价l风险分析的过程和内容l风险分析方法EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement风险分析过程采集数据不确定性模型风险影响评价EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement风险分析的主要内容l存在和生的分析发时间l影和失分析响损l生的可能性分析发l风险级别l起因和可控性分析EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement风险分析方法l调查和专家打分法l层次分析法（AHP）l模糊数学法l统计和概率法l敏感性分析法l蒙特卡罗模拟技术EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement和家打分法调查专l第一步：

识别出某一特定项目可能遇到的所有风险，列出风险调查表。

l第二步：

利用专家经验，确定每个风险因素权重。

l第三步：

确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、不大、较小五个等级，分别以1.0，0.8，0.6，0.4和0.2打分。

l第四步：

将每项风险因素的权数与等级值相乘，求出该项风险因素的得分。

再求出此工程项目风险因素的总分。

EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement次分析法（层AHP）（TheAnalyticHierarchyProcess,简称AHP）AHP是美匹堡大授国兹学教TLSaaty于70年代提出的来.是一定量算和定性判相合的方法。

种将计断结其本上是一思方式质种维.首先把分解各它复杂问题为成要素些因素按支配系建立组将这关递阶结构两两比建立判矩确定重合起定因素较断阵权综来决（方案）相重要性。

对分解判合解断综决问题EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagementAHP的基本步骤：

1建立的次问题递阶层结构AHP最重要的一步.首先将复杂分解元素问题为,按性不同形属成不同次层,具体下。

见图最上只有一元素层个,分析问的目题总标元素上至下一一排列从层层,同一元素不存在支配系层关,它受上一元素支配层,支配下一并元素。

层次不受限制层数,它与问题复程度有。

杂关同一元素一般不能超层过9个（考比矩参较阵）。

决策目标准则1准则2目标层准则层指标层准则2子准则1子准则2子准则m方案1方案2方案n方案层递阶结构示意图EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement2造比判矩构两两较断阵假定上一元素层Ck作准为则,下一元素对层A1、A2、An有支配系。

关在一步中这,策者要反回答决复（或家代答请专）:

针对Ck,元素Ai和Aj一重要哪个,重要多少?

再根据下表予一定的。

赋值赋值参照表重要性赋值定义包含内容1同样重要两个元素对某一属性相同贡献3稍微重要一个元素对某一属性较另一元素贡献稍大5明显重要一个元素对某一属性较另一元素贡献明显大7强烈重要一个元素较另一元素主导地位已在实践中显示出来9极端重要一个元素较另一元素主导地位是绝对的2,4,6,8上述两相邻判断中值表示需要在两个判断之间折中时赋予的值EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagementCA1A2AnA1a11a12a1nA2a21a22a2nAnan1an2ann设目标C由n个元素A1，A2，An组成，对这n个元素相对于目标C的重要性作两两比较，构成以下判断矩阵：

EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement当C.R.0.1时,判矩认为断阵有意的一致性满;否则,要求决策者重新建立判矩。

断阵3算一准下元素的相重计单则对权表得平均机一致性指查随标R.I.算一致性比例计C.R.n1iiwWn,2,1iWwwn1iii1w,w,w01wn21n1iiw和）用下列计算（max112maxnnICIC）计算一致性指标（IRICRCwwAmaxEngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement4计算各层元素的组合权重为得到递阶层次结构中，每一元素对总目标的相对权重,需要把第三步的计算结果进行组合,并进行总得一致性检验。

这一步由上而下逐层进行,最终得出方案层元素的相对权重,以整个递阶层次判断一致性。

假定已计算出k-1层元素相对于总目标的组合排序向量a（k-1）=（a1（k-1）,a2（k-1）,am（k-1）T,第k层在第k-1层第j个元素作为准则时，元素的排序向量为aj（k）=（B1j（k）,B2j（k）,Bnj（k）T,不受支配设为零。

令Bk=（B1（k）,B2（k）,Bm（k）则第k层n个元素相对于总目标的组合排序向量为a（k）B（k）a（k-1）逐层向上递推有a（k）B（k）B（k-1）B

（2）式中a

（2）为第二层元素的排序向量，3kh，h为层数EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement5次合的一致性递阶层组检验除了各受支配元素的一致性外，需行层检验还进合的一致性。

组检验第设k-1已通合，其层过组检验值为C.Rk1.，则第k算公式如下：

层计C.Ik.=C.Ik1.,C.Ik2.,C.Ikm.a（k-1）R.Ik.=R.Ik1.,R.Ik2.,R.Ikm.a（k-1）C.Rk.=C.Rk-1.+C.Ik./R.Ik.EngineeringProjectManagementEngineeringProjectManagement11.4工程项目风险应对l风险回避l风险抑制l风险自留l风险转移