证券从业人员资格考试交易押题卷六解析.docx
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证券从业人员资格考试交易押题卷六解析
交易押题卷六（解析）
单选题
（1）按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A、15%
B、10%
C、5%
D、30%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
40
根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票（含A股、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
（2）上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。
A、100
B、200
C、500
D、1000
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
147
上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为1000股。
（3）深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过（）个月。
A、1
B、4
C、2
D、3
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
162
基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
（4）有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是（）。
A、可转换债券“债转股”通过证券交易所系统进行
B、可转换债券“债转股”需要规定一个转换期
C、可转换债券的买卖申报劣于转股申报
D、即日买进的可转换债券当日可申请转股
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
169
考察可转换债券“债转股”的操作流程。
可转换债券的买卖申报优于转股申报。
（5）下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险
B、违规操作而使证券公司受到监管处罚
C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
132
技术风险是指证券公司信息技术系统发生故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
（6）境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件,不包括（）。
A、代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
B、具有中国证监会要求的资金或营运资金
C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验,具有良好的信誉和业绩
D、依法设立且满一年
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
16
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：
依法设立且满1年；承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
（7）关于代办股份转让业务,以下说法错误的是（）。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
173
由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
（8）某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率1:
1.27，当日该公司有现金余额6000万元,买入股票80万股，均价为每股20元,申购新股800万股。
每股6元，该公司需要回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。
A、800万元
B、1000万元
C、1200万元
D、400万元
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
278
买股票应付资金=80*20=1600万元；申购新股应付资金=800*6=4800万元；应付资金总额=1600+4800=6400万元。
需回购融入资金=6400-6000=400万元。
（9）LOF的发售除了通过代销机构外，还可以通过（）进行销售。
A、交易所
B、证券公司
C、证监会
D、银行
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
161
LOF的发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行。
（10）客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供的资料的（）。
A、真实性、及时性、完整性及一致性
B、真实性、及时性、有效性及完整性
C、及时性、有效性、准确性及一致性
D、真实性、有效性、完整性及一致性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
87
经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。
（11）全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A、10万，1万
B、10万，1000元
C、1万，1000元
D、100万，1万
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
269
全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。
（12）以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。
A、转托管可以是一只证券的部分或全部
B、转托管可以是一只证券或多只证券
C、转托管一经申报不能撤单
D、转托管数据确认后下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
26-27
考察深圳证券交易所交易证券的托管制度。
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部；转托管可以撤单。
（13）委托根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A、委托价格限制
B、委托订单的数量
C、委托时效限制
D、委托买卖证券的方向
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
21
委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。
根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托。
（14）成交时（）原则为：
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A、时间优先
B、价格优先
C、客户优先
D、数量优先
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
37
成交时价格优先原则为：
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
（15）中央政府发行的债券也称（）。
A、公司债券
B、地方债
C、国债
D、数量优先
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
3
中央政府发行的债券称为国债。
（16）下列选项中,（）不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
A、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
B、将客户的资金和证券借与他人
C、以低于客户委托的买入价格买进股票
D、向客户保证投资收益
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
139
“以低于客户委托的买入价格买进股票”不属于证券经纪业务的禁止行为。
（17）在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。
A、买断式回购到期回购金额
B、A股二级市场买入金额
C、债券回购初始溶出资金金额
D、到期回购金额
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
293
最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
（18）证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A、1-4名
B、4名
C、2名
D、1名
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
14
证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
（19）从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、信息的公开性
D、融资专用资金账户
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
183
证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。
（20）上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A、3
B、4
C、5
D、6
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。
（21）在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该（）成交。
A、一起进场申报竞价
B、分别进场申报竞价
C、自行对冲成交
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
79
在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。
（22）下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
193
证券交易所对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理。
（23）全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过（）。
A、30天
B、60天
C、90天
D、91天
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
269
全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。
（24）根据有关规定,配股权证有中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。
A、主承销商
B、证券交易所
C、上市公司
D、中证监会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
152
中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
（25）以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
274
并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
其他选项皆正确。
（26）某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。
该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。
A、600万元
B、800万元
C、500万元
D、480万元
专家解析：
正确答案：
B题型：
计算题难易度：
中页码：
278
（1）买股票应付资金=100*20=2000（万元）
（2）申购新股应付资金=800*6=4800（万元）
（3）应付资金总额=2000+4800=6800（万元）
（4）需回购融入资金=6800-6000=800（万元）
（5）该公司标准券余额=1000*1.27=1270（万元）
（27）证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立（）。
A、信用交易担保资金账户
B、信用资金账户
C、信用资金台账
D、经营风险
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
240
证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。
（28）证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、5
B、7
C、10
D、15
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
250
证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户开户数量。
（29）在深圳证券交易所,对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表（）。
A、选举投票
B、同意
C、反对
D、放弃
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
157
对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
（30）我国证券交易所的决策机构是（）。
A、会员大会
B、专门委员会
C、董事会
D、理事会
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
9
理事会是我国证券交易所的决策机构。
（31）根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为（）。
（T日为申购日）
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+4日
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
148
在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为T+1日。
（32）（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
A、招标竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
37
所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
（33）关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
A、清算是对应收、应付证券及价款的计算
B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移
C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
D、清算不发生财产的实际转移
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
289
考察证券交易清算与交收的区别。
清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产的实际转移。
（34）按照资金账户的管理及操作规范要求,如果自然人客户姓名或身份证号发生变化,客户须提交（）,办理资料更改申请手续。
A、本人有效身份证明、证券账户卡原件
B、本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
C、本人有效身份证明、证券账户卡和证券交易委托代理协议书
D、本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
98-99
客户（或代理人）姓名或身份证号发生变化：
客户提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件。
（35）关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是（）。
A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
211
考查证券公司开展集合资产管理业务的推广。
禁止证券公司通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
（36）从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了（）制度。
A、客户交易结算资金第三方存管
B、会员分级结算
C、新股发行现金申购
D、客户交易结算资金独立存管
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
147
从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了新股发行现金申购制度。
（37）根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。
（T日为公告刊登日）
A、T+8
B、T+7
C、T+4
D、T+3
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
151
A股投资者可在是T+8日领取现金红利。
（38）目前,我国通过证券所进行的证券交易均采用（）方式。
A、传真报价
B、口头报价
C、电脑报价
D、书面报价
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
22
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
（39）自助交割是指客户凭（）在自助交割机上进行交割,自行打印交割单。
A、资金卡和密码
B、有效身份证和密码
C、证券账户卡和密码
D、配股
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
104
自助交割指客户凭资金卡、密码在自助交割机上进行交割，自行打印交割单。
（40）在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在（）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
（T日为交易日）
A、T-2
B、T
C、T+1
D、T+2
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
277
质押券欠库的，中国结算公司在T日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
（41）证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者（）管理的要求。
A、谨慎性
B、集中性
C、适当性
D、合规性
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
106
会员为客户开通创业板市场交易，应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者适当性管理的要求。
（42）在我国,自然人开立证券账户需要提供（）。
A、证明中国法人资格的合法证件
B、营业执照副本原件
C、证明中国公民身份的合法证件
D、申请书
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
24
在我国,自然人开立证券账户需要持有证明中国公民身份的合法证件。
（43）根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10张
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
147
上交所申购单位为1000股，深交所为500股。
（44）下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A、双方声明及承诺、协议标的
B、证券经纪商内幕信息披露原则
C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
74
《证券交易委托代理协议》内容包括：
双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
（45）证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A、证券交易所
B、证券登记结算机构
C、证券公司
D、证监会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
25
证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
（46）营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。
A、直接关系型
B、间接关系型
C、陌生关系型
D、介绍关系型
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
123
营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。
（47）在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由（）报出。
A、证券交易所
B、证监会
C、发行证券的公司
D、开设柜台的金融机构
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
9
在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出。
（48）按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报数量为（）。
A、10手
B、100手
C、1手
D、1000手
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
267
申报数量为100手或其整数倍。
（49）有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。
A、28.65万
B、15000
C、15.38万
D、3791
专家解析：
正确答案：
C题型：
计算题难易度：
难页码：
276
到期购回金额=购回价格×成交金额÷100；购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。
因而到期购回金额=成交金额×（1+成交年收益率×回购天数÷360）=15×（1+10%×91÷360）=15.38万元。
（50）以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
181
以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。
（51）根据市场发展需要,（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A、证券登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、证券信息公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
63
根据市场发展需要,上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。
（52）中国证监会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A、2006年
B、2007年
C、2008年
D、2009年
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
76
中国证监会也明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
（53）在场外交易市场,金融机构的柜台（）。
A、仅是交易的监管者
B、仅是交易的组织者
C、仅是交易的直接参与者
D、既是交易的组织者,又是交易的参与者
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
10
金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。
（54）证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的（）。
A、透明度和高效率
B、高效率和低风险
C、高效率和低成本
D、透明度和低成本
专家解析：
正确答案：
C
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