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期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利，这种期权被称作卖出期权。

（6）上海证券交易所中，国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于（）万手，或者交易金额不低于（）万元人民币。

A、1，100

B、10，1000

C、1，1000

D、10，100

国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

（7）下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。

A、对手方最优价格申报

B、全额成交或撤销申报

C、最优5档即时成交剩余转限价申报

D、最优5档即时成交剩余撤销申报

深圳证券交易所接受的市价申报。

最优5档即时成交剩余转限价申报属于上海证券交易所市价申报类型。

（8）自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

（T日为客户申请开通日）

A、T+6

B、T+5

C、T+3

D、T+2

D题型：

自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在T+2交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

（9）关于债券回购交易,以下说法不正确的是（）。

A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心

B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购

C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者

D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务

265

考查债券回购交易的知识点。

全国银行间同业拆借中心也开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。

（10）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A、50%

B、70%

C、80%

D、100%

186

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

（11）证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、10日内

B、10个工作日

C、5个工作日内

D、5日内

225

常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。

（12）每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。

A、清算员

B、结算公司

C、证券公司

D、存管银行

A题型：

103

每日交易结束后，由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。

（13）从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

A、专设账户、单独管理

B、证券公司自营情况报告

C、刑事处罚

D、中国证监会的监管

192,193

考察证券自营业务的监管。

（14）在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）。

A、是证券交易所竞价成交原则之一

B、价格较高的申报优先于价格较低的申报

C、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

D、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

“价格较高的申报优先于价格较低的申报”要区分是买入申报还是卖出申报，如果是买入申报，这句话是正确的，如果是卖出申报则是错误的。

（15）证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。

A、证券交易委托代理协议书

B、风险揭示书

C、客户资金第三方存管协议书

D、网上交易协议书

客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》、《客户资金第三方存管协议书》。

不需要签署《网上交易协议书》。

（16）证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A、证券市场的透明度和高效率

B、证券市场的高效率和低风险

C、证券市场的高效率和低成本

D、证券市场的透明度和低成本

有效性包括证券市场的高效率和低成本。

（17）下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

A、履行交割清算义务

B、按规定缴存结算资金

C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查

D、按规定报告进行证券买卖的原因

77-78

委托人没有义务告知证券买卖的原因。

其他都属于委托人的义务。

（18）按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A、3%

B、20%

C、10%

D、5%

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

（19）委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A、开户

B、委托

C、交割

D、结算

履行交割清算义务：

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

（20）下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。

A、至少3个月查询一次资产的配置状况

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D、按合同约定承担投资的风险

221

证券公司应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等做出详细说明。

（21）按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近（）年内不存在重大违法违规行为。

A、1

B、2

C、3

D、5

172

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。

（22）证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。

A、与其有业务往来

B、关联交易的

C、信誉好的

D、全资拥有或者控股的

179

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

（23）以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。

A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

B、可实现最大成交量的价格

C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

中页码：

37-38

“最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价”是连续竞价时成交价格的确定原则。

（24）（）是证券经纪业务的一线监管机构。

A、证券公司的内部控制

B、证券交易所

C、证券业协会

D、证监会

140

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

（25）TA系统是指（）。

A、中国结算公司基金登记结算系统

B、中国结算公司股票型基金登记结算系统

C、中国结算公司开放式基金登记结算系统

D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统

160

TA系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。

（26）全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。

A、到期交易净价小于首期交易净价

B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价

C、到期交易净价等于首期交易净价

D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价

272

到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

（27）下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。

A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方

B、采用一次成交两次结算的方式

C、到期结算采用逐笔交收的方式

D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

280

上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。

初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。

到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。

此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

其他三项都正确。

（28）根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托（）证券公司作为其主办券商办理股份转让。

A、1家

B、2家

C、3家

D、5家

根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。

（29）上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（）原则进行。

A、分级结算

B、两次成交、两次清算

C、一次清算、两次成交

D、一次成交、两次清算

275

国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。

（30）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

（31）证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。

A、1‰

B、2‰

C、2.5‰

D、3‰

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

（32）客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。

A、登录账户

B、账户名称

C、通讯密码

D、以上都对

客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。

（33）证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。

A、客户信用风险

B、市场风险

C、业务规模和集中度风险

D、业务管理风险

251

客户信用风险的控制的要求。

（34）集合竞价原则不包括（）。

A、可实现最大成交量的价格

B、高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格

C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

37-38,39

最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价为连续竞价原则。

（35）下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A、双方声明及承诺、协议标的

B、证券经纪商内幕信息披露原则

C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销

D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

《证券交易委托代理协议》内容包括：

双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

（36）根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为（）。

（T日为公告刊登日）

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+6日

151

B股的股权登记日为T+6日。

（37）集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A、2个月

B、1个月

C、3个月

D、半年

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

（38）交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

B、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

（39）证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

A、5

B、10

C、20

D、60

证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

（40）对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

C、20%

D、30%

对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。

（41）按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。

A、15%

所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%。

（42）上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A、3

B、4

C、5

D、6

148

上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。

（43）中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A、10

B、30

C、45

D、60

中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。

（44）（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A、证券交易所

C、客户信用资金存管银行

255

证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

（45）证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、7个工作日

D、10个工作日

250

证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

（46）以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。

A、上市公司收购的有关方案

B、上市公司发生重大债务

C、上市公司25%的监事发生变动

D、上市公司申请破产的决定

190

公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动属于内幕信息。

（47）深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（）。

A、上下80%

B、上下90%

C、上下100%

D、上下110%

债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%。

（48）通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。

A、新股申购

B、增发

C、配股

D、债券回购

155

通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。

（49）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为（）。

A、50万份

B、100万份

C、200万份

D、300万份

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为300万份。

（50）关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A、在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入

B、我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券

C、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

D、证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险

在证券经纪业务中，我国的证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

（51）上海证券交易所于（）正式开业。

A、1990年12月19日

B、1991年7月3日

C、1992年4月25日

D、1997年7月1日

1-2

1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

（52）我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

A、1万份

B、10万份

C、100万份

D、999万份

167

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。

（53）我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

A、公正

B、公开透明

C、公平

D、及时

我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

（54）关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是（）。

A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B、中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户

C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

295-296

中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户。

（55）在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。

A、自行对冲成交

B、在证券公司内部撤销双方的委托

C、分别进场申报竞价成交

D、由证券公司划拨净盈亏

在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。

（56）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买进价为10.70元，时间是13：

35；

乙的买进价为10.40元，时间是13：

40；

丙的买进价为10.75元，时间是13：

55；

丁的买进价为10.40元，时间是14：

00。

那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A、甲、乙、丙、丁

B、丙、甲、乙、丁

C、丙、甲、丁、乙

D、丁、乙、甲、丙

证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。

较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。

再看时间，乙优先于丁。

因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

（57）充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。

A、80%

B、85%

C、90%

D、

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