机构信托部任务绩效指标.docx

机构信托部任务绩效指标.docx

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机构信托部任务绩效指标

机构信托部任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

机构信托工作的计划性

提高机构信托工作的有序性

有无年度、季度、月度工作计划，或上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[]处

分管副总

年度、阶段性工作计划完成情况

保证部门任务的完成

年度、阶段性工作计划完成率不低于[]%

新增机构信托、委托资金吸收额

增加机构信托、委托资金数量，扩大公司收入的来源

本期新增的机构信托、委托资金吸收额不低于[]万元

信托贷款本金回收额

保证公司及部门经营目标的实现

本期信托贷款本金的回收额不低于[]万元

信托贷款利息回收额

保证公司及部门经营目标的实现

本期信托贷款利息的回收额不低于[]万元

委托贷款本金回收额

保证公司及部门经营目标的实现

本期委托贷款本金的回收额不低于[]万元

委托贷款手续费回收额

保证公司及部门经营目标的实现

本期委托贷款手续费的回收额不低于[]万元

吸收机构信托资金的成本

降低公司的资金成本，保证部门及公司经营目标的实现

本期吸收机构信托资金的成本不高于[]％

费用偏差率

保证部门费用控制在预算范围内

部门费用超支的比例不超过[]%，或为[否决性指标]

机构信托业务市场营销操作计划与步骤的有效性

保证机构信托业务的市场推广工作顺利进行

有无具体详实的市场营销操作计划与步骤，缺失的重要内容不超过[]处（两者权重各占50%）

机构信托业务的市场宣传与促销活动的数量

树立机构信托品牌优势，提高知名度

在行业媒体或地方媒体发表的机构信托业务文章和组织宣传活动的数量不少于[]篇（次）

吸引机构信托业务客户的成功率

扩大机构信托业务客户的数量

吸引机构信托客户的数量不少于[]位

委托业务协议书的完整性与合规性

严格遵守业务协议和国家有关法律法规，确保协议目标和合规经营目标的双重实现

委托业务协议中重要条款的遗漏数不超过[]条，业务协议不得违反国家有关法律法规的要求[否决性指标]（两者权重各占50%）

发放委托贷款、办理委托业务专项事宜的准确度

保证委托业务的顺利进行

发放委托贷款业务手续、办理委托业务专项事宜出现差错不超过[]次

了解委托贷款户经营状况的有效性

确保委托贷款户及时还贷

组织下属了解委托贷款户经营状况的次数不少于[]次

对委托贷款法律时效保护的有效性

维护公司的合法利益，避免不必要的损失

因未及时组织下属办理法律时效的保护事宜而导致公司债权受到损失的次数不超过[]次

对下属回收委托贷款本息工作的指导力度

保证回收委托贷款本息工作的顺利进行，维护公司的利益

因指导不力导致未能按时回收委托贷款本息的次数不超过[]次

记录委托业务管理台账的准确性

确保委托方、贷款方、受益人管理台账准确反映实际情况

记录委托业务管理台账出现错误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

向委托存款客户汇报资金运作的及时性

确保委托存款客户及时了解资金的运作情况

未能及时向委托存款客户汇报资金运作情况的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

委托存贷款业务咨询服务的客户满意度

保证委托存贷款业务咨询的服务质量

客户对委托存贷款业务咨询服务的投诉次数不超过[]次

办理贷放信托资金的准确度

保证信托业务的顺利进行

办理贷放信托资金出现差错不超过[]次

了解信托贷款户经营状况的有效性

确保信托贷款户及时还贷

组织下属了解信托贷款户经营状况的次数不少于[]次

对信托贷款法律时效保护的有效性

维护公司的合法利益，避免不必要的损失

因未及时组织下属办理法律时效的保护事宜而导致公司债权受到损失的次数不超过[]次

对下属回收信托贷款本息工作的指导力度

保证回收信托贷款本息工作的顺利进行，维护公司的利益

因指导不力导致未能按时回收信托贷款本息的次数不超过[]次

记录信托业务管理台账的准确性

确保信托方、贷款方、受益人管理台账准确反映实际情况

记录信托业务管理台账出现错误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

向信托存款客户汇报资金运作的及时性

确保信托存款客户及时了解资金的运作情况

未能及时向信托存款客户汇报资金运作情况的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

信托存贷款业务咨询服务的客户满意度

保证信托存贷款业务咨询服务的服务质量

客户对信托存贷款业务咨询服务的投诉次数不超过[]次

备注

机构信托部副经理任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

对部门经理制定部门计划的协助力度

保证机构信托部工作的有序性

因协助工作不到位导致部门计划重要内容出现缺失的情况不超过[]处

机构信托部经理

分管信托、委托存贷款业务工作的计划性

提高分管业务工作的有序性

有无年度、季度工作计划，上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[]处

分管信托、委托存贷款业务工作计划的完成率

保证分管各项工作开展的成效

逐条核实计划是否按时完成。

已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于[]%

资金信托业务信息处理的及时性和准确度

保证业务信息上传下达，为业务开展提供有力支持

信息传递中间过程延误时间不超过[]天，信息传递过程中重要内容遗漏或错误率不超过[]%（两者权重各占50%）

对下属的业务难点分析、客户分析工作的指导力度

保证下属工作的顺利准确进行

下属对业务重、难点的分析出现失误的次数不超过[]次，下属对需重点维护和关注的客户的确认出现差错的情况不超过[]次（两者权重各占50%）

委托业务协议书的完整性与合规性

严格遵守业务协议和国家有关法律法规，确保协议目标和合规经营目标的双重实现

委托业务协议中重要条款的遗漏数不超过[]条，业务协议不得违反国家有关法律法规的要求[否决性指标]（两者权重各占50%）

汇报资金运作情况的及时性

确保客户及时了解机构信托资金的运作情况

未能及时向客户汇报机构信托资金运作情况的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

核对部门收益的及时性

确保及时与计财部核对收益情况

未能及时与计财部核对收益情况的次数不超过[]次

监督下属发放贷款工作的力度

确保贷款发放工作准确无误

贷款发放工作是否出现失误

[否决性指标]

记录管理台账的准确性

确保委托人、受益人、贷款人管理台账准确反映实际情况

记录管理台账出现错误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

监督还款的力度

尽量避免出现企业拖欠贷款不还现象的发生

出现拖欠贷款不还现象的企业数量不超过[]家

资金回收计划的质量

确保资金回收计划切合实际

部门经理对资金回收计划提出意见的条数不超过[]条

组织向地市公司、办事处提供文件的力度

保证地市公司、办事处工作的顺利进行

地市公司、办事处对提供文件工作的投诉次数不超过[]次

收贷收息问题现场处理的及时性

迅速解决或控制问题，避免业务问题扩大化

未及时对实地发生的收贷收息问题进行处理导致公司受到损失的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

监控下属人员业务行为的力度

杜绝业务操作的违法违规现象

监督具体工作项目的遗漏率不高于[]%，是否存在发现问题不能秉公处理或有其他徇私舞弊现象[否决性指标]（两者权重各占50%）

本息测算的准确性

确保准确计算所回收贷款的本金和利息

本息测算发生错误不超过[]笔，或为[否决性指标]

涉法问题处理的及时性

保证公司的合法利益不受侵犯

未及时对收贷收息业务中的涉法问题进行处理的次数不超过[]次

取得地市实际数据的及时性

掌握各地市工作开展情况

未及时取得各地市实际数据的次数不超过[]次

数据分析结果的质量

避免数据分析出现失误

部门经理对数据分析结果提出意见的条数不超过[]条

调整工作计划的及时性

避免工作计划不切实际

未能及时调整工作计划的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

市场营销方案的参与度

完善市场营销方案

提出的市场营销工作方面的建议被采纳的条数不少于[]条

市场营销执行方案的质量

保证市场营销执行方案切合实际

部门经理对市场营销执行方案提出意见的条数不超过[]条

处理市场营销问题的及时性

保证市场营销工作的顺利开展

未能及时处理市场营销问题的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

备注

信托资产管理专责任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

业务可行性调研的质量

确保业务可行性调研切合实际

副经理对可行性调研报告提出意见的条数不超过[]条

机构信托部副经理

市场营销活动的参与度

开拓委托、信托业务的空间

未参加相关市场营销活动的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

联络老客户的力度

确保留住老客户

联络老客户的次数不少于[]次

了解竞争对手的力度

提升部门业务竞争力

提交的竞争对手分析报告的份数不少于[]份

吸引客户资金操作方案的质量

确保吸引客户资金操作方案切合实际

副经理对吸引客户资金操作方案提出意见的条数不超过[]条

资金运用方案的质量

确保资金运用方案切合实际

副经理对资金运用方案提出意见的条数不超过[]条

信托、委托资金管理业务协议书的完整性与合规性

严格遵守业务协议和国家有关法律法规，确保协议目标和合规经营目标的双重实现

信托、委托资金管理业务协议中重要条款的遗漏数不超过[]条，业务协议不得违反国家有关法律法规的要求[否决性指标]（两者权重各占50%）

为客户办理存款相关手续的准确度

保证委托、信托存款业务的顺利进行

为客户办理存款相关手续出现差错的情况不超过[]次，或为[否决性指标]

客户对办理存款相关手续等服务的满意度

提升客户服务的质量

客户对办理存款相关手续、业务咨询等服务提出投诉的次数不超过[]次

发放委托贷款的准确性

避免发放委托贷款工作出现失误

发放委托贷款工作出现失误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

记录贷款户资金管理台账的准确性

确保贷款户资金管理台账准确反映实际情况

记录贷款户资金管理台账出现错误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

核对贷款的计息、还款的及时性

保证及时了解贷款的计息、还款情况

未与计财部及时核对贷款的计息、还款情况的次数不超过[]次

汇报贷款动态信息的及时性

确保客户及时了解贷款动态信息

未能及时向客户汇报贷款动态信息的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

调研贷款户的力度

为贷款资金回收计划提供依据

调研贷款户出现信息遗漏或错误的条数不超过[]条

记录贷款户经营状况管理台账的准确性

确保贷款户经营状况管理台账准确反映实际情况

记录贷款户经营状况管理台账出现错误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

贷款资金回收计划的质量

确保贷款资金回收计划切合实际

副经理对贷款资金回收计划提出意见的条数不超过[]条

实际了解业务情况的力度

保证准确了解有关协作单位和贷款单位的业务情况

到有关协作单位和贷款单位了解业务情况的次数不超过[]次

回收贷款本金和利息的力度

确保贷款本金和利息及时回收

实际回收贷款本金和利息占计划回收总额的比例不低于[]%

为企业申报债权的及时性

维护公司权益

未能及时为企业申报债权的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

向贷款企业提供函证工作的准确性

保证客观公正的反映企业的债权状况

向贷款企业提供函证出现差错的情况不超过[]次

通知计财部作账务处理的及时性

确保及时通知计划财务部对转为资本金的原贷款作账务处理

未能对转为资本金的原贷款及时通知计划财务部作账务处理的次数不超过[]次

备注

综合管理专责任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

研究成果、信息传递的及时性

保证客户及时得到部门研究成果和信息

未能及时将部门研究成果、信息传递给客户的次数不超过[]次

机构信托部经理

传递客户买卖国债指令的准确性

避免传递客户买卖国债指令出现失误

传递客户买卖国债指令是否出现失误[否决性指标]

交易信息反馈的及时性

保证客户及时了解交易情况

交易结束时间与信息传递给客户的时间间隔不超过[]小时

委托国债投资业务收益明细表编制的准确性

为有关领导提供决策依据

委托国债投资业务收益明细表出现遗漏、失误的条数不超过[]条

国债行情及收益率日报表编制的准确性

为有关领导提供决策依据

国债行情及收益率日报表出现遗漏、失误的条数不超过[]条

国债市场评论编写的有效性

为有关领导提供理论依据

部门经理对国债市场评论提出的意见不超过[]条

旬报、月报、季报、年报完成的及时性与准确性

确保部门情况的及时准确上报

未能及时上报的旬报、月报、季报、年报的次数不超过[]次，其中出现遗漏、错误的项目不超过[]处（两者权重各占50%）

理财建议的质量

确保提供给客户的理财建议切合实际

客户对所提供的理财建议的满意度不低于[]%

客户服务的质量

提升客户服务水平

客户对提供的查账、计息等服务进行投诉的次数不超过[]次

对归档材料收集、整理的全面性和完整性

保证为部门业务的开展提供完整真实的资料信息

归档材料收集、整理的遗漏率不超过[]%

档案立卷及时性

做到各项档案及时立卷、存档

档案立卷存档的拖延次数不超过[]次

档案查阅规定的执行力度

避免档案的缺失

逾期未还的档案册数不超过[]册，档案缺失的册数不超过[]册，或为[否决性指标]（两者权重各占50%）

备注

市场营销专责任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

对机构信托市场动态、本省机构信托业务发展现状和竞争对手的经营现状信息的收集力度

为制定机构信托市场营销计划提供必要的信息支持

信息采集数量不少于[]条

机构信托部经理

研究市场走势及相关法律的效果

充分利用政策法规以寻找机构信托业务的市场和政策空间

通过对市场走势及相关法律研究，拟订出的机构信托业务数量不少于[]项

对山西省政府、企业等单位投资特点和要求进行细化的准确度

为制定有针对性营销计划提供信息支持

在对本省政府、企业等单位投资特点和要求进行细化的过程中出现的错误不超过[]处

对本公司从事机构信托业务的优势、不足分析的效果

充分分析自身优势和不足，为机构信托产品品种选择提供依据

本公司从事机构信托业务的优势、不足分析报告得到领导和相关部门认可的比率不低于[]%

营销宣传的重点内容与力度确定的准确性

为机构信托产品的市场营销活动提供信息支持

营销宣传重点内容确定的失误率不超过[]%，营销力度确定的失误率不超过[]%（两者权重各占50%）

对机构信托类目标客户群进行市场细分的准确度

准确进行客户分类、确定目标客户以保证市场推广工作的顺利进行

进行客户分类及确定目标客户的出错率不超过[]%

提出的机构信托市场营销计划草案的质量

保证制定的营销计划草案切合市场实际情况

营销计划草案被修改的条款比率不超过[]%

机构信托市场营销计划的完整性

保证机构信托市场营销工作开展的计划性和有序性

有无机构信托市场营销工作计划，计划中缺失的重要内容不超过[]处

宣传材料的制作质量

保证制作设计新颖，内容详实的宣传材料

制作的宣传材料采纳率不低于[]%

媒体选择的有效性

保证选择理想的媒体，确保营销的质量与水平

因媒体选择的失误而使营销工作未能达到理想效果的次数不超过[]次

对广告宣传方案的审核力度

保证广告宣传工作的质量，避免问题的出现

因审核不到位而导致广告宣传方案实施效果的不理想的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

上门拜访政府、企业等单位的次数

提高服务水平，加大营销力度

上门拜访政府、企业等单位的次数不低于[]次

联谊活动的举办次数

维护客户关系，拓宽营销范围

举办联谊活动的次数不低于[]次

设立有奖问答栏目或连续的知识介绍栏目的次数

充分利用媒体的力量，普及机构信托知识，培养潜在客户

在报纸上设立有奖问答栏目或连续的知识介绍栏目的次数不低于[]次

电视宣传节目制作的频次

提高公众对机构信托知识的认知程度

制作电视宣传节目介绍有关机构信托知识的频次不低于[]次

对专业网站或网页宣传信托业务的利用度

利用网络进行信托业务推广以扩大业务量

在专业网站或网页宣传信托业务内容的变换频次不低于[]次

组织对重点营销客户进行公关的效果

提高客户增长率

通过开展公关活动，把重点客户转化为现实客户的比率不低于[]%

对表达投资意愿的客户提供上门服务的次数

保证准确界定自身经营能力与客户需求之间的关系

对表达投资意愿的客户提供上门服务的次数不低于[]次

对促销活动的效果反馈并进行评估的及时性

保证及时将有关信息反馈给相关部门以利于各种决策的做出

未能将促销活动的效果反馈并进行评估的次数不低于[]次/季

区分特定目标顾客群体的投资特点的准确程度

保证为市场的进一步开拓提供准确的基础

对特定目标顾客群体的投资特点区分的准确率不低于[]%

备注