交易考前押题第二套.docx
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交易考前押题第二套
证券交易考前押题（第二套）
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分）
1、根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A、证券监督管理机构B、证券交易所
C、证券业协会D、中央结算机构
2、投资者如不在委托单位上特别注明，均按当日有效处理，所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。
A、无报价之时B、15：
30
C、证券交易所营业终了之时D、证券交易所闭市之时
3、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
A、专设账户、单独管理B、证券公司自营情况报告
C、加强自律管理D、中国证监会的监管
4、上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）。
A、1股（份）B、100股（份）C、10张D、100手
5、开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A、真实性和同一性B、真实性和完整性
C、合法性和同一性D、合法性和真实性
6、证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。
A、发行人B、持有人C、经纪商D、交易所
7、如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。
A、权益分派B、兼并C、公积金转增股本D、配股
8、（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A、债券账户B、A股账户C、特债账户D、基金账户
9、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
A、证券账号B、买卖数量C、委托场所D、买卖方向
10、中国结算公司按照中国人民银行规定的（B向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。
A、外汇利率，每周B、金融同业活期存款利率，每季度
C、定期存款利率，每季度D、定期存款利率，每月
11、ETF是一种（）。
A、指数型基金B、货币型基金
C、债券型基金D、保本型基金
12、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、半年B、3个月C、2个月D、1个月
13、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）。
A、成交金额为0.02%B、成交面额的0.02%C、5元D、1元
14、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10日内B、10个工作日C、5个工作日D、5日内
15、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（）登记送股。
A、T日B、送股登记日C、权益登记日D、结算日
16、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归（）所有。
A、证券结算风险基金B、上海证券交易所
C、守约方D、投资者保护基金
17、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A、限定性集合资产管理计划B、非限定性集合资产管理计划
C、定向资产管理业务D、专项资产管理业务
18、结算备付金以每季度（）为结息日。
A、第一个月的20日B、第一个月的15日
C、第三个月的20日D、第三个月的15日
19、根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。
A、5000万B、1亿C、2亿D、5亿
20、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。
A、1份B、10份C、100份D、1000份
21、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（）为当日收盘价。
A、当日最后一笔成交价B、当日平均价
C、前日最后一笔成交价D、前收盘价
22、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A、履行交割清算义务B、按规定缴存结算资金
C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D、按规定报告进行证券买卖的原因
23、证券交易的公平原则是指（）。
A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动
B、参与交易的各方应当获得平等的机会
C、应当公正地对待证券交易的参与各方
D、要求市场充分的透明度和公信度
24、证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3日B、5日C、10日D、15日
25、在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。
A、1亿，5亿元B、2亿股，8亿元
C、5000万股，3亿元D、3亿股，10亿元
26、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A、2日B、3日C、4日D、5日
27、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。
A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
28、为了防范（），全国银行间市场规定买断式交易双方可以协商设定保证金或保证券。
A、购买力风险B、违约风险C、政策风险D、市场利率风险
29、（）中国结算公司沪、深公司会通过专用通讯网络，将清算结果数据发送给各结算参与人。
A、T日B、T+1日C、清算完成后D、证券交收后
30、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。
A、1万上5万下B、3万以上10万以下
C、20万以上50万以下D、3万以上30万以下
31、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。
A、前收盘价B、最近申报价C、最近成交价D、前开盘价
32、关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。
A、应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
B、应将客户对资金与自有资金统一运作、统一管理
C、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理
D、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施
33、最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A、上月交易天数B、上月证券买入金额
C、上月买断式回购到期购回金额D、最低结算备付金比例
34、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。
A、5亿元B、2亿元C、1亿元D、5000万元
35、上海证券交易所A股账户个人开户费为（）。
A、5元/户B、40元/户C、400元/户D、19元/户
36、中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A、因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累积成交量低于300万股
B、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于300万股
C、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累积成交量低于300万股
D、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累积成交量低于300万股
37、一般来说，信用等级最高的债券是（）。
A、政府债券B、金融债券C、长期债券D、短期债券
38、中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A、2006年B、2007年C、2008年D、2009年
39、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。
A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B、采用一次成交两次结算的方式
C、到期结算采用逐笔交收的方式
D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
40、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。
A、5家B、3家C、2家D、1家
41、按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。
A、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B、行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D、行情传输中断的交易席位数量超过交易所已开通交易席位总数的5%时
42、证券公司应当（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
A、周B、月C、季D、半年
43、下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
A、客户的指令具有权威性
B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意
44、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）。
A、烟台住房储蓄银行B、部分符合条件的城市商业银行
C、各全国性商业银行D、农村信用社
45、证券公司应建立健全自营业务风险监探缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监探的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A、董事会B、风险监控部门C、风险稽核部门D、投资决策机构
46、上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。
A、100股B、1手C、1000股D、500股
47、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A、15%B、10%C、5%D、30%
48、投资者的资金账户一般在（）处开立的。
A、银行B、证券公司营业部C、证券交易所D、第三方
49、债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
50、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。
A、送股价格B、送股股数C、股东持股数D、股东权益数
51、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（）报出。
A、开设柜台的金融机构B、投资者
C、证券交易所D、证券登记结算机构
52、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。
A、证券交易所B、店头市场C、柜员市场D、代办股份转让市场
53、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。
A、零数B、整数C、1手D、1个
54、证券的（）是证券市场生存的条件。
A、流动性B、稳定性C、有效性D、收益性
55、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
A、证券交易所B、证监会C、证券经纪商D、中国结算公司
56、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。
A、建立“防火墙”制度
B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立健全客户账户管理制度
57、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）。
A、成交面额的1‰B、成交面额的0.5‰
C、成交金额的1‰D、成交金额的0.5‰
58、严格地说，证券是用来证明其持有人有权取得相应的（）凭证。
A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权
C、权益D、投资回报
59、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A、第一笔成交价B、前收盘价C、前结算价D、第一个申报价
60、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（）。
A、按照交易资金一定比例收取罚款
B、口头或书面警示
C、证券交易所采取现场和非现场的调查方式
D、限制相关证券账户交易
二、多选题（共40题，每题1分，共40分）
61、下列有关新股网上发行基本规定的表述中，错误的有（）。
A、上海交易所规定的申购单位为1000股
B、对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
C、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
D、深圳交易所规定的申购单位为1000股
62、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
B、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
C、硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件
D、软件不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅
63、在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（）。
A、协议申请仲裁B、向中国证监会提起诉讼
C、向人民法院提起诉讼D、自行协商决定
64、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
C、因为软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等
D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
65、根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。
A、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
B、公司股权结构的重大变化
C、公司债务担保的重大变更
D、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
66、关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列表述正确的有（）。
A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构
B、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
C、客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金銌取、划转、查询等事项
D、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
67、非上市证券的自营买卖主要通过（）实现。
A、证券交易所B、银行间市场
C、证券业协会D、证券公司的营业柜台
68、证券交易市场的作用在于（）。
A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C、实施公开、公正和及时的信息披露
D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
69、一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（）。
A、柜台委托B、人工电话或传真委托
C、自动和电话自动委托D、网上委托
70、证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有（）。
A、进入证券交易所参与证券交易
B、自动享有一个交易单元的使用权
C、每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权
D、自动享有一个标准流速的使用权
71、按照我国现行制度的规定，（）交易必须缴纳证券交易印花税。
A、A股B、B股C、国债D、基金
72、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。
A、国债、国家重点建设债券
B、债券型证券投资基金
C、风险高、收益高的股票
D、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
73、（）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
A、基金募集登记B、公司债券发行初始登记
C、企业债券发行初始登记D、权证发行登记
74、关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A、投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”
B、投资者要选择买入
C、“委托价格”项填报股东大会议案序号，如议案三位选举董事，3.02代表第二候选人
D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
75、证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。
A、资金账户的开启和销户
B、开通客户交易委托品种
C、交易委托防治以及操作权限
D、指定客户资金存管银行
76、按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A、开立上市股份有限公司股份转让账户
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
77、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。
A、柜台代理买卖B、证券公司代理买卖
C、登记结算公司代理买卖D、证券交易所代理买卖
78、全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（）。
A、保证金制度B、保证券制度C、仓位限制D、违约罚款制度
79、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（）。
A、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
B、保持独立、客观
C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
80、自营业务的范围包括（）。
A、买卖依法公开发行的债券B、银行间市场的自营买卖
C、柜台自营买卖D、承销过程中合理的证券自营买入行为
81、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（）等权利。
A、请求召开主券持有人会议
B、参加证券持有人会议、提案、表决
C、配售股份的认购
D、请求分配投资收益
82、证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。
A、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
B、侵占、损害客户的合法权益
C、不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖
D、拒绝泄漏客户资料
83、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。
A、基本资料B、投资经验以及诚信记录
C、还款能力D、融资融券需求
84、权证进行交易的场所有（）。
A、上海证券交易所B、深圳证券交易所
C、商业银行D、证券公司
85、证券登记按证券种类可以划分为（）。
A、初始登记B、变更登记C、权证登记D、股份登记
86、关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。
A、其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场
B、通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易
C、投资者买方和卖方直接通过竞价交易
D、金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者
87、根据中国证券登记结算有限责任公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法正确的是（）。
A、自然人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明
B、法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证书、法定代表人授权委托书和法定代表人的身份证原件
C、法人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明
D、客户委托他人代办的，还应该提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件复印件
88、在我国证券市场发展过程中，网上发行新股的形式有（）等。
A、竞价发行B、网上配售C、定价发行D、询价发行
89、对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。
A、证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
B、停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
C、复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D、集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易
90、（）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
A、证券公司B、普通自然人
C、基金管理公司D、普通法人机构
91、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。
A、银行工资卡流水账
B、有效身份证明及复印件
C、证券账户卡及复印件
D、拟指定存管银行的借记卡
92、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。
A、特点
B、投资目标、投资范围、投资组合设计
C、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
D、风险提示、资产管理事务的报告和有关信息查询等
93、按照交易对象划分，证券交易可以分为（）。
A、股票交易B、债券交易
C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易
94、下列各项中，属于网上竞价发行的优点的是（）。
A、经济性B、高效性C、市场性D、连续性
95、在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利包括（）。
A、选择经纪商的权利
B、按规定缴存交易结算资金
C、对自己购买的证券享有持有权和处置权
D、对证券交易过程的知情权
96、下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（）。
A、对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不折分交收
C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D、国债买断式回购到期购回结算的交收时间点为R+1日14：
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97、关于深圳证券交易所权证的行权，以下说法正确的是（）。
A、权证行权以份为单位进行申报
B、权证行权的申报数量为100手的整数倍
C、当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
D、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.1%
98、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括（）。
A、指令驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”
B、在指令驱动系统的市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的
C、在指令驱动系统的市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
D、市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合
99、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中的专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、公司住所地中国证监会派出机构
100、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（）。
A、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C、当日赎回的证券，同日可以卖出，也可用于申购基金份额
D、当日买入的证券
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