基础押题4Word下载.docx
《基础押题4Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基础押题4Word下载.docx（22页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
11、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A、50%B、70%C、80%D、100%
D307
12、金融期权的卖方（）履行合约。
A、有权利而无义务B、有权利有义务C、有义务无权利D、无义务无权利
C172
13、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。
A、契约型基金B、开放式基金C、封闭式基金D、公司型基金
B140
14、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标价额均为此中标价格的招标方式是（）。
A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美式招标
C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美式招标
A211
15、对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）
A、信息公开披露制度B、信息报送制度C、年报审计监管D、季报审计监管
D281
16、以下（）不属于证券交易所交易系统。
A、交易主机B、交易大厅C、参与者交易业务单元或交易席位D、信息服务网
D225
17、以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。
A、信用风险B、利率风险C、经营风险D、财务风险
B263
18、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。
A、金融机构B、政府机构C、企业D、事业单位
A189
19、基金托管费通常是（）
A、逐日计算并累计，按周支付B、逐日计算并累计，按月支付
C、逐日计算并累计，按年支付D、逐月计算并累计，按年支付
B135
20、我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续复核规定，最近6个月净资本均在（）以上。
A、5亿B、8亿C、12亿D、15亿
21、基金托管费通常按（）的一定比例提取。
A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金资产市值D、基金总收益
A135
22、股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）。
A、持有的股票价值增加B、持有的股票价值减少C、持有的股票数增加D、持有的股票数减少
C51
23、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）
A、协商定价方式B、询价方式C、上网竞价方式D、投标定价方式
B209
24、我国在市场上发行的金融债券的最长期限为（）
A、12年B、8年C、10年D、20年
A114
25、进入21世纪以来，在证券市场上最引人注目的事件是（）
A、欧洲证券交易所的重组B、一些跨国金融控股集团的形成C、金融业分业制度的终结D、证券市场的网络化
A24
26、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）
A、特定目的受托人B、发起人C、承销人D、投资者
B189
27、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）
A、存券银行发出ADRB、存券银行一定要命令托管银行移送证券
C、将所购买的证券存放在托管银行D、存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
B183
28、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）
A、股票、债券和其他证券B、公募证券和私募证券C、上市证券和非上市证券D、政府证券、政府机构证券和公司证券
B2、3
29、证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。
A、变更业务范围或者注册资本B、变更公司总经理C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D、变更公司章程中的重要条款
B275
30、下列关于企业年金的表述，错误的是（）
A、企业年金可以用于信用交易
B、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
C、企业年金可以由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
D、企业年金基金资产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品
A13
31、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。
A、公益金B、红利C、任意公积金D、股息
C
32、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A、商业票据B、政府债券C、金融债券D、股票
A19
33、按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。
A、认股权证和备兑权证B、认购权证和认沽权证C、美式权证和欧式权证D、价内权证和价外权证
B176
34、持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利是指（）。
A、期权B、远期C、互换D、期货
35、我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）一下的罚款。
A、一倍、五倍B、30万，300万C、10万，60万D、一倍，三倍
A354
36、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A、股东身份证明B、股票C、资产证明D、股东名册
B48
37、ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。
A、现金B、一篮子股票C、国债D、定期存单
B127
38、首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。
A、QDIIB、基金公司C、证券公司D、信托投资公司
A208
39、2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。
A、优质按揭贷款和相关证券化产品B、次级按揭贷款和相关证券化产品C、银行信用危机D、实体企业信贷
B26
40、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。
A、提供虚假财务会计报告罪B、欺诈发行股票、债券罪C、内幕交易D、操纵市场
A328
41、可转换公司债券的回售条件一般是（）。
A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度
B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度
C、公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时
D、公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时
B180
42、下列债券中信用风险最小的是（）
A、可转换公司债券B、中央政府债券C、金融债券D、地方政府债券
B86
43、我国目前对证券发行实行的是（）。
A、核准制B、注册制C、审批制D、备案制
A201
44、证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金关联人D、基金监管人
B132
45、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、自营业务部门B、投资决策机构C、董事会D、自营部门经理
C286
46、当期货合约临近到期日，现货价格与期货家伙逐渐趋同，称为（）。
A、一致性B、稳定性C、同一性D、收敛性
D165
47、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A、代理委托人从事证券投资
B、完整、客观、准确的运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人
D、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明
A315
48、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。
A、内幕交易B、操纵市场C、泄漏信息D、事后处理
B353
49、下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。
A、票面利率B、市场利率C、债券面额D、债券发行人
B81
50、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A、收益权B、财产权C、物权D、股东权
B43
51、全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。
A、中国人民银行B、中央国债登记结算公司C、证券交易所D、银行业协会
A236
52、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
A、证券交易所B、证券业协会C、证券登记结算公司D、证券公司
C378
53、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A、证券B、资产支持证券C、资产池D、证券发行中介
C188
54、根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、3日B、5日C、10日D、15日
C374
55、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付。
A、1个月、10日B、1个月、30日C、3个月、10日D、3个月、30日
D361
56、指数基金特别适于（）资金投资。
A、数额较大、风险承受能力大B、数额较大、风险承受能力低
C、数额较小、风险承受能力大D、数额较小、风险承受能力低
B126
57、《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。
A、1999年1月1日B、1999年7月1日C、2006年1月1日D、2005年10月27日
B320
58、已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。
A、国家持股B、国有法人持股C、外资持股D、境内上市外资股
D73
59、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A、审慎、稳健、合理、及时B、实质性、有效性、长期性、客观性
C、真实、准确、完整、及时D、公开、公平、公正
C358
60、基金管理费是支付给（）的费用。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管部门
多选题
61、我国证券市场监管的原则是（）。
A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、“三公”原则D、监管与自律相结合原则
ABCD345、346
62、政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。
A、为了某种特殊政策B、弥补财政赤字C、兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D、战争期间弥补战争费用的开支
ABCD8
63、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。
A、发行人必须在约定的数据还本付息
B、债券反应了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
C、投资者是出借资金的经济主体
D、发行人是借入资金的经济主体
ABCD77
64、证券从业人员诚信信息记录的内容包括（）。
A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息
ABCD375
65、普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。
A、经营状况B、盈利水平C、公司章程D、激励机制
AB68
66、（）可以在证券交易所挂牌交易。
A、债券B、封闭式基金C、ETFD、LOF
ABCD5
67、货币期权也可以称为（）。
A、外汇期权B、本币期权C、外币期权D、资金期权
AC175
68、下列关于资产管理业务说法正确的是（）。
A、非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元
B、定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元
C、限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元
D、参与多个集合计划的证券公司自有资金总额不得超过净资本的15%
BD289\290
69、以下导致上市公司经营风险的内部因素有（）。
A、技术更新迟缓B、市场调查不充分C、项目投资决策失误D、销售决策失误
ABCD267
70、根据服务对象的不同，投资咨询业务可以分为（）。
A、面向公众的投资咨询业务B、为本公司投资管理部门提供的投资咨询业务
C、为本公司自营业务部门提供的投资咨询业务
D、为本公司投资银行部门提供的投资咨询业务
ABD283
71、为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的（）。
A、监管权B、审批权C、现场调查权D、审核权
AC318
72、证券交易所的主要职能包括（）
A、为组织公平的集中交易提供保障B、公布证券交易即时行情
C、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
D、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息尽心监督，督促其依法及时、准确的披露信息
ABCD366
73、我国的国际债券品种有（）。
A、政府债券B、金融债券C、可转换公司债券D、亚洲债券
ABC114
74、可转换公司债券的双重选择权特征是（）。
A、可选择是否实施赎回条款B、可选择是否转股C、可选择转换的期限D、可选择转换比例
AB178
75、关于股票，正确的说法是（）。
A、股票与它代表的财产权分离B、股票是一种代表财产权的有价证券
C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系D、股票本身具有价值
BC43
76、证券投资及技能之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。
A、投资行为相对理性B、投资经验比较丰富C、对市场控制能力强D、收集和分析信息能力强
ABD120
77、从功能上看，金融创新品种包括（）等。
A、天气衍生金融产品B、能源风险管理工具C、巨灾衍生产品D、政治风险管理工具
ABCD23
78、我国的主要债券指数有（）。
A、中证全债指数B、上证国债指数C、上证企业债指数D、深证企业债指数
ABC251、252
79、中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有（）。
A、实行T+0交易制度B、完善交易异常波动停牌制度C、改进收盘价的确定方式D、改进开盘集合竞价制度
BCD216
80、中国证监会（）。
A、是国务院直属机构B、是全国证券、期货市场的主管部门
C、按国务院授权履行行政管理职能
D、依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行
ABCD348
81、凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。
A、申请购买的手续不同B、发行地点不同C、债权记录方式不同D、发行对象不同
ACD91
82、证券投资者保护基金运用限于（）等形式。
A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、股票
ABC364
83、一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括（）。
A、债务人不履行债务B、流通市场风险C、债权人不履行债务D、发行市场风险
AB81
84、一般来说，权证的标的物种类可以是（）。
A、股票B、债券C、外币D、指数
ABCD177
85、证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构分别开立（）。
A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户
ABCD293
86、按照收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。
A、收益保证型产品B、利率联结型产品C、汇率联结型产品D、非收益保证型产品
AD194
87、按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有（）权利。
A、资产收益B、参与重大决策C、选举管理者D、负债偿付
ABC44
88、非公开发行股本是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（）。
A、公司控股股东、实际控制人及其控制的企业B、与公司业务有关的企业、往来银行
C、证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D、公司董事、员工
ABCD204
89、股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（）。
A、股票股息B、现金股息C、负债股息D、建业股息
ABCD258
90、我国银行间债券市场的主要职能是（）等。
A、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B、办理外汇交易的资金清算、交割，负债人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C、提供网上票据报价系统
D、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
ABCD235
91、证券公司可以接受（）期货公司的委托，从事期货IB业务。
A、全资拥有B、控股的C、被同一机构控制的D、被同一机构参股的
ABC295
92、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。
A、将其固定财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B、不公平的对待其管理的不同基金财产
C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
ABCD131
93、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）。
A、流通市值B、成交金额C、总市值D、成交量
AB247
94、公司的内部控制目标包括（）。
A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、规范经营风险和道德风险
C、保证客户和证券公司的资产的安全、完整
D、保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
ABCD301
95、保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。
A、信息披露质量B、发行人的独立性C、持续经营能力D、证券发行后的收益
ABC352
96、在银行间债券市场，用于回购的债券包括（）。
A、国债B、中央银行票据C、政策性金融债券D、企业中期票据
ABCD236
97、在证券市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。
A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B、利用未公开的可以影响证券价格的重要信息，进行证券交易
C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
ACD353、354
98、以下关于中央银行票据说法正确的有（）。
A、中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B、中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券
C、是一种重要的货币政策日常操作工具
D、期限通常在3个月-3年
ABCD100
99、关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。
A、期权购买者的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利是无限的
B、期权购买者的盈利是有限的，仅限于期权费，潜在损失是无限的
C、期权出售者的亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利是无限的
D、期权出售者的盈利是有限的，仅限于期权费，潜在损失是无限的
AD173
100、我国债券市场的债券品种有（）。
A、保险公司次级债务B、商业银行债券C、可转换公司债券D、可交换债券
ABCD96、101
判断题
101、债券票面注明债券发行者名称，指明改债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
A80
102、封闭式基金的封闭期通常在20年以上。
B122
103、股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
104、股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。
A42
105、在有担保的存托凭证中，可以部分符合美国会计准则的是一级有担保存托凭证。
B184
106、公司债券属于抵押证券或者担保证券。
B101-103
107、未担任证券公司董事职务的总经理不可以参加董事会会议。
B300
108、我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。
A237
109、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用我国《证券法》。
A320
110、封闭式基金的基金份额可以采取溢价发行方式。
B123
111、证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立、健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训。
A
112、股票、债券、基金等有价证券代表着对一定数额的某种特定资产的所有权或债权以及相关的收益权。
A3
113、世界上第一个股票交易所是1893年成立的美国纽约交易所。
B19
114、我国《证券法》规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本。
11
升级会员 